风险评估手册模板.doc

目 录一、 手册概述Manual Overview2二、 评定内容及基础概念Major Assessment items and basic concept2三、评定时机When to assesses2四、评定范围Assessment scope3五、评定人员Assessment persons3六、评定方法Assessment methods9七、 船舶、人员和环境全部已认定风险评定汇报The assessment reports for all identified risk to ships,personnel and the environment11八、对企业体系文件修改统计Records of revised/amended SMS documents49九、风险评定活动评审Periodical Review to Risk Assessment Report50十、船上现场评定Site Risk Assessment Report51十一、 附录：船上作业活动内容风险及方法Appendix54一、 手册概述Manual Overview序号Number基础内容Contents细节描述Descriptions1手册概述Manual Overview海安会通函MSC.273（85）决议中相关ISM规则修正案第1章1.2.2.2修改内容在7月1日正式生效。依据决议要求本评定手册对安全管理体系要求下相关船舶、人员和环境安全活动中全部已认定风险，进行评定，并根据评定结果，制订对应防范方法。本手册层次应在安全管理手册之下。According to the MSC273(85),the ISM code No.1.2.2.2 that said assess all identified risks to its ships, personnel and the environment and establish appropriate safeguards. This manual is the basis under the safety management manual of company.2评定内容及基础概念Major Assessment items and basic concept对全部安全管理体系要求下全部活动中相关船舶、人员和环境全部已认定风险，根据表一所列出内容进行评定，并根据评定结果，制订对应防范方法，比对这些方法和现行体系文件差异，进行相关修改、完善和增加，方便使修改后体系文件，满足ISM修正案全部评定要求。尽管我们以前不常常把文件化安全管理体系连续保持和实施归于风险管理，但实际上起草或修改考虑企业活动文件化程序、须知等，识别什么情况可能出问题，决定需要做什么才能阻止事故和问题发生，这种使程序文件化过程就是这种风险控制应用方法。相关风险没有一个广泛能够接收定义，但在众多行业领域一个通常应用较有权威性说法是：一个可定义危险发生概率或频率同危险发生后果量级（大小）结合。换句话说，风险有两个要件：发生可能性和后果严重性。3评定时机When to assesse7月1日前，制订纲要性风险评定总则和细则，并修改相关现有体系文件。The existing SMS to be assessed in all aspects before 1st July ,and amendment of relevant SMS documents7月1日至12月31日前进行全方面风险评定，对企业安全管理体系进行相关风险评定和修改。The existing SMS to be assessed in all aspects from 1st July to 31st december ,Relevant risk assessment and amendment to be carried out to companys SMS system .对于采取方法再评定.仍然高于3分风险原因作业，应进行现场评定，并根据现场实际情况，制订附加方法，留下现场评定统计，方可进行作业。Further assessment to the action taken. The operations which risk level still higher than 3 couldnot be started unless the site assessment was conducted, additional measures were established in accordance with its actual condition, and the assessment records was made.4评定范围Assessment scope企业体系文件评定：对照ISM规则1-16章要素，进行全方面具体评定SMS system assessment:fully and completely assessment against all elements of the ISM Code from chapter 1 to chapter 16.现场评定：实际操作时，根据操作实际情况和实际情况，对仍然高于3分风险原因作业再进行全方面具体评定，并根据评定实际情况，采取对应方法，进行实际作业。Site assessment: when operating practices,further risk assessment to be carried out to that risks level are still higher than 3 in accordance with the condition and situation of the specific work activity before job beginning. The work can be started upon the relevant additional measures in place in line with the actual assessment condition to that work. 5评定人员Assessment persons企业评定：应由胜任专业人员进行。Company shorebase assessment: to be conducted by qualified personnel船上具体评定：船长根据实际情况，提出全部风险，由相关高级船员和水手长、机工长，对风险进行补充和评定Shipboard assessment:to be assessed and supplemented by relevent senior officers in consultation with bosun and fitter against all risks provided by master according to actual condition 6评定方法Assessment methods根据ISM规则全部章节和要素，分解全部安全管理活动内容，进行全部风险认定，判定其发生可能性大小和发生后伤害程度，进行风险分值评定.超出3分风险，制订安全防范方法，同时比对企业现有体系文件，得出需要增加、修改完善文件内容，将安全防范方法加入到3分以上风险中，进行第二次评定，假如风险降级，方法完整，符合性良好，则评定结束。不然，重新进行评定，直到满足要求为止。(详见评定方法导引)Decompose all SMS activities in all chapters and elements of the ISM code,identifing all risks to determine the likelihood of an event happening and degree of severity when that event taking place; determining the risk level.where the risk level is determined to be higher than 3 then additional precautions or actions are to be identified and taken,meanwhile compare with companys SMS system to determine the contents to be added and/or amended, incorperate the additional precautions and actions into the risk which is level 3 or higher to carry out the second time assessment,in case the the risk is reduced, the precautions is integrity,well compliance then the assessment is over,otherwise the assessment to be conducted over again untill its meet the requirements. （Detail refer the guide for assessment）7对船舶、人员和环境全部已认定风险评定汇报The assessment reports for all identified risk to ships, personnel and the environment对船舶、人员和环境全部已认定风险评定To all identified risks to ships, personnel and the environment(table 1)ISM1-6章Chapter 1-6根据评定方法，进行通常性风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carrying out general assessment basis on its method to add and/or amend the SMS documentsISM 7章Chapter7根据评定方法，对人员保护方面进行风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carrying out assessment to personnel protection basis on its method to add and /or amend the SMS documents根据评定方法，对环境保护方面进行风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carring out assessment to environmental protection basis on its method to add and /or amend the SMS documents根据评定方法，对件杂货物运输方面进行风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carring out assessment to geneneral cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents根据评定方法，对大宗散装货物运输方面进行风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carring out assessment to bulk cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents根据评定方法，对集装箱运输方面进行风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carring out assessment to container cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents根据评定方法，对散装化学品运输方面进行风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carring out assessment to chemical cargo in bulk transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents根据评定方法，对货油运输方面进行风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carring out assessment to oil cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents根据评定方法，对旅客运输方面进行风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carring out assessment to passenger transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documentsISM 8章Chapter 8根据评定方法，对船舶应急应变及演练方面进行风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carring out assessment to emergency preparedness and dril related basis on its method to add and /or amend the SMS documentsISM 9 章Chapter 9根据评定方法，进行通常性风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carrying out general assessment basis on its method to add and/or amend the SMS documentsISM 10 章Chapter 10根据评定方法，对船舶维护保养、修理等方面进行风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carring out assessment to maintenance of the ship and equipment related basis on its method to add and /or amend the SMS documentsISM11-16章Chapter 11-16根据评定方法，进行通常性风险评定，得到增加、修改完善文件内容Carrying out general assessment basis on its method to add and/or amend the SMS documents8体系文件修改统计Records of revised/amended SMS documents修改或增加体系文件及内容目录The revised/amended or added SMS documents and its directory修改完善后安全管理体系文件，再次风险评定结论The updated SMS documents, the results of the further risk assessment9对评定手册定时评审Periodical Review to Risk Assessment Report企业应每六个月对评定手册进行评审，确定是否需要进行修改。Company shall conduct the review to risk assessment report every six month in order to verify if the manual should be modified.10船舶现场评审On-site assessment on board a ship对船上关键性操作，船舶现场在作业前，还需进行现场评定，以确保将风险减到最少。On-site assessment should be carried out before Key operation were conducted on board to ensure that minimize the risk.11附录Appendix船舶现场评定方法On site assessment methods 1. 和风险相关基础术语1) 风险（RISK）：风险有两个要件：发生可能性和后果严重性。 传统定义:风险是损失不确定性; 现代定义:风险是预期和实际结果差异; ISO定义:一个可定义危险发生概率或频率同危险发生后果量级（大小）结合。 2) 风险原因（HAZARDS）：也称危险是指潜在能造成危害物质、环境或实践，是能引发风险事故、增加损失概率和损失程度条件，是风险事故发生潜在原因。风险原因通常分为：有形风险原因和无形风险原因。 有形风险原因是指那些看得见、影响损失概率和损失程度环境条件。如位置、结构和用途等全部是财产有形风险原因；无形风险原因是指观念、态度、文化、形势等看不见影响损失程度原因，关键无形原因是道德危险原因。 3) 风险事故（PERIL）：有称风险事件是指导起损失直接或外在原因，风险之所以会造成损失是因为风险事故作用，即风险事故发生使得潜在危险转为现实损失，所以，风险事故是损失媒介。如火灾、爆炸、雷电、船舶碰撞、船舶淹没、地震、台风、污染等全部是风险事故。4) 损失（LOSS）：风险管理中损失是指非有意、非计划、非预期经济价值降低事实。损失可分为直接损失和间接损失。直接损失是指风险事故对于标本身造成破坏事实，间接损失是指因为直接损失所引发破坏事实。损失还能够分为有形损失、收入损失、费用损失和责任损失等形式。5) 风险原因、风险事故和损失三者联络：风险原因引发或增加风险事故，风险事故造成损失可能，而这种含有不确定性损失就组成了风险。6) 可许可风险（Tolerable Risk):依据组织确定风险管理方针，已降至组织可接收程度风险。7) 风险管理（Risk Management)：是指经济单位经过对风险识别和衡量、采取必需且可行经济手段和技术方法加以处理，以一定成本实现最大安全保障一个管理活动。风险管理包含通常包含风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理效果评价四个阶段。风险管理目标必需和企业经营目标相一致，还和企业所处宏观环境、行业背景、企业本身市场地位等原因亲密相关，其中企业目标是最基础。2. 风险特征1) 风险客观性。风险是由客观存在自然现象和社会现象引发，它本身是一个不以人意志为转移客观实在。风险无时无处不在。2) 风险偶然性。从社会看，风险是一个客观实在，是普遍，风险事故发生含有肯定性，但对个体而言，风险事故发生是偶然，具体表现为风险事故发生是否不确定、风险事故何时发生不确定、风险事故将怎样发生、损失后果怎样不确定等方面。3) 风险可测性。是指在大量统计资料前提下，风险是能够衡量。正确估量和衡量风险不仅受相关风险资料影响，而且还和人主观判定、采取衡量方法相关。3. 风险识别1) 识别风险是风险管理第一步而且是最关键一步。因为下面全部过程全部依靠于它。它必需是全方面而正确，它将是基础，要尽可能现场实际观察。但危险识别不是很轻易，不是第一次出现就能识别，只有确保整个过程是系统性，才能取得完整和正确效果。2) 风险识别通常包含感知风险和分析风险两个阶段。首先，经过感性认识和历史经验来判定风险原因；其次，经过对多种客观经营管理资料和风险事故统计进行分析、归纳和整理，寻求风险和损失通常规律。3) 风险识别阶段需要全方面分析企业业务活动、资产分布和人员组成，分析人、财、物及业务活动中所存在风险原因，判定风险事故可能性；分析企业所面临风险可能造成损失及其形态，包含人员伤亡、财产损毁、业务中止、民事责任、金融资产贬值等。风险识别是一项连续性和系统性工作，必需制度化和程序化，以确保组织全部关键活动及其风险全部被囊括最近，并进行有效分类。4) 对风险进行识别具体方法包含头脑风暴法、风险清单法/标准调查表法、财务报表法、业务步骤分析法、风险原因分析法、事故树分析法、损失统计统计法和现场调查法。5) ISM CODE1.2.2.2条款“评定全部所认定对其船舶，人员和环境风险并确定防护方法”（ MSC 273(85)）尽管规则仅对安全和防污染提出了明确要求，规则中对其它部分风险没有深入明确包含，但风险评定作为一个或另外一个模式实质上是和之很多条款要求是一致。最关键是，要认识到企业有责任识别和其特定船舶、操作及航运相关风险。再也不能充足依靠满足于通常法定和船级要求，或通常行业导则。ISM CODE修正案把“评定风险”这一新理念强制性引入了航运安全管理，必将改变我们以往对SMS编制和修订做法和理念，使我们船舶安全管理和操作开始了一个新起点。6) 任何风险最终全部需要用数字或正确文字描述来表述，不然无法被大多数人正确定识；和多种危险相关风险是用可能危害和潜在后果等术语进行分析评定，这么能够使组织机构建立优先次序，去决定用最少资源产生最大结果。可能性和后果结合，常常见下面框图说明风险发生后伤害程度低中等高发生可能性小234可能发生345很可能发生456提议响应方法： 轻微风险 2分不需要采取方法可许可风险 3分不需附加控制，须监控以确保控制保持中度风险 4分需努力降低风险，须在特定时间采取控制严重风险 5分直到风险降低新工作才能开始，假如工作在进行中，须采取应急方法，能够要求更多资源不许可风险 6分直到风险降低工作才能开始或继续工作，假如不可能降低必需严禁活动4、风险评定导引Guide for Assessment A、依据评定原理，对船舶、人员和环境评定方法以下：1. 依据ISM规则全部章节和要素，分解成全部安全管理活动内容，再依据这些活动内容，进行全部已认定风险认定；2. 依据认定风险，判定其发生可能性大小和发生后伤害程度，3. 根据可能性和后果结合图，进行风险分值评定，假如分值为2分时，表明认定风险是微小风险，不需要采取方法，分值为3分时，表明认定风险是可许可风险，不需附加控制，须监控以确保控制保持，分值为4分时，表明认定风险是中度风险，不需附加控制，需努力降低风险，须在特定时间采取控制，分值为5分时，表明认定风险是严重风险，直到风险降低新工作才能开始，假如工作在进行中，须采取应急方法，能够要求更多资源，分值为6分时，表明认定风险是不许可风险，直到风险降低工作才能开始或继续工作，假如不可能降低必需严禁活动。4. 对认定超出3分风险，制订安全防范方法，并对方法和现有体系文件对比，找出需要增加、完善和修改内容。5. 对认定超出3分风险，比对增加方法，再次进行风险评级，假如发觉风险分值已经降低到3分（包含3分）以下或分值仍然超出3分，但风险已经降级到可容忍程度（这么风险还需要具体实施前，按下述要求采取尤其附加方法），说明制订方法是有效、可行。6. 假如发觉制订防范方法没有降低风险等级分值，或降低到3分以下或不符合国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织所推荐适用规则、导则及标准，说明该制订方法，需要再增加或完善，直至满足第5条要求为止，这么风险评定结束。7. 将需要增加、完善和修改现有体系文件内容以目录形式，写入最终评定汇报中。8. 根据本手册评定汇报，对现有体系文件进行修改完善和添加，完成最终文件修改工作。9. 用修改完善后体系文件，根据本手册关键点，再次进行评定，假如已经完全满足本手册要求，则说明修改完善后体系文件已经完全满足海安会MSC.237（85）决议全部要求，并能够实现修改后企业目标对船舶、人员和环境全部已认定风险，并要求对应防范方法。 B、对于分值仍然超出3分，但风险已经降级到可容忍程度风险，在具体实施前，还应根据下述方法进行评定，并采取尤其附加方法：1. 根据活动内容和已经认定风险，确定已经制订降低风险方法。2. 根据实际活动内容和实际条件，检验已制订方法和实际条件符合性，并依据实际情况，增加尤其附加方法。3. 根据检验过方法和增加尤其附加方法，根据可能性和后果结合图，再进行现场风险评定。4. 假如现场评定发觉分值已经降低到3分以下，能够进行此项安全作业和活动，同时留下现场风险评定统计。5. 假如现场评定发觉分值仍然在3分以上，应停止进行此项安全作业和活动，上报企业，并留下现场风险评定统计。七、 船舶、人员和环境全部已认定风险评定汇报The assessment reports for all identified risk to ships,personnel and the environment表一1） ISM 规则要素 1：通则ISM规则章节安全活动内容风险认定风险发生可能性风险发生后伤害程度风险等级得分应制订防范方法可能性小可能很可能低中高1.2企业应建立安全及环境保护方针，描述怎样达成l.2款要求目标企业没有建立安全及环境保护方针或方针设置不符合ISM要求，造成企业安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOCXX6SM02安全和环境保护方针“保障安全；保护环境；保持健康；确保质量;控制风险。”1.4企业应确保船、岸双方机构全部层次全部实施和维护该方针岸、船人员不实施和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境XX4SM02安全和环境保护方针总经理令：船、岸人员将严格地实施和保持上述安全和环境保护方针2） ISM 规则要素 2： 安全和环境保护方针ISM规则章节安全活动内容风险认定风险发生可能性风险发生后伤害程度风险等级得分应制订防范方法可能性小可能很可能低中高2.1企业应建立安全及环境保护方针，描述怎样达成l.2款要求目标企业没有建立安全及环境保护方针或方针设置不符合ISM要求，造成企业安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOCXX6安全和环境保护方针保障安全；保护环境；保持健康；确保质量;控制风险。2.2企业应确保船、岸双方机构全部层次全部实施和维护该方针岸、船人员不实施和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境XX4SM02安全和环境保护方针总经理令：船、岸人员将严格地实施和保持上述安全和环境保护方针3） ISM规则要素 3 ： 企业责任和权力ISM规则章节安全活动内容风险认定风险发生可能性风险发生后伤害程度风险等级得分应制订防范方法可能性小可能很可能低中高3.1如负责船舶营运实体不是船舶全部些人，则船舶全部些人必需向主管机关汇报该实体全称和具体情况船舶全部些人没有立即向主管机关汇报，造成船舶法定证书不能立即签发XX5已经完成了对管理船舶申报，不过企业体系未明确操作程序。3.2企业应用文件要求相关和影响安全和防污染管理、实施和验证工作全部些人员责任、权限和相互关系人员安全和防污染管理职责、权限和相互关系漏项和不明确，极易造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故XX4SM03企业责任和权力明确了各部门责任和权力，制订了企业体系架构图人员安全和防污染管理职责、权限和相互关系交叉重合，极易产生安全和防污染工作全部管全部不管现象，造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故XX4企业职责手册明确了各部门岗位人员责任和权力3.3企业负责确保提供足够资源和岸基地支持，使指定人员能推行其职能指定人员不能得到足够资源和岸基支持，使SMS无法有效运行XX6SM04指定人员明确了指定人员责任和权力确保SMS有效运行4） ISM规则要素 4: 指定人员ISM规则章节安全活动内容风险认定风险发生可能性风险发生后伤害程度风险等级得分应制订防范方法可能性小可能很可能低中高4确保每艘船舶安全营运，并提供企业和船上人员问联络，每个企业应依据情况指定1名或多名岸上人员，她(她们)能和最高级管理层直接联络。指定人员责任和权限应包含对每一艘船舶营运方面安全及防污染范围内进行监控，在要求时确保提供所需足够资源和岸基地支持指定人员不适任，不能有效监控SMS有效运行，造成SMS运行失控XX6任命适任人员担任指定人员，明确其职责，给予对应权力，并提供所需资源和支持5） ISM规则要素 5： 船长责任和权限：ISM规则章节安全活动内容风险认定风险发生可能性风险发生后伤害程度风险等级得分应制订防范方法可能性小可能很可能低中高5.1企业应以文件明确地要求船长以下责任：.1 实施企业安全和环境保护方针；.2 激励船员遵照该方针；.3 以简明扼要方法公布合适命令和指令；.4 验证要求要求得到遵守；且.5 定时评审SMS并向岸上基地管理层汇报SMS缺点。船长职责不明确，未给予船长对船舶SMS运行监控职责XX5制订船长责任，明确给予对船舶SMS运行监控职责船长未公布和安全和防污染相关命令如常规命令、夜航命令XX5制订职责手册和对应须知，明确船长多种命令职责和权力船长公布命令无法得到有效实施XX5制订职责手册和对应须知，明确全体船员实施船长命令要求船长未能定时进行船舶安全自查XX4制订船舶评程序或自查须知，明确船长实施核查、验证方法船长未定时对SMS进行复查XX4制订船长对企业安全管理体系定时评审程序，明确船长对体系定时评审周期。5.2企业应确保在船上实施SMS包含一份强调船长权限明确申明。企业在SMS中应要求船长在包含安全及防污染方面有越权处理权限，并有责任作决定，必需时，可要求企业给帮助未给予船长在紧急情况下绝对处理权，造成船长在紧急情况时，不能立即果断采取应急方法，贻误应急最好时机XX5公布船长权限申明，明确船长紧急情况越权处理权利6） ISM规则要素 6：资源和人员ISM规则章节安全活动内容风险认定风险发生可能性风险发生后伤害程度风险等级得分应制订防范方法可能性小可能很可能低中高6.1企业应确保船长：.1 有合适指挥资格；.2 全方面熟悉企业SMS；及.3 得到必需支持，方便能安全地实施船长任务。船长不适任，无法胜任船长职务，如船长本身缺点（如口吃、英文能力等）无法进行有效指挥，不熟悉企业SMS要求，体系运行困难XX6标识船长适任标准，完善船长适任标准，标识培训要求，培训程序岸基物资资源（包含物料、备件）支持缺乏，造成船长无法完成任务或出现事故险情XX4标识物料备件供给要求，物料备件供给管理须知岸基支持缺乏，造成船长无法完成任务或出现事故险情，包含技术资源、权利支持、人力资源支持缺乏。XX5标识船长绝对权力，船长绝对权力申明标识人力资源支持，完善船长船员聘用审核船长没有越权处理权利，造成突发事件处理不妥或延误，造成事故险情XX5标识船长绝对权力，船长绝对权力申明船岸通讯联络不畅，造成突发事件船优点理不妥或延误，酿成事故险情XX4标识船岸联络要求，船岸联络规程岸基人员指令不清，造成船长无所是从，无法正确指挥XX4标识岸基指令要求，过分疲惫，船长无法正确指挥，造成事故发生XX4标识工作和休息时间， 船长过分焦虑。引发事故或险情，包含家庭或社会问题、船期等原因，突发事件，造成心理素质较差船长措手不及，一个事故发生后，船长心理负担过分，造成事故再次发生XX5标识船长心理素质，完善船长适任标准船长适任标准6.2应确保每一艘船舶配置符合国家及国际要求适任、持证，而且身体健康船员。配置经验、业务严重不足不适任船员XX5标识船员配置标准，船员聘用考评程序同一中介常常性介绍不合格船员，引发事故，包含中介为了利益，推荐了技术、业务不良或违法船员（偷渡、引渡、贩毒等） XX5标识中介评定程序，完善船员聘用考评程序配置持假证书船员，不胜任工作XX4标识证书程序和方法完善船员聘用考评程序配置持证和该船类型不符船员，不胜任工作，被港口当局发觉后耽搁船期，被罚款XX4标识证书程序和方法完善船员聘用考评程序配置身体不健康船员XX3标识识别船员健康程序和方法完善船员聘用考评程序过分疲惫，造成船职员作失误XX4标识工作于休息时间，心理负担，船员过分焦虑，引发操作失误，包含家庭等问题，刚刚发生事故责任船员，再次操作失误XX3标识船员心理素质要求，完善船员聘用考评程序配置心理不健康船员，影响船上团结或进行破坏活动XX3标识船员心理健康要求，完善船员聘用考评程序配置不符合船旗国要求船员XX3标识船旗国要求，香港、巴拿马船旗船舶管理要求配置了操作正确性差船员，无法适应船上工作或酿成事故XX4标识船员操作性考评要求，完善船员聘用考评程序配置了其它类型船舶工作经验，无法适应本类型船舶、航线船员XX4标识船职员作经验考评要求，完善船员聘用考评程序6.2应确保每一艘船舶配置符合国家及国际要求适任、持证，而且身体健康船员。配置服