EPC竣工验收管理程序.doc

辽河石油勘探局筑路工程公司中缅油气管道工程（国内段）新增伴行道路工程EPC项目部竣工验收管理程序中缅油气管道工程（国内段）新增伴行道路工程EPC项目部2014年7月中缅油气管道工程（国内段）新增伴行道路工程EPC项目文件控制程序审批页编 制： 审 核： 审 批： 版 本： 文件状态： 编制日期：监理批准人批准日期： 目 录一、1、工程验收管理办法 42、中间验收 .43、交工验收 .44、专项验收 .45、接收 .66、竣工验收 .6二、竣工档案管理办法 .61、管理内容 .62、管理模式7三、EPC项目部各部门职责71、信息文控部分工及职责 .72、设计部分工及职责 .73、采办部分工及职责 .84、对外协调部分工及职责85、HSE部分工及职责 86、施工部分工及职责 87、质量部分工及职责 88、勘察设计单位分工及职责 9四、竣工档案人员、设备配备要求 91、项目部人员配备 92、施工单位人员、设备配备 10五、检查制度 101、自检自查制度 102、EPC项目部检查制度 103、检查标准 105、竣工档案整理 116、整改责任 117、提交竣工档案的套数要求 118、竣工档案的归档、移交 119、数据采集 1110、竣工验收 12一、1、工程验收管理办法1) 道路主体工程及附属工程施工完成，现场清理完成，向业主申请进行交工验收。2) 交工验收完成，保质责任期后，竣工资料编制完成进行竣工验收。2、中间验收对已完工的检验批、分项、分部、单位工程及隐蔽工程的质量进行内部检查验收，内部检查合格后向监理提出验收申请，参加业主组织的工程预验收、专项验收、交工验收，参加国家组织或委托公司组织的工程竣工验收，对验收过程中发现的工程质量问题和缺陷马上进行整改。3、交工验收1) 完成工程施工任务后，并经过了有关试验、检验，对提出的问提整改完毕，符合项目交工验收条件，EPC承包商向监理提交验收申请，由业主组织验收。2) 对交工验收过程中提出的问题进行整改，整改完成后，由业主组织监理对整改情况进行复查、确认，符合交工条件后签定项目验收证书。3) 对进度滞后的未完工程制定施工计划，明确责任人和完工时间，实施过程中必须遵守业主与运行单位签订的安全协议，防止施工对投产后的管道安全造成影响。完工后，按单项工程验收程序进行交工。4) 在保修期内，及时对发现的工程缺陷进行整改。4、专项验收专项验收包括建设项目环境保护、安全设施、水土保持、土地利用及档案等。其中消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施、水土保持、土地利用由国家或地方行政主管部门组织验收，档案由业主档案管理部门组织验收，竣工决算由股份公司审计部或业主审计管理部门组织审计。1) 环境影响验收、安全验收、水土保持验收验收A交工验收前，配合项目部或监理组织的分部工程和单位工程自查初验，对组织自查初验中发现的问题进行整改，确保专项评价报告书中的环境保护设施、水土保持设施与主体工程同步建设完工。B编制专项验收所需的工作总结，经业主审阅后，向组织验收的行政主管部门提交和在验收会议上汇报。C编制环境保护设施建设和各项环境保护措施落实情况的施工总结报告。D编制水土保持设施建设和各项水土保持措施实施以及情况的施工总结报告。E编制安全防护设施建设情况的施工总结报告。F编制职业病防护设施建设情况的施工总结报告。2) 安全专项验收开工及投产前向当地政府安全监督管理部门报送施工方案、投产方案及事故应急预案。3) 土地利用办理青苗赔偿及地貌恢复、农田复耕验收证书，然后到县政府土地管理部门办理由县、乡、村三级政府土地管理部门签署的土地利用合格证明。4) 职业卫生验收落实整改政府卫生行政部门对职业病防护设施竣工验收过程中提出的问题。5) 竣工档案A EPC竣工档案审核、验收、交接程序和期限a竣工档案编制完成后，向监理单位提出竣工档案验收申请，由监理负责组织对其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内容的审查。b将监理审查后的竣工档案报至项目部，由项目部对竣工档案的真实性、完整性、准确性进行确认合格后，提交项目经理部审核验收并进行档案交接。c交工验收后，将经监理和项目部审查合格的竣工档案提交项目经理部进行审核验收。有尾工的应在尾工完成后及时归档，提交的竣工档案应符合本章节规定。B 竣工档案的整理归档应执行国家、行业现行标准、规范和集团公司、业主的规定办法。C 竣工档案装订要求：按照业主有关建设项目竣工档案编制管理的相关要求执行。D 提交竣工档案套数要求：按合同约定中执行。全部竣工图应该是工程完成后根据现场实际情况重新绘制出图。E 负责竣工档案编制人员为不可替换人员，不得少于2人，要求人员素质必须是大专以上学历，有类似的工作经历，为保证竣工档案编制工作连续性，该人员在工程开工前必须向监理和业主申报审查确认，工程未竣工该人员不得调换。F 全程参与竣工验收前的竣工档案专项验收，对提出的问题进行整改，以确保通过国家和股份公司级竣工档案专项验收。5、接收完成了本工程的交工验收任务后7天内，业主应接收现场和工程。6、竣工验收1) 完成竣工档案编制、整理、汇总和组卷工作，组织所辖承包商竣工档案编制、整理、汇总和组卷工作。2) 编制EPC 项目管理工作总结。3) 清理未完工程和遗留问题，组织有关单位制定实施方案，落实施工安排和资源。4) 参加业主组织的初步验收，负责组织有关单位对初步验收问题进行整改。5) 参加竣工验收。6) 竣工验收必须执行中国石油天然气与管道分公司和业主有关建设项目竣工验收管理的相关规定。二、竣工档案管理办法竣工档案是基本建设项目的主要技术档案，工程建设的重要技术成果，是工程建设项目进行竣工验收的重要内容，是工程建成投产后生产运营、维护、检修及改造、扩建的主要依据。全面、系统、完整、准确地编制、收集、整理工程建设竣工档案，是EPC项目部项目管理的一项重要任务。1、管理内容EPC项目部要把竣工档案管理工作纳入项目管理程序及工程建设计划，纳入各级领导及工作人员岗位职责。EPC项目部设立竣工档案归口管理部门（文控部）并配备专职人员，负责对项目建设竣工档案的收集、整理、指导、监督、检查等工作，建立各参建单位竣工档案编制工作人员网络，加强工作协调与沟通。按照业主对竣工档案的编制要求，统一规范、统一标准，制定竣工档案编制管理程序，建立完善的工程竣工档案管理岗位责任制，组织EPC各参建单位进行竣工档案编制培训工作，根据工程进度计划编制竣工档案工作实施计划，规范工程竣工档案的管理。2、管理模式 EPC总承包工程项目竣工档案编制工作分为以下三级管理模式：1) EPC项目部的竣工档案管理部门是所管辖范围内全部参建单位竣工档案管理的归口部门、实行统一管理。2) EPC项目部下属的各相关部门分别负责勘察设计单位、施工单位竣工档案编制的具体管理工作。3) 设计、施工单位应设立竣工档案管理主管部门，由主管领导全面负责本单位竣工档案的编制工作。三、EPC项目部各部门职责1、信息文控部分工及职责 信息文控部是 EPC 项目部竣工档案管理的职能部门，分工及职责如下：1) 负责制订竣工档案编制的统一细则和要求。2) 负责 EPC 项目部工程管理文件（不包括征地文件）的收集、整理、编辑、组卷、装订。3) 负责 EPC 项目部工程管理方面声像档案资料的拍摄、录制及其数码照片目录的编制。4) 负责对 EPC 项目部各部门、设计单位及施工承包商竣工档案的编制工作进行指导、监督、检查、验收。5) 负责 EPC 项目部 HSE 竣工档案、EPC 项目管理竣工档案、物资（设备）调拨竣工档案、施工竣工档案子的接收、移交。6) 负责 EPC 项目部竣工验收文件、EPC 工程总结的收集、组卷、装订、移交。2、设计部分工及职责 1) 负责组织设计单位对勘察、测量、设计竣工档案进行整理、编辑、组卷、装订、移交。2) 负责组织设计单位进行竣工图的编制、完善、组卷、出版、装订、移交工作。3) 负责勘察设计方面声像档案资料的拍摄、录制及其数码照片目录的编制。3、采办部分工及职责 1) 负责 EPC 项目部物资、设备档案的收集、整理、编辑、组卷、装订。2) 负责 EPC 项目部物资（设备）采购方面声像档案资料的拍摄、录制及其数码照片目录的编制。3) 负责对物资中转站物资（设备）调拨竣工档案的编制工作进行全面管理、监督、检查、审核。4、对外协调部分工及职责 1) 负责对 EPC项目部 征用土地过程中产生的征地文件进行收集、整理、移交。2) 负责 EPC项目部 对外协调方面声像档案资料的拍摄、录制及其数码照片目录的编制。5、HSE部分工及职责 1) 负责对 EPC 项目部 HSE 竣工档案进行编制、收集、整理、编辑、组卷、装订。2) 负责 HSE 管理方面声像档案资料的拍摄、录制及其数码照片目录的编制。3) 负责对物资中转站及施工承包商 HSE 竣工档案的编制工作进行管理、监督、检查、审核。6、施工部分工及职责1) 负责对施工承包商施工竣工档案的编制工作进行过程管理，负责对施工承包商编制的竣工档案进行指导、监督、检查、审核。2) 负责组织施工承包商复核设计单位绘制的竣工图。3) 负责组织施工承包商加盖竣工图专用章、签署竣工图专用章。4) 负责 EPC 项目部施工管理及试运投产方面声像档案资料的拍摄、录制及其数码照片目录的编制。5) 配合文控部进行竣工档案的编制、审核、移交工作。6) EPC 项目部各部门录制的录像资料最后由 EPC 项目部组织完成后期制作。7、质量部分工及职责1) 负责对施工承包商工程质量检验评定资料的编制工作进行全过程管理，负责对施工承包商编制的分项工程、分部工程、单位工程质量检验评定资料进行检查、审核、报质量监督站评定。2) 负责 EPC 项目部工程质量管理方面声像档案资料的拍摄、录制及其数码照片目录的编制。8、勘察设计单位分工及职责1) 勘察设计单位负责对勘察、测量、设计方面的竣工档案进行编制、组卷、装订、移交（包括电子版文件）。2) 负责对竣工图进行重新编制、签署、出版、装订、移交（包括电子版竣工图）。9、施工各分部分工及职责1) 负责本单位 HSE 管理文件的编制、整理、组卷。2) 负责所承担施工标段内施工竣工档案的编制、整理、编辑、组卷、装订。3) 负负责给设计单位提供竣工图绘制资料、并对竣工图进行复核、加盖竣工图专用章、签署竣工图专用章。4) 负责完成所承担施工标段内分项工程、分部工程、单位工程质量检验评定资料的编制、汇总、上报评定。5) 负责本单位施工管理、施工过程、HSE 管理等声像档案资料的拍摄、录制、编辑、制作。6) 以上各单位编织的竣工档案均包括与纸质竣工档案一致的电子版文件。四、竣工档案人员、设备配备要求为了保证EPC总承包项目竣工档案编制工作按时完成并达到业主对竣工档案的编制要求，对各参建单位竣工档案负责人员、设备配备作出具体要求。1、项目部人员配备1) EPC项目部的信息文控部门是EPC项目部竣工档案管理的归口部门，配备2名专职人员分别负责EPC单位、设计单位、各施工单位的竣工档案编制工作。2) EPC项目部的信息文控部（文控职能）、设计部、采办部、对外协调部、HSE部、施工部、质量部要有1人负责完成本部门的竣工档案编制、收集、整理、组卷工作，并在开工前把负责人员名单报到文控部。2、施工单位人员、设备配备1) 各施工单位（或单项工程）至少要配备2名竣工档案专职人员负责完成竣工档案编制、收集、整理、组卷和移交工作，并在开工前把人员名单及联系方式报到EPC总承包文控部。上报的负责人员必须是工程技术人员、具备编制竣工档案的工作能力，从工程开工到竣工档案完成移交，中途不得擅自调换竣工档案负责人员。2) 每个施工单位均要配备扫描仪、数码相机、数码摄象机、DVD光盘刻录机、移动硬盘，配备设备的规格要满足业主对竣工档案扫描电子文件、拍摄声像资料的质量要求。五、检查制度1、自检自查制度EPC项目部对各部门竣工档案根据进展情况进行不定期检查，检查出的问题限期整改。施工承包商及物资中转站竣工档案主管部门对本单位的竣工档案实行周检制度，每周末检查一次，检查出的问题要及时整改。2、EPC项目部检查制度1) 项目竣工档案编制工作全过程实行周检制度，每周检查一次，确保竣工档案的及时性、真实性、准确性、完整性、规范性，并在周例会上通报检查结果。2) EPC项目部竣工档案管理归口部门会同EPC项目部下属的有关部门并邀请监理参加，对施工承包商及物资中转站竣工档案进行检查。3、检查标准按照国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范和业主编制的建设项目竣工档案编制管理办法检查各单位竣工档案编制的进度和质量情况。4、检查措施1) 为了便于检查各单位电子版竣工档案的编制进度和质量情况，结合竣工档案编制工作月检制度，实行电子版竣工档案月上报制度，EPC 项目部各有关部门、施工承包商在每月初（月检整改后资料），按照竣工档案电子版文件编制的要求，把电子版竣工档案上报到 EPC 文控部竣工档案负责人。2) 在月检过程中，对于第一次检查竣工档案编制不合格的单位，在 EPC 项目部会议上给予口头批评并限期整改；对于第二次检查竣工档案编制不合格的单位，以 EPC 项目部的名义给予书面通报批评并限期整改；对于第三次检查竣工档案编制仍然不合格的单位，EPC 项目部竣工档案管理职能部门以 EPC 项目部的名义要求该单位撤换竣工档案编制负责人并对该单位进行罚款处理，罚款金额根据实际情况确定。5、竣工档案整理施工过程中每周对竣工档案的收集、整理进行检查，确保竣工档案的及时性、真实性、准确性、完整性、规范性，在例会上通报检查结果。工程变更完成后1周内，完成施工图的修改；在工程交工验收结束后1个月内，完成所有竣工图的修改、绘制出版；在工程交工验收3个月内，进行自检，自检合格的竣工档案通过监理和业主项目部审查合格后提交给项目经理部审核验收。6、整改责任在竣工档案资料编制、审查、组卷、装订、直至最后完成向业主档案部门移交的整个过程中，竣工档案资料编制单位有责任按总承包方、监理、业主及有关部门提出的问题进行整改，直到最终达到要求为止。7、提交竣工档案的套数要求竣工档案：根据业主要求；竣工图：根据业主要求。全部的竣工图应该是工程完成后根据现场实际情况重新绘制出图。8、竣工档案的归档、移交竣工档案全部编制完成后，按照业主的组卷方案要求编制案卷封面、卷内目录及卷内备考表，由EPC归口部门审核合格后提交监理、业主核查，对于核查出的问题进行整改直至达到业主的要求，最后按照业主的要求进行装订，装订完成后按照业主规定的交接程序提交竣工档案移交总目录向业主档案部门进行最终移交，各单位竣工档案编制负责人参加竣工档案验收移交。9、数据采集按照业主相关招标文件和数据采集管理方案等相关要求，开展竣工数据采集和录入工作，并按照业主相关要求做好数据保密工作，承担保密责任。使用仪器进行数据采集的测量工作，并配备适当的专业测量人员，负责EPC承包商数据采集工作。10、竣工验收竣工验收是工程建设的最后一道程序，该项工作在工程投产运行一年后，由本工程竣工验收委员会，对合同规定的工程进行验收，验收合格后颁发竣工验收合格证书。1) EPC项目部主管领导负责，由各部门成立竣工验收检查与监督小组，严格按照与业主约定的时间和竣工验收程序，进行工程竣工验收。2) EPC项目部要求各分包单位安排专人负责竣工验收工作，具体工作人员和负责人员不经过批准不得随意更换，在监理、业主与分包等单位中建立竣工验收工作人员信息库，以便协调与沟通，确保竣工验收工作进度。3) EPC项目部承担协调地方政府、质量监督、业主、监理与各分包商等单位在工程实体质量监督检查、竣工档案验收等竣工验收相关的工作关系，承担信息交流和沟通的平台与组织作用。4) EPC项目部制定详细的竣工验收制度和相关管理程序，及时宣贯、下发和传达到相关部门与单位，对工程施工内容和竣工验收资料进行日常检查和随机抽查，检查工程实施内容、规模是否符合项目承包合同约定的工程质量验收评定标准及初步设计审定的范围、标准和内容（包括变更设计），是否按施工技术规范要求建成。5) 施工过程中，主动邀请运行单位派驻现场人员对施工过程进行检查和监督，运行单位从生产运行角度征求的建议，给予积极响应和采纳。6) 对施工、设计、采办等部门和单位的竣工档案编制的准确性、及时性进行例行检查、巡回检查和突击检查，以保证竣工验收的顺利进行。7) EPC项目部邀请质量监督机构、监理单位、设计单位及运行单位分成两个检查小组分别对施工分包单位的工程实体和竣工档案，进行预验收。运行单位作为最终的使用者，在满足生产需求方面最具发言权，预验收阶段邀请运行单位可及时发现问题，为问题的整改争取时间，保证如期进行竣工验收。8) EPC项目部制定竣工验收奖惩制度，在检查和预验收过程中发现的工程质量和竣工档案的缺陷和问题时，通报全线，及时下发整改清单和整改通知单，限期整改。9) EPC承包商负责督促和落实施工分包商的整改措施和消项情况，对限期不整改或整改不彻底的单位，采取相应的惩罚措施。10) EPC项目部预验收完成后，按照竣工验收有关规定，编制和整理好设计、采办、施工情况报告及技术资料等相关竣工档案，经监理审查后向业主提交竣工验收申请。 11) EPC项目部配合业主进行竣工验收工作，确认竣工预验收或检查中发现的在工程质量、竣工档案移交及竣工决算等方面的不符合项均已整改，并经过监理确认，按照业主的要求和程序统一安排各分包商的竣工验收工作。12) 工程的竣工验收分为初步验收、全面竣工验收两个阶段，EPC承包商负责工程初步验收中提出问题的整改，编制整改方案和整改时间表。13) 获得竣工验收合格证后，EPC承包商已完成了本协议所规定的工程内容，（保修期义务除外）。