美中高新技术产品贸易.ppt

美中高新技术产品贸易逆差原因 美中高新技术贸易的进出口数据表明美中高新技术贸易逆差逐步扩大，并且现实情况与国际贸易理论相去甚远。国际产业转移和美国对我国的技术出口管制是导致美中高新技术产品贸易逆差产生的主要原因，而中美贸易统计口径尽管有所差别，但是并不改变其总体局势。1在全球化趋势下，中美作为世界贸易体系的重要组成部分发挥着积极的作用。从国际商品的价值规律来说，出口工业制成品的贸易利益要高于出口初级产品的贸易利益，出口高新技术产品的贸易利益要高于出口工业制成品的贸易利益。高新技术产品贸易状况不仅直接反映了一个国家的科学技术水平，而且能够体现一个国家国际贸易的质量。2美国作为世界上拥有技术专利最多、拥有顶尖科技水平的国家，一直是世界上主要高技术产品输出国，随着我国国际贸易数量的增长和质量的提高，中美高技术产品贸易也急剧增长。尤其是进入21世纪以来，中美在高新技术产品贸易领域增长势头强劲。32005年，中美高新技术产品贸易总额达681.5亿美元，占16.4，是我国仅次于欧盟（693.5亿美元，16.7）的第二大高新技术产品贸易伙伴；其中中美高新技术贸易进口总额为161.1亿美元，占总进口额8.1，是我国第六大进口来源国；中美高新技术贸易出口总额为520.4亿美元，占总出口额23.8，是我国最大的出口市场。4美中高新技术产品贸易逆差增大 在中美高新技术贸易迅速发展的同时，美中高新技术产品贸易逆差逐渐增大。按照我国海关总署统计，从2003年以来中美高新技术产品进出口的逐月数据显示，我国对美国的高新技术产品出口保持快速增长，从2003年5月的19.14亿元增长到2006年1月的45.2亿元；而对美国的高新技术产品的进口却增长缓慢，从2003年5月10.35亿元到2006年1月的14.8亿元。5中美高新技术产品贸易额不断增长的同时，美中高新技术产品进出口逆差呈现出扩大的趋势，2003年5月，美中高新技术产品逆差为8.79亿元，到2006年1月，贸易差额增加到30.4亿元。对美国近十多年来的高技术产品贸易状况进行分析发现，美中高新技术产品贸易逆差增大并不是一个偶然的现象，美国在高技术领域贸易同样呈现出贸易逆差增长的趋势。2002年以前美国高技术产品贸易一直保持顺差，从2002年出现逆差开始，到2004年其逆差达到历史最高，约370亿美元。67美中高新技术产品的贸易逆差跟经典的国际贸易理论有所偏差。比较优势理论要素禀赋理论新贸易理论中具有代表性的DS模型（Dixit and Stiglitz,1977）认为：即使不存在外生比较优势，如果存在规模经济，同样可以产生国际贸易。8无论从要素禀赋还是从规模经济的角度出发，美国在高新技术领域都完全具有比较优势和很强的国际竞争力，在国际贸易中占据贸易顺差似乎是理所当然。但是美中高新技术产品贸易和美国高技术贸易的状况，却与经典的国际贸易理论相背而驰。原因是什么？9从美中高新技术产品贸易现状来分析贸易逆差 美中在高新技术领域内的贸易逆差的存在一部分可以由国际产业转移来解释，根据原产地规则统计出的逆差被片面夸大了。跨国公司的蓬勃发展，成为我国经济增长的主要推动力量之一，拥有技术成熟的国外资本流入也通过技术外溢和“示范效应”来带动和促进我国企业的发展和技术的提高。10但是绝大部分跨国公司的生产方式，是由美国母公司控制高端生产，如微处理器、应用软件和关键网络设备，而把边缘产品按照比较优势分散到劳工成本低的世界各地制造，然后返销美国，由美国母公司加以组装，销往美国本土和世界各地。这种产业链的内部分工和全球布局，使得美国进口产品大量增加，贸易逆差显著。11国际产业转移在美中高新技术贸易中也得到了证实。近年来，我国高新技术产品对美国出口保持快速增长态势，而从美国进口徘徊不前，进口额的增长明显慢于出口额增长。2001-2005年对美国高新技术产品出口分别增长14.1%、62.3%、69.6%、68.9%和29.4%，出口额从2001年的不足100亿美元，增长到2005年末的520.4亿美元左右。但2001-2005年从美国进口高新技术产品年增长分别为36.7%、4.64%、6.4%、36.5%和10.5%，2005年为161.1亿美元。具体可以从以下几个方面来看：12从美中高新技术产品贸易的技术领域来看。我国从美国主要进口属于相对较高科技领域的核心零部件和关键生产设备，向美国出口的主要是经过组装加工的技术较成熟的高科技产品。2005年美国人口普查局的数据：我国从美国进口主要集中于电子技术、航空航天技术以及信息与通信技术等领域，而且增长较快。这些领域的产品主要包括我国工业发展所需的集成电路、数控机床等高科技的生产设备。而向美国出口主要集中在信息与通信技术领域，占对美国出口总额90.26。这一领域的产品主要包括笔记本电脑、液晶显示器、手机等，几乎都属于组装加工产品。13因此，从美中高新技术产品贸易的技术领域来看，我国进口产品的技术水平和技术含量要明显高于出口产品，属于进口科技含量相对较高的产品，出口科技含量相对较低的产品。从美中高新技术产品贸易方式来看。美中高新技术贸易的贸易方式的特点是：出口以加工贸易方式为主，进口以一般贸易方式居多。一般贸易的生产和加工主要在国内完成，出口附加值比较大。加工贸易与一般贸易不同，增值率低，产品直接面向国际市场，只有有限的生产加工程序在国内完成，且技术含量相对较低。14近年来，我国以加工贸易方式出口高新技术产品到美国呈扩大趋势，所占比重从2000年91.5%上升到2004的95.4%；一般贸易方式的出口额仅有10.3亿美元，所占比例为2.9%；其它贸易方式的出口额为6.0亿美元，占1.7%。与高新技术产品出口不同，一般贸易方式的进口居于主导地位。15从美中高新技术产品贸易的主体来看。与我国高新技术产品贸易的整体水平类似，外资企业尤其是独资企业占据绝大部分高新技术产品的出口，这同样反映在进口中，只不过其比重略低。同时，国有企业也是高新技术产品的进口的主要力量。16从美中高新技术产品贸易的主体来看。与我国高新技术产品贸易的整体水平类似，外资企业尤其是独资企业占据绝大部分高新技术产品的出口，这几乎同样反映在进口中，只不过其比重略低。同时，国有企业也是高新技术产品的进口的主要力量。总的来看，我国对美国高新技术产品出口主要以信息通信产品为主，贸易方式以外商投资企业从事的加工贸易为主。17国际产业转移使得外资企业占据我国对美高新技术产品出口增长的主导地位，占据绝大部分的出口比重，而且这种趋势还在进一步增强。尽管我国对美出口持续快速增长，但国有企业发挥作用有限，因此缺乏具有自主知识产权的品牌，自主研发创新能力不足，自主性增长能力较弱。这意味着由于我国国有企业并不掌握核心技术和营销渠道，通过贸易获得的实际利益有限，很难达到招商引资从而起到技术外溢的初衷。18从美中高新技术产品贸易的制度因素来分析贸易逆差 制度经济学引入贸易及经济增长已经研究证实正式约束的法律制度因素（产权制度、法律规范程度等）、经济制度因素（贸易政策、金融市场自由化程度等）以及影响企业运行费用的制度因素（工资政策等）都会对国际贸易存在影响。美中高新技术产品贸易逆差的存在则可以由美国对我国高新技术产品的经济制度因素来进行解释，并且主要集中在美国对我国高新技术产品的出口管制上。19美国在高新技术领域对我国的出口管制历史悠久。由于社会制度的关系，美国对我国经济发展一直保持警惕。特别是目前我国经济和综合国力不断上升，美国意识到对我国这一潜在的竞争对手最好的遏制手段就是通过技术出口管制。20冷战时期，美国制定的出口管制条例就将我国列入管制最严的国家之列，实行彻底禁运。随着中美关系的改善，美国逐步放松对我国技术出口管制。到1989年先后五次调整对我国的出口管制程度，放宽了45类技术产品的出口管制。但是1989之后，由于政治原因，美国出台了一系列对我国技术出口制裁措施。在进入21世纪之后，布什政府更是进一步加大了对我国的技术出口管制，并且动用管制措施，伤害中美之间的正常贸易。21目前，美国对我国的高技术产品（如信息技术、电子技术、光电技术、生物技术等）出口均需要通过国防部和其它相关部门的审批，而对于一些可能应用于军事系统的高技术则是直接拒绝向我国出口。222005年商务部副部长：由于美国拒绝向我国出口核电子技术设备和卫星等高科技产品，至少丧失了250亿美元的对华出口，直接导致了美中贸易逆差的扩大。美国商会指出：美国在高科技产业中享有的比较优势可以为美国经济增长注入活力，技术出口管制的放松可以促进美国经济增长，为几百万美国人创造了工作岗位。我国目前已经成为世界高科技进出口的主要市场之一，而且随着我国的电信业、计算机业和半导体市场的迅速发展，可以通过贸易同美国达到“双赢”的局面。23美国商务部建议，应简化出口控制在机构之间的审批过程，今后将集中限制敏感高技术产品向可疑的终端用户和终端用途的出口。通过改变出口技术的控制对象，跳过具体的产品和国家，直接管理技术的最终用户和用途。这一出口管制方式的转变有可能会改善目前美中紧张的高新技术贸易现状。24从美中高新技术产品贸易统计方式分析美中两国在贸易统计方式上有所不同。我国海关对出口商品按离岸价格（FOB）计算，而对进口商品按CIF价格计算；美国则对出口商品按船边交货价（FAS）计算，对进口商品按CIF价格计算。因此，在计算美中高新技术产品的贸易额时，由于CIF包含着保险费和运费，要高于离岸价格FOB和船边交货价（FAS）。25双方的统计数据表明：就我国向美国出口额来看，美国的统计数据高于我国；就我国向美国进口额来看，美国的统计数据低于我国。两方面的原因导致美国统计的美中贸易逆差要高于我国统计的结果。以2005年为例，我国向美国的出口额，我国的统计数额比美国的少71.8亿美元，而我国向美国的进口额，我国统计数额比美国多38.2亿美元；在美中高新技术产品贸易逆差方面，我国统计数据为359.3亿美元，美国统计数据为554.3亿美元，比我国的统计多195亿美元 2627尽管由于统计方式的差别，导致美国所统计的美中高新技术产品贸易逆差有所夸大，但并不能改变目前美中高新技术产品贸易的现状。28通过对美中高新技术产品贸易近年来的进出口额的分析，发现我国对美国的高新技术产品出口额增幅较大，从美国进口额却保持相对稳定，导致美中高新技术贸易逆差逐步扩大。通过对美中高新技术产品贸易的贸易领域、贸易方式和贸易主体进行分析，发现国际产业转移导致外资企业主导的加工贸易在高新技术产品贸易中占据主要份额，来解释贸易逆差产生的原因。29同时，从贸易中的制度性因素来看，美国对我国技术出口管制来进一步解释美中贸易逆差产生的原因。另外，通过美中两国对高新技术产品贸易额统计的实际数据进行分析，得出美国统计的美中高新技术产品贸易逆差要高于我国的统计数据，但不能完全说明美中高新技术产品贸易逆差的现状。30通过有效途径来提高我国国有企业和私营企业自身高新技术产品出口的技术含量和技术水平，以及通过官方和非官方的手段来缓解美国对我国高新技术产品的出口管制，是有效缓解美中高新技术产品贸易逆差，促进我国高新技术产业升级的出路。31出口管制源于“中国威胁论”2007-06-19美国国防部负责亚太安全事务的助理国防部长理查德劳利斯在国会作证时说：“中国正在实现军队现代化，中国军队已经拥有了更先进的导弹、潜艇、飞机，这不得不使美国把中国视为威胁。鉴于此，美国在和中国打交道时，必须防止中国获得能作为军事用途的先进技术。”“中国威胁论”在美国民间也颇有市场，英国泰晤士报报道：“在过去两年里，美国联邦调查局逮捕了近30名中国国籍人士或者华裔美国人，均指控他们窃取美国技术。”32美对华高科技出口管制出炉授权企业才可进口2007-06-18 美国商务部宣布，经过近半年的评估，2006年7月发布的对华高科技出口管制政策将正式付诸实施。管制规定同时也授权部分中国“获信任用户”无需每次购买高科技产品时都申请许可。33美方发布“授权合格最终用户（VEU）”的初步名单，在此名单之列的中国企业才能获准从美方进口相关高科技产品，具体行业主要涉及电子产品、半导体设备以及化工。2006年7月6日，美国商务部下属专门负责出口管制政策的产业和安全局（BIS）公布了对中华人民共和国出口和再出口管制政策的修改和澄清及新的授权合格最终用户制度草案，扩大对华出口管制商品的范围。34美国商务部宣布，取消对于在中国的部分授权用户的许可证制度，但同时对“可能促进中国军事现代化的”一些受限制产品方面实行新的许可证制度。古铁雷斯在声明中表示，最新发布的对华出口政策旨在“谋求在与中国的复杂关系中的平衡”，并称“让美国企业更容易向那些通过预先评估的中国民用客户出口，同时限制那些可能增强中国军事实力的美国技术的出口”是“符合常理”之举。“我们正在采取的措施，对于美国的国家安全、美国的出口商以及老百姓就业都有好处。”35根据美方的政策，中国的企业如果符合美方的所谓“授权合格最终用户”资格，在进口部分受控美国出口商品时将无须再申请许可证。在美方所认为的“可能出售给中国军事最终用户”的产品之列，新规定实施了严格的限制。美国商务部的声明称，这些被禁产品包括那些“可能增强中国军事实力”的产品和技术。36受限的产品、技术和软件共涉及20大类，分31个小项，具体包括飞机及飞机引擎、航空电子、惯性导航系统、激光、贫铀、水下摄影机、推进器系统以及部分用于空间电讯和防空的仪器等。美方称，这些名单是美国商务部和国防部的专家为了专门的军事用途而开发的，不对国际市场出售。37遭到不少美国企业反对同日欧相比，美国对华高科技产品出口管制一直没有放松，而这最终将损害美国公司的利益。以2001年至2006年占中国高科技进口产品总额中的比例为例，2001年美国对华高科技产品出口占当年中国高科技产品进口总额的18.3%，而这一比例到2006年降到9.1%。说明6年间，美国总共因出口限制损失了700多亿美元的贸易额。38欧洲和日本对华高科技出口则呈增长态势。欧洲和日本虽然也有对华出口管制，但都没有美国严格。美国商务部官员表示，美国的这些盟友并没有听从美国的建议，但“我们还是选择这样做，因为我们认为这是非常重要的”。美国政府的一意孤行遭到不少美国企业的反对。这些美国公司抗议说，扩大对中国出口的管制，伤害的是美国企业的利益，因为许多产品即使美国不出口，中国也可以从其他供应者处买到。39尽管如此，由于美国国内对中国处处设防的舆论环境，加上一些右翼政治力量的推动，将使高科技出口管制一直成为中美经贸关系和战略合作的障碍之一 40414243美国出口管制新规定对军工企业有较大影响新规定扩大了对华出口管制许可证商品和要求中国商务部出具最终用户说明的范围，增加了两国企业开展高技术与战略贸易的成本，严重影响两国企业开展高技术贸易的信心。美国对华高科技出口管制一直没放松。在美国一再要求对华“贸易平衡”的背景下，这种管制只会使美国商业利益受到损害。44新的出口管制条例对我国某些行业影响比较大，如对于高性能计算机、高科技通信器材的管制会对科研院所、军工企业有较大的影响。但对于主要生产消费类电脑、手机的国内IT企业则没有什么影响，而且美国的微型计算机、芯片等高科技产品都需要中国的市场。新的管制政策其实是一种政治姿态，政治影响也许多于产业影响。45