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证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳1、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1正确答案：C2、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责正确答案：A3、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?A.3B.5C.10D.15正确答案：B4、证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳A.B.C.D.正确答案：D5、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.正确答案：B6、（2016 年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D7、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳8、下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B9、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国人民银行正确答案：B10、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.正确答案：D11、下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的有（）。A.B.C.证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.正确答案：A12、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、正确答案：C13、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D14、根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。A.3 个月至 12 个月B.1 个月至 3 个月C.5 个月至 12 个月证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.3 个月至 5 个月正确答案：A15、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满 l8 周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科正确答案：B16、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每日B.每月C.每季度D.每年正确答案：C17、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。A.25 人B.51 人C.76 人D.100 人正确答案：A证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳18、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5正确答案：C19、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6正确答案：B20、（2016 年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式正确答案：B21、（2016 年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳A.3B.5C.10D.15正确答案：A22、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括()A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构正确答案：C23、（2017 年真题）根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.13B.15C.35D.510正确答案：B24、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管正确答案：C25、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000 以上 1 万元以下B.5000 以上 2 万元以下C.1 万元以上 2 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下正确答案：D26、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制正确答案：A27、家公司发行证券进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行证券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，且已经发行股票和公司、企业债券证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券办法等发行文件正确答案：C28、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B29、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）A.I、III、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B30、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（）。A.10 年B.15 年C.20 年D.永久正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳31、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.正确答案：D32、根据证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利包括（）A.B.C.D.正确答案：D33、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销正确答案：B34、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.正确答案：A35、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（）。A.B.C.D.正确答案：A36、根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人正确答案：B37、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳38、证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D39、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有 2 年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与正确答案：A40、融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。A.B.C.D.正确答案：C41、以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。A.B.C.证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.正确答案：D42、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有()。A.、B.、C.D.正确答案：B43、（2017 年真题）证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A44、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者A.持有证券公司 5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳45、对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 15 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下正确答案：B46、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。A.独立董事连任时间最多不超过 7 年B.任何人员最多可以在 3 家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事正确答案：C47、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国人民银行正确答案：B48、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.50 万元以上 500 万元以下正确答案：B49、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）正确答案：C50、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.B.C.D.正确答案：B51、根据证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利包括（）A.B.C.D.正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳52、（2017 年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D53、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()A.、B.、C.、D.、正确答案：C54、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50以上的股东。A.10B.30C.50D.70正确答案：C55、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.B.C.证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.正确答案：D56、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.C.D.正确答案：D57、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性正确答案：C58、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224 个月B.1236 个月C.24 个月内D.2436 个月正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳59、证券公司应当（）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.按年度B.每两年C.按月D.按季度正确答案：A60、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.正确答案：B61、证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会正确答案：D62、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）。A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销正确答案：D63、证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.15B.30C.60D.90正确答案：D64、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.B.C.D.正确答案：A65、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。A.督促其加快整改B.立即限制其业务活动C.延长整改期限D.不予理睬正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳66、隐匿或者故意销毁依法应保存的()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.B.C.D.正确答案：C67、下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是()A.投资范围不同B.承诺收益不同C.信息披露要求不同D.基金管理人的类型与产生方式不同正确答案：B68、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C69、有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.基金管理人正确答案：D70、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，A.开立、变更B.开立、注销C.变更、注销D.开立、变更、注销正确答案：D71、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行正确答案：B72、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳73、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D74、（2019 年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出正确答案：B75、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益A.应主动向监管机关报告B.暂不需关注C.应持续关注D.应主动向所在机构的管理层说明正确答案：D76、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。A.、B.、C.、证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.、正确答案：D77、（）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。A.证券交易所现场交易B.证券交易所柜台交易C.证券公司现场交易D.证券公司柜台交易正确答案：D78、证券市场的三公原则是指（）。?A.公信、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公开、公平、公正正确答案：D79、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产正确答案：D80、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东B.控股股东C.大股东D.实际控制人正确答案：D81、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、正确答案：C82、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳83、下列属于操纵市场行为的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D84、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.B 两家公司的股东，张三参加了 A 股东会中关于对 B 担保的表决B.公司章程规定担保总额为 1000 万元，高管张三以公司名义担保了 1200 万元C.股东张三是D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议正确答案：D85、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年正确答案：B86、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳C.20%D.30%正确答案：B87、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.B.C.D.正确答案：A88、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D89、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳90、下列选项中，属于期货公司设立条件的有()。A.B.C.D.正确答案：C91、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A.10B.7C.5D.3正确答案：C92、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院正确答案：C93、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20B.30证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳C.50D.100正确答案：B94、（2016 年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.3B.7C.15D.30正确答案：B95、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：C96、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.某明星的脸B.某明星的肖像C.某明星的演唱会门票D.卖门票的演艺公司正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳97、（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券发行业务正确答案：A98、证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户正确答案：D99、根据证券公司监督管理条例，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是()A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司B.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司D.证券公司可以设立专业证券子公司正确答案：C100、下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任正确答案：C101、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A102、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A103、下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳户优先原则正确答案：D104、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.正确答案：D105、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50正确答案：C106、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()A.、B.、C.、D.、正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳107、证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.经理层正确答案：A108、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30正确答案：A109、证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3 月 30 日B.4 月 30 日C.5 月 30 日D.6 月 30 日正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳110、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500正确答案：C111、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1 个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B.5C.7D.8正确答案：B112、公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（）。A.经中国证券业协会注册的网下投资者B.经中国证券业协会注册的普通投资者C.承销商D.证券公司认定的合格投资者正确答案：A113、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳C.D.正确答案：A114、按照证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报_，发生实质变化的，应当向_。（）A.基金行业协会备案；基金行业协会重新提交注册申请B.证券行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请C.基金行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请D.国务院证券监督管理机构备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请正确答案：D115、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1 天到 365 天B.182 天到 365 天C.1 天到 182 天D.30 天到 180 天正确答案：C116、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3 万30 万元B.4 万40 万元C.20 万200 万元证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.40 万60 万元正确答案：C117、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。A.B.C.D.正确答案：B118、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.正确答案：D119、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的A.5B.4C.3D.2正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳120、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。A.督促其加快整改B.撤销其有关业务许可C.延长整改期限D.限制其业务活动正确答案：B121、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（）。A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况正确答案：B122、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五正确答案：D123、（2016 年真题）下列不属于监事会的职权的是（）。A.检查公司财务证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为正确答案：C124、根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成正确答案：D125、甲公司注册资本 150 万元人民币，现有 3 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1 名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。A.甲公司还需增资至少 50 万元人民币B.甲公司还需增资至少 50 万元人民币，且招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和 1 名取得证券投资从业资格的高级管理人员正确答案：C126、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.正确答案：A127、证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.正确答案：A128、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程正确答案：D129、下列各项中，受到公司章程约束的有()。A.B.C.D.正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳130、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.正确答案：A131、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C132、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。A.B.C.D.正确答案：A133、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（）A.应当经全体合伙人一致同意B.应当经半数合伙人同意C.应当经 2/3 合伙人同意证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.应当经 1/3 合伙人同意正确答案：A134、证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的，A.B.C.D.正确答案：D135、(2019 年真题)我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C136、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。A.内部审计B.独立审计C.政府审计D.内部审计或者独立审计正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳137、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A138、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。A.B.C.D.正确答案：A139、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A140、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。A.、B.、证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳C.、D.、正确答案：A141、根据证券业从业人员资格管理实施细则，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构正确答案：D142、下列选项中，说法正确的是()。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在 50 人以下正确答案：B143、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳D.全体高级管理人员正确答案：A144、证券公司按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C145、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有()。A.B.C.D.正确答案：D146、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A.B.C.D.正确答案：A证券从业之证券市场基本法律法规考试重难点归纳147、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上