2023-2024证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳.pdf

2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳1、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣B.股息率不固定C.避免决策权分散D.为公司筹集短期资金正确答案：C2、基金收入的构成包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B3、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定正确答案：B4、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。A.萌芽期2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.发展期C.整顿期D.再度发展期正确答案：D5、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D6、下列全球金融体系参与者中不包含在其他金融公司的是（）。A.B.C.D.正确答案：C7、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳8、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：A9、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深 300 股指期货合约B.中证 500 股指期货合约C.上证 50 股指期货合约D.10 年期国债期货合约正确答案：A10、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%正确答案：A11、（2021 年真题）政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（?）A.、B.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳C.、D.、正确答案：D12、下列属于货币政策手段的是()。A.调节税率B.发行国债C.再贴现政策D.增加财政支出正确答案：C13、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者做出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券正确答案：A14、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳15、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险正确答案：A16、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利正确答案：A17、基本分析法的主要内容包括（）。A.B.C.D.正确答案：D18、（2020 年真题）下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有（）A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.、正确答案：D19、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.B.C.D.正确答案：B20、根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引，下列正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A21、证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A.I、B.、IIIC.I、D.I、正确答案：D22、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括()。A.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.、C.、D.、正确答案：D23、政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国有资产管理委员会正确答案：B24、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于 200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股正确答案：B25、下列关于证券公司的相关说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳26、货币市场基金的特点有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B27、（2018 年真题）基金托管费通常按（）的一定比例提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值正确答案：D28、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门正确答案：B29、（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.开放式基金正确答案：D30、银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级正确答案：A31、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D32、一般性货币政策工具不包括()A.信用控制B.再贴现政策C.存款准备金制度D.公开市场业务正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳33、网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：B34、股票账面价值又称为（）。A.清算价值B.股票内在价值C.股票面值D.股票净值正确答案：D35、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D36、股权投资的特点不包括（）。A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.、正确答案：C37、下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（）。A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团正确答案：C38、（2019 年真题）下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C39、下列属于我国发行普通国债的总体特征的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C40、企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（）的措施。A.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.、C.、D.、正确答案：C41、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.正确答案：C42、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D43、银行业及银行信贷的特征不包括（）。A.以抵押为主的融资模式B.能有效为新经济提供融资C.典型的顺周期行业D.具有“放大镜”作用正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳44、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B45、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.B.C.D.正确答案：C46、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法正确答案：A47、（2021 年真题）下列有关股票特征的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.、正确答案：A48、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.B.C.D.正确答案：A49、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。A.B.C.D.正确答案：A50、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A.B.?C.?D.正确答案：B51、某结构化金融衍生产品保证本金不会损失。这属于（）。A.股权联结型产品2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.非收益保证型产品C.本金保障型产品D.保证最低收益型产品正确答案：C52、A 公司当年的净资产收益率为 75%,已知当年的销售利润率为 25%,资产周转率为 2,那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67正确答案：C53、股票退市制度存在的意义包括（）。A.B.C.D.正确答案：B54、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳55、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（）。A.场内市场B.场外债券零售市场C.银行间市场D.银行间柜台市场正确答案：D56、伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金正确答案：D57、（2021 年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（?）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容正确答案：D58、股票应载明的事项主要包括（）。A.、B.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳C.、D.、正确答案：D59、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5 日B.10 日C.15 日D.20 日正确答案：B60、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会正确答案：C61、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.B.C.D.正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳62、（2021 年真题）下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（?）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至 20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异正确答案：A63、申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定()A.、B.、C.、D.、正确答案：A64、（2020 年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行正确答案：D65、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()万股。A.60B.100C.1602023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.300正确答案：B66、按股东享有权利的不同，股票可分为()。A.B.C.D.正确答案：D67、（2020 年真题）公开募集基金应当经（）注册A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.沪深交易所正确答案：C68、下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C69、下列选项中，属于系统风险的是()。A.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.、C.、D.、正确答案：C70、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系正确答案：D71、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A72、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（）A.0.01%B.0.001%C.0.1%D.0.0001%正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳73、证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。A.10B.60C.20D.50正确答案：B74、下列选项中，QDII 可以投资的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A75、（2020 年真题）下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的（）A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券正确答案：D76、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.、正确答案：A77、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。A.B.C.D.正确答案：A78、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力正确答案：C79、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于 2018 年至 2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳80、A 公司当年的公司净利润为 6000 万元，发行在外的总股数为 3000 万股，净资产为 8000 万元，则 A 公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%正确答案：A81、我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（）。A.证券投资基金管理暂行办法颁布B.证券投资基金法实施C.证券投资基金法试点D.证券投资基金管理暂行办法实施正确答案：B82、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬D.月正确答案：B83、LOF 的特点有（）。A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.、正确答案：A84、证券投资基金存在的风险主要有()。A.B.C.D.正确答案：B85、下列属于消费信用的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案：A86、以下不属于利率金融衍生工具的是()A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换正确答案：C87、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳A.B.C.D.正确答案：B88、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：A89、我国国内金融债券的发行始于 1985 年，当时由()尝试发行金融债券。中国人民银行中国工商银行中国银行中国农业银行A.B.C.D.正确答案：C90、按照证券法，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（）措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料正确答案：A91、（2020 年真题）以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（）A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响正确答案：D92、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.B.C.D.正确答案：D93、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳94、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出正确答案：D95、下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：C96、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大正确答案：C97、我国目前金融市场的监管架构是（）。A.一行两会B.一行三会C.一委一行两会2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.一委一行三会正确答案：C98、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券正确答案：A99、证券金融公司组织形式一般为（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司正确答案：A100、（2018 年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权正确答案：B101、证券市场正常运行的基础是（）。A.证券从业者的自我管理2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系正确答案：A102、我国的政策性金融机构包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B103、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.正确答案：D104、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳105、基金托管人的职责包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、正确答案：C106、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销正确答案：C107、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D108、基金起源于()。A.英国B.日本C.德国2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.美国正确答案：A109、做市商交易制度的特点有（）。A.B.C.D.正确答案：C110、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场正确答案：B111、（2020 年真题）远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B112、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.、C.、D.、正确答案：D113、证券交易所的主要职能包括（）。A.B.C.D.正确答案：A114、核准制的核心是监管部门进行()审核。A.合规性B.合理性C.合法性D.正确性正确答案：A115、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（）的分类。A.发行方式B.嵌入式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳116、金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是可能发生的损失D.风险是结果对期望的偏离正确答案：D117、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.B.C.D.正确答案：A118、下列各项中，属于系统风险的是（）。A.I、B.I、C.I、D.、正确答案：D119、债券的开户合同应当包括（）事项。A.B.C.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.正确答案：D120、（2021 年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（?）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权正确答案：C121、张某购入 A 公司 32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.正确答案：A122、下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是（）。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金正确答案：D123、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.C.D.正确答案：D124、国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产正确答案：A125、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.B.C.D.正确答案：C126、债券作为证明()关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A.所有权B.产权C.债权债务D.委托正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳127、在股票审核制度方面的主要内容为（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C128、我国的公司债券和企业债券的区别有()。A.B.C.D.正确答案：D129、我国境外上市外资股主要由（）构成。A.、B.、C.、D.、正确答案：B130、（2021 年真题）中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（?）A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.、正确答案：C131、目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值A.每个交易日B.每两个交易日C.每三个交易日D.每五个交易日正确答案：A132、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.正确答案：B133、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有()A.、B.、C.、D.、正确答案：B134、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.下降C.不变D.短期剧烈波动正确答案：D135、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生正确答案：B136、信息披露的主体不包括（）。A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者正确答案：C137、SEAQ 系统的特点有（）。A.B.C.D.正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳138、下列关于我国证券托管制度的说法中，错误的是（）。A.对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的B.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事 N 股交易除外C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限D.深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部正确答案：B139、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。A.B.C.D.正确答案：C140、我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制正确答案：A141、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A.证券交易商B.抵押贷款银行2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳C.信用合作社D.储蓄银行正确答案：A142、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段正确答案：C143、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）A.B.C.D.正确答案：C144、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳145、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起 4 个月以内向投资者披露的信息有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A146、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。A.B.C.D.正确答案：D147、（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期权D.互换正确答案：D148、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券正确答案：D149、下列关于资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C150、上证综合指数以（）年 12 月 19 日为基期。A.1989B.1990C.1991D.1992正确答案：B151、证券服务机构包括（）。A.B.C.D.正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳152、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为（）。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.即期交易正确答案：C153、下列说法中，错误的有（）。A.I、B.、C.I、D.、正确答案：D154、自 2007 年 11 月以来，主要的远期品种为()。A.B.C.D.正确答案：B155、根据证券法，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。A.B.C.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.正确答案：C156、以中国香港股票市场中的 50 家上市股票为成分股样本的指数是（）。A.港证 50 指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数正确答案：B157、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.B.C.D.正确答案：A158、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为不包括（）。A.B.C.D.正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳159、（2021 年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（?）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式正确答案：A160、（2018 年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.B.C.D.正确答案：B161、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行正确答案：A162、证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。A.2 年B.3 年C.半年2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.1 年正确答案：A163、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：A164、采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金正确答案：C165、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。A.B.、C.、D.、正确答案：C166、（2020 年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用正确答案：C167、金融期货与金融期权的区别主要有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D168、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具正确答案：C169、关于股票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳170、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。A.场外期权B.50ETF 期权C.认购期权D.股票期权正确答案：A171、（2018 年真题）经国务院批准，2011 年（）开展了地方政府自行发债试点。A.B.C.D.正确答案：B172、下列关于金融债券的说法，错误的是()。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券正确答案：D173、以下属于伦敦外汇市场特点的有（）。A.B.C.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.正确答案：D174、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门正确答案：B175、下列股票能被选人沪深 300 指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈正确答案：C176、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.B.C.D.正确答案：C177、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.、C.、D.、正确答案：B178、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。A.流动性B.稳定性C.有效性D.效益性正确答案：A179、所交易金融资产到期期限在 1 年以内的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场正确答案：B180、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳181、下列有关商业银行次级定期债务的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案：A182、金融期货的交易制度主要包括（）。A.B.C.D.正确答案：B183、收入政策目标包括（）。A.B.C.D.正确答案：D184、根据证券法，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。A.3B.10C.22023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳D.5正确答案：C185、根据证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（）工作日内备案。A.5B.7C.10D.15正确答案：D186、中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币 2 亿元。A.5B.3C.10D.2正确答案：B187、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施D.采取了一系列保护投资者的举措正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳188、下列关于中国香港金融市场的说法错误的有（）。A.中国香港特别行政区实行与美元挂钩的联系汇率制B.香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易C.中国香港债券市场拥有统一规定的债券托管机构D.目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处）正确答案：C189、常见的衍生工具包括（）。A.B.C.D.正确答案：A190、按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。A.B.C.D.正确答案：B191、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。A.3 个月2023-2024 证券从业之金融市场基础知识知识点总结归纳B.6 个月C.9 个月D.1 年正确答案：B192、（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。A.、B.、C.、D.、正确答案：C193、下列属于我国发行普通国债的总体特征的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C194、下列关于证券公司提供 IB 业务的业务规则说法