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证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题考试题型：1、单项选择题：60道，0.5分2、多项选择题：60道，其中，40道，0.5分；20道，1分3、判断题：60道，0.5分（答错倒扣0.5分）11、单项选择题 1、世界上第一个股票交易所是-A、荷兰阿姆斯特丹 B、美国费城 C、苏黎世 D、英国伦敦 2、证券市场发展的新特点不包括-A、投资证券化 B、投资者个人化 C、金融创新深化 D、金融机构混业化 3、下列不属于证券中介机构的有-A、证券业协会 B、会计审计机构 C、律师事务所 D、资产评估机构 4、证券自律性组织包括证券业协会和-A、证券公司 B、证券交易所 C、中国证监会 D、投资俱乐部 5、普通股票和优先股票是按-分类的 A、股东享有的权利 B、股票的格式 C、股票的价值 D、股东的风险和收益 6、以下不属于无面额股票特点的是-A、便于股票分析 B、为股票发行价格的确定提供依据 C、发行价格灵活 D、转让价格灵活2 7、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，-处于优先地位 A、普通股股东 B、优先股股东 C、债权人 D、控股股东 8、股票行市是指股票的-A、清算价值 B、市场价格 C、内在价值 D、账面价值 9、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效性与公司的存续期相联系，两者是并存关系。这是指股票的-特征 A、永久性 B、持续性 C、参与性 D、收益性 10、“中华人民共和国公司法”规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是-A、不记名股票 B、记名股票 C、优先股 D、国有股 11、以下属于境内上市的外资股的股票是-A、H股 B、B股 C、N股 D、L股 12、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为-A、参与优先股 B、可累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息可调整优先股 3 13、股票及其他有价证券的理论价格是根据-A、现值理论 B、预期理论 C、合理收益理论 D、流动性理论 14、目前，只有-可以实现无纸化发行和交易 A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、中央政府债券 15、政府债券的最初功能是-A、弥补财政赤字 B、筹措建设资金 C、便于调控宏观经济 D、便于金融调控 16、20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是-A、人民胜利折实公债和国家重点建设债券 B、人民胜利折实公债和基本建设债券 C、特种债券和基本建设债券 D、人民胜利折实公债和国家经济建设公债4 17、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式全面的国库券，其属于-A、短期债券 B、实物债券 C、凭证式债券 D、记账式债券 18、目前发行的国际债券中最重要的是-A、杨基债券 B、武士债券 C、龙债券 D、欧洲债券 19、龙债券利率的确定基准是-A、美国联邦基金利率 B、伦敦银行同业拆放利率 C、新加坡银行同业拆放利率 D、香港银行同业拆放利率 20、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年的年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为-元 A、350 B、400 C、402.55 D、450 21、通过沪深证交所交易系统发行和交易的债券是-A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、票券式债券 5 22、用-方式付息的债券通常被称为无息债券 A、单利 B、贴现 C、复利 D、分期 23、政府债券之所以被称为“金边债券”主要是因为-A、安全性高 B、流动性强 C、收益稳定 D、享有免税待遇 24、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场-A、同属发行人所在国家 B、同属另一个国家 C、分属不同国家 D、随意决定 25、浮动利率债券指利率可以变动的债券。这种债券的利率确定与市场利率挂钩，一般-市场利率的一定百分点，可以避开因市场波动而产生的风险 A、低于 B、高于 C、小于 D、大于或小于 26、依照“中华人民共和国证券投资基金法”规定设立的基金管理公司，注册资本不低于-亿元人民币，且必须为实缴货币资本 A、1 B、2 C、3 D、0.5 6 27、封闭式基金期满终止，清产核资后的-应按投资者出资比例分配 A、基金总资产 B、基金资本 C、未分配收益 D、基金净资产 28、契约型证券投资基金反映的是-A、所有权关系 B、债权债务关系 C、委托代理关系 D、信托关系 29、股票基金的投资目标侧重于追求-A、公司控股权 B、利息收入 C、优先认股权 D、资本利得 30、在以下几种基金中，管理费率最低的是-A、货币基金 B、债券基金 C、股票基金 D、认股权证基金 31、以下情况中，开放式基金-能提前终止基金运行 A、存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万 B、存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C、基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D、基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 7 32、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10、20和100万股，其对应的收盘价分别为30、20和10元，银行存款1000万元，对托管人或管理人应付未附的报酬为500万元，应付税金500万，已售出的基金单位为2000万。运用一般会计原则，该基金的单位净值为-元 A、1.10 B、1.12 C、1.15 D、1.17 33、不属于对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是-A、引导基金分散投资、降低风险 B、避免基金操纵市场 C、发挥基金引导市场的积极作用 D、增加基金资产的收益水平 34、契约型基金是基于-而组织起来的代理投资行为 A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 35、金融期货的基本功能不包括-A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、节约交易成本 8 36、可转换公司债券是-A、风险管理型创新的重要成果 B、增强流动型创新的重要成果 C、信用创造型创新的重要成果 D、股权创新型的重要成果 37、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股指期货是按-来划分的 A、时间标准 B、基础工具 C、合约履行时间 D、投资者的买卖 38、-是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利 A、看跌期权 B、欧式期权 C、美式期权 D、看涨期权 39、由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是-A、差额包销 B、全额包销 C、封闭式包销 D、开放式包销 40、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是-A、股票股息 B、负债股息 C、财产股息 D、建业股息 9 41、股票投资的资本增益收益来自于-A、股票股息 B、低买高卖的价差收入 C、公积金转增股本 D、税后利润 42、以下证券投资风险中属于非系统风险的是-A、经济波动风险 B、政策风险 C、购买力风险 D、经营风险 43、一贴现债券面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是-A、980元和8.28%B、920元和8.28%C、980元和8.16%D、920元和8.16%44、代办股份转让市场的涨跌幅限制为-A、10%B、5%C、涨幅5%，跌幅不限制 D、涨幅不限制，跌幅5%45、拉斯贝尔加权指数是指-A、基期价权股价指数 B、计算期加权股价指数 C、简单算术股价指数 D、几何加权股价指数 10 46、同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对-的补偿 A、信用风险 B、利率风险 C、政策风险 D、购买力风险 47、-不属于证券投资的非系统风险 A、购买力风险 B、经营风险 C、信用风险 D、财务风险 48、普通股股票的主要风险是-A、利率风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 49、一般不需要进行证券信用评级的证券是-A、地方政府债券 B、公司债券 C、优先股票 D、普通股票 50、由证券公司办理的证券发行称为-A、私募发行 B、公募发行 C、自办发行 D、承销发行 51、某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为-A、10%B、5%C、15%D、10.05%11 52、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了-A、健全性原则 B、独立性原则 C、制衡性原则 D、防火墙原则 53、有限责任公司的经理对-负责 A、董事会 B、股东会 C、董事长 D、公司全体员工 54、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的-A、政策风险 B、非系统风险 C、总风险 D、系统风险 55、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为-A、建业股息 B、股票股息 C、资本利得 D、资本增值收益 56、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的-特性 A、跨期性 B、期限性 C、联动性 D、不确定性或高风险性 12 57、一般来说，变动收益证券比固定收益证券-A、收益低，风险小 B、收益低，风险大 C、收益高，风险小 D、收益高，风险大 58、内幕信息不包括-A、公司股权结构的重大变化 B、公司经营用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C、公司名称的变更 D、上市公司收购的有关方案 59、证券从业人员禁止的行为是-A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C、以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 13 60、在股份有限公司中，签署公司股票的是-的职权 A、董事会 B、股东会 C、监事会 D、董事长2、不定项选择题 61、证券市场具有以下特征-A、价值直接交换的场所 B、价值间接交换的场所 C、财产权利直接交换的场所 D、风险直接交换的场所 62、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为-A、政府证券 B、金融证券 C、公司证券 D、个人证券 63、证券市场的基本功能包括-A、筹资功能 B、定价功能 C、资本配置功能 D、获取收益功能 64、对证券市场的形成产生过重要推动作用的因素有-A、社会化大生产 B、小生产方式 C、计算机的发明 D、信用制度 14 65、证券市场按照品种结构主要包括-A、债券市场 B、股票市场 C、基金市场 D、回购协议市场 66、货币证券包括-A、银行汇票 B、银行本票 C、支票 D、商业本票 67、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系而产生的证券，包括-A、股票 B、债券 C、商业本票 D、银行本票 68、从股票的性质看，它是一种-A、资本证券 B、有价证券 C、要式证券 D、综合权利证券 69、无面额股票具有-等特点 A、发行或转让价格较灵活 B、可以明确表示每一股所代表的股权比例 C、便于股票分割 D、不便于股票分割15 70、普通股票的特征有-A、普通股票是最基本的股票 B、普通股票是最重要的股票 C、普通股票是标准的股票 D、普通股票是风险最大的股票 71、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于-A、筹集长期稳定的公司股本 B、减轻公司利润分派负担 C、改善公司的经营状况 D、保持公司的经营决策权不变 72、以下属于国家债券的是-A、国库券 B、国家重点建设债券 C、财政债券 D、特种国债 73、可转换公司债一般要经-决议通过才能发行 A、股东大会 B、总经理 C、监事会 D、董事会 16 74、我国企业债券的主要种类有-A、中央企业债券 B、地方企业债券 C、企业短期融资券 D、住宅建设债券 75、确定债券票面币种主要方法是-A、在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位 B、在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量单位 C、还应考虑债券发行者本身对币种的需求 D、主要考虑承销商对币种的需要 76、债券反映了债权债务关系，其定义包含了-等方面的基本内容 A、债券是债务人出具的 B、债务人有一定条件利用他人资金 C、债权人可以随时转让债券 D、债券的面额单位是本国本位币 77、与国内债券相比，国际债券有-等特点 A、资金来源的广泛性 B、计价货币的通用性 C、发行规模的巨额性 D、国家主权的保障性17 78、国债按资金用途可以分为-A、赤字债券 B、建设债券 C、特种国债 D、战争债券 79、下面属于股票和债券的相同点的是-A、两者都属于有价证券 B、两者都属于筹措资金的手段 C、两者都具有投资风险 D、两者都属于权益类证券 80、复利债券的特点是-A、利息逐期滚算 B、利息包含了货币的时间价值 C、利息包含了货币的风险价值 D、实得利息多于单利债券 81、债券与股票的联系主要体现在-A、均属有价证券 B、均是筹措资金的手段 C、收益率相互影响 D、有相同的风险性 18 82、契约型基金和公司型基金的区别是-A、资金的性质不同 B、投资者的地位不同 C、基金营运依据不同 D、发行规模不同 83、开放式基金的特点是-A、没有预定存续期限 B、没有发行规模限制 C、可以上市交易 D、每个交易日连续公布基金单位净资产 84、证券投资基金的作用包括-A、基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B、有利于证券市场的稳定与发展 C、有利于增加国家的税收收入 D、有利于证券市场的国际化 19 85、依照“中华人民共和国证券投资基金法”的规定，设立基金管理公司。应当具备下列-条件，并经国务院证券监督管理机构批准 A、有符合本法和“中华人民共和国公司法”规定的章程 B、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 D、取得基金从业资格的人员达到法定人数 86、基金投资人享有基金的-A、信息知情权 B、表决权 C、经营管理权 D、收益权 87、基金与股票、债券的区别在于-A、筹资规模不同 B、反映的关系不同 C、所筹资金的投向不同 D、风险水平不同 20 88、基金管理人遇到下列-情况时，有权暂停估值 A、法定节假日 B、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的资产净值 C、出现巨额赎回的情形 D、证券交易所暂停营业 89、基金管理公司通常由-发起设立，具有独立法人地位 A、中国证监会 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行 90、下列关于公司型基金的说法中正确的有-A、设有董事会 B、持有人大会也就是股东大会 C、拥有法人资格 D、直接进行基金资产的运作 91、金融衍生工具有以下的特征-A、跨期性 B、期限性 C、联动性 D、不确定性或高风险性 92、根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为-A、实值期权 B、虚值期权 C、平价期权 D、升水期权 21 93、金融期货与金融期权的不同之处包括-A、标的物不同 B、投资者权利和义务的对称不同 C、履约保证不同 D、现金流转不同 94、关于ETFS与封闭式基金，以下说法不正确的是-A、封闭式基金交易价格与单位资产价值趋同 B、ETFS发行后规模固定 C、ETFS只需每季度公布一次财务状况 D、封闭式基金没有固定的存续期 95、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，那些说法是正确的-A、结算所以公司形式组建 B、结算所通常采用会员制 C、所有交易必须通过会员进行 D、交易双方不得直接交割清算 22 96、金融衍生工具按照市场形态划分，包括-A、内置型衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、信用创造型的衍生工具 D、OTC交易的衍生工具 97、场外交易的特点是-A、是一个分散、无形的市场 B、组织方式采取做市商制 C、拥有众多证券种类和证券经营机构 D、以议价方式进行交易 98、“证券投资基金法”规定，下列事项应通过召开基金持有人大会审议决定-A、提前终止基金合同 B、基金扩募或者延长基金合同期限 C、更换基金管理公司的高级管理人员 D、更换基金管理人、基金托管人 23 99、以下的股票指数中，属于样本指数类的有-A、沪深300指数 B、上证成分股指数 C、上证红利指数 D、上证50指数 100、深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有-A、公司财务状况 B、市值规模 C、交易活跃程度 D、行业代表性 101、英国金融时报指数包括-A、30种股票指数 B、50种股票指数 C、FT-100指数 D、综合精算股票指数 102、证券交易所的功能包括-A、为交易双方提供一个完备、公开证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交 B、形成较为合理的价格 C、引导社会资金的合理流动和资源的合理配置 D、对整个市场进行一线监控 24 103、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以-A、网络公示制度 B、发行审核制度 C、保荐制度 D、连带责任制度 104、目前全世界的证券发行方式主要有-A、注册制 B、特许制 C、公告制 D、核准制 105、在债券的计息方式中，一次性付息的计息方式包括-A、单利计息 B、复利计息 C、贴现方式计息 D、分期计息 106、债券的投资收益主要来源于-A、债券的利息 B、债券的免税收入 C、债券的买卖价差 D、购买国债的国家奖励 107、政府债券的风险主要是-A、信用风险 B、利率风险 C、购买力风险 D、财务风险 25 108、证券发行市场的作用主要包括以下三方面-A、为资金需求者提供筹措资金的渠道 B、为证券二级市场提供了更多的交易品种 C、为资金供应者提供投资和获利机会，实现储蓄向投资转化 D、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 109、下列有关证券投资收益与风险的关系说法中，正确的包括-A、同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同 B、期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同 C、同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同 D、同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同 110、以下证券投资风险中属于系统风险的是-A、财务风险 B、利率风险 C、周期波动风险 D、经营风险 26 111、现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式-A、上网定价发行方式 B、向二级市场投资者配售方式 C、向场外交易者配售 D、向国际投资者私募发行 112、完善证券公司内部控制应当贯彻-原则，确保内部控制有效 A、健全 B、合理 C、制衡 D、独立 113、有效的内部控制应为证券公司实现下述-目标提供合理保证 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B、防范经营风险和道德风险 C、保障客户和证券公司资产的安全完整 D、保证证券公司业务记录、财务信息和其它信息的可靠完整及时 27 114、在经济活动中，证券公司的功能有-A、媒介资金供求 B、繁荣证券市场 C、优化资源配置 D、维护证券市场的有序发展 115、国际证监会公布的证券市场监管目标是-A、保护投资者 B、稳定市场价格 C、透明和信息公开 D、降低系统风险 116、合谋是交易双方有同谋行为，以同样的-进行委托并交易的行为 A、时间 B、价格 C、方式 D、数量 117、股份有限公司的一般特征包括-A、具备独立法人资格 B、以股票筹资方式组建 C、股份投资永久不能转让 D、所有权与经营权分离 28 118、股份有限公司监事会的职能主要包括-A、检查公司的财务 B、提议召开临时股东大会 C、制定公司的基本管理制度 D、当董事和经理的行为损害公司利益时，要求董事和经理予以纠 119、“中华人民共和国证券法”规定，-为知悉证券交易内幕信息的知情人员 A、发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B、持有公司5%以上股份的股东 C、由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D、发行股票或公司债的公司一般工作人员 120、依据“中华人民共和国证券法”规定，下列说法符合公开发行特点的是-A、向不特定对象发行证券 B、向特定对象发行证券累计超过200人 C、行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D、向特定对象发行证券累计超过500人293、判断题 121、证券市场的形成离不开信用制度的发展 122、根据我国政府对WTO承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3 123、根据“中华人民共和国公司法”，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票 124、商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权 125、股票账面价值又称为股票净值或每股净资产 126、股票的账面价值是指股票票面上标明的金额 127、在我国，目前只有国家股可以上市交易 128、股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值 129、大多数国家的股票都是无面额股票 130、股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票 131、红筹股是指收益丰厚、股价相对稳定的各种股票30 132、能发行股票的经济主体只有股份有限公司 133、我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息 134、债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间 135、金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取 136、不动产抵押公司债券是信用公司债的一种 137、外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家 138、在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债 139、我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配 140、依据“中华人民共和国证券投资基金法”，基金资产可投资于衍生金融工具 141、指数基金的收益一般高于市场平均收益率 142、基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值 143、基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款帐户等基金资产账户31 144、基金运作费用是直接向投资者收取的 145、无担保的ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系 146、按照我国“证券交易所管理办法”规定，会员大会是证券交易所的决策机构 147、深圳证券交易所成立于1991年7月3日 148、我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有上市的开放式基金 149、资本损益或称资本利得是证券买入价和卖出价之间的差额 150、证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散 151、证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险 152、目前，我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的 153、购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避 154、当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润32 155、在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的 156、我国上证基金指数的基日指数为100点 157、一般而言，认股权证期限越长，其认股价格越低 158、认股权证交易只能在交易所内进行 159、在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结 160、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 161、金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场交易 162、金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度 163、ETFS主要涉及两个参与主体：受托人和投资者 164、目前我国有2家证券登记结算公司，分别是上海、深圳证券登记结算公司 165、证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易 166、道琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在“纽约日报”上公布33 167、2004年1月2日，上交所发布了上证50指数，基期指数为100点 168、股份公司一旦退市，证券公司不得为其交易提供中介服务 169、股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金派发股息与股票市场价格的比率 170、根据“证券交易所管理方法”，理事会是证券交易所的最高权利机构 171、债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率 172、证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用 173、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则 174、在证券市场上，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能 175、证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 176、净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分 177、证券服务机构的设立只要按工商管理法则的要求办理即可34 178、我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点 179、外国参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加入WTO三年内可上升到49%180、证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买卖的全权委托35