国际技术贸易第十章--国际技术贸易方式.ppt

第十章国际技术贸易方式2024/5/21 周二1第一节许可贸易第二节技术咨询与技术服务第三节国际合作生产第四节国际工程承包第五节补偿贸易第六节特许经营第七节BOT本章内容2024/5/21 周二2通过学习：1、掌握国际技术贸易的主要方式；2、了解各主要方式的合同内容及注意事项。教学任务与目的2024/5/21 周二3第一节许可贸易一、许可的含义许可的含义是指允许某人做某事。许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知识产权所有人作为许可方，在一定的条件下，通过与被许可方(技术引进方)签订许可合同，将其所拥有的专利权、商标权、专有技术和计算机软件著作权等授予被许可方，允许被许可方使用该项技术、制造、销售、进口合同产品的技术交易行为。在许可贸易方式下，转让技术的一方被称作许可方，技术受方被称作被许可方。许可贸易是一项专业性、法律性很强的贸易活动，目前它已经成为国际技术贸易中最主要的方式。2024/5/21 周二4二、许可贸易的特征（一）地域性：主要标的一般受国内法保护，只在一国境内产生效力；同时地域的大小决定了收益的大小，进而决定了许可标的的价格。（二）时间性：不同标的的许可合同期限不同。（三）复杂性：标的多样，法律保护多样。2024/5/21 周二5三、许可贸易的类型（一）根据许可方授予被许可方的权力范围的划分的类型1、独占许可2、排他许可3、普通许可4、可转让许可5、交叉许可2024/5/21 周二6讨论：如何选择许可方式？n主要取决于市场销路和技术价格n销售市场不大，排他n销售市场较大，普通n独占和分许可，使用较少，因为价格太高n独占：尖端技术、重大价值、高度垄断工业部门2024/5/21 周二7（二）根据贸易标的划分的类型许可贸易按其标的内容可分为专利许可、商标许可、计算机软件许可和专有技术许可等形式。在国际技术贸易实践中，一项许可贸易可能包括上述一项内容，如单纯的专利许可，也可能包括上述两项或两项以上内容，成为一揽子许可。1、专利许可（PatentLicense）2、商标许可（TradeMarkLicense）3、专有技术许可（Know-howLicense）4、一揽子合同（PackageLicense）2024/5/21 周二8四、许可贸易合同（一）许可贸易合同概述在国际技术贸易实践中，实际应用的技术贸易合同形式多样。其中，许可合同是最为典型、最为普遍的一种。许可贸易合同，通常又称为许可证贸易合同，或者许可协议。它是指从事国际技术贸易活动的双方以合同文本的形式，规定合同双方的权利和义务,允许被许可方使用其技术，实现特定技术转让目的法律性文件。从法律上说，许可证合同是一种“授权协议”。2024/5/21 周二9（二）许可贸易合同的基本条款许可贸易合同有下面五部分构成：前言，合同主体，尾部，合同附件。1、前言在合同的正式条文之前，一般附有简要的前言。前言是合同的重要组成部分，它一般包括合同性、合同号码、签约时间和地点、双方当事人的名称和地址及鉴于条款。2024/5/21 周二102、合同主体合同基本条款即指合同的正文，它是整个许可贸易合同的主体部分。它包括以下方面：（1）定义条款（2）技术的内容和范围条款这是整个合同的核心部分，是合同中规定的当事人双方各项责任、义务和权利的基础。2024/5/21 周二11（3）技术修改与改进、发展条款（4）支付条款（5）保证与索赔条款（6）考核与验收条款（7）保密条款（8）税收条款（9）争端解决条款（10）适用法律条款（11）合同有效期和终止条款2024/5/21 周二123、合同尾部包括合同生效与签字等内容。4、合同附件合同附件是附在合同之后用以说明合同正文不便详细罗列的内容，其地位与合同正文是相等的。双方当事人有必要在合同中加以明确这一点，如：“本合同附件系合同不可分割的一部分，与合同正文同样有效”。2024/5/21 周二13许可合同的特殊条款专利、商标和专有技术作为技术贸易的主要标的，它们各有其特点，并且在交易过程中，它们所涉及的问题也有所不同。因此，除了前面介绍的许可贸易的基本条款外，还应针对合同中的具体转让标的，在许可合同中加入一些特殊条款。（一）专利许可合同的特殊条款1.专利条款2.专利的有效性的保持3.关于侵权的处理4.专利被宣布无效时的处理2024/5/21 周二14（二）商标许可合同的特殊条款商标是工业产权的一种，商标所有人可以将商标转让给他人使用。在商标许可合同中，须明确规定以下内容：1.商品的内容条款2.商标权的合法性和有效性条款3.授权的性质及许可使用的地区和商品条款4.被许可方使用商标方式条款5.质量控制与监督条款6.备案或注册2024/5/21 周二15（三）专有技术许可合同的特殊条款秘密性是专有技术的特点之一，因此，许可方转让技术时，必将根据技术的发展情况和需要保密的程序，要求被许可方承担保密义务，限制被许可方扩散或泄漏技术专业技术内容。保密条款，是专有技术许可合同的特征条款，是许可方减少风险的一项保护性条款。1.初期保密协议2.被许可方的保密义务3.许可方的保密义务2024/5/21 周二16比较异同 专利许可合同专利许可合同 专有技术转让合同专有技术转让合同商标使用许可合同商标使用许可合同计算机软件许可合同计算机软件许可合同技术贸易合同2024/5/21 周二17 相同点一、合同标的存在共同点都是无形的、非物质的。都有排他性。除专有技术外，都有时间性、地域性，都受国家知识产权保护。二、都是许可合同专有技术转让合同虽然写的是转让，但转让的不是所有权，是类似于专利实施的权利（使用权、制造权、销售权）三、都必须以书面形式订立四、合同的结构都是首部、序文、主体、尾部、附件五、合同主体部分的相同点1都有定义条款2合同范围中都对许可的权利，许可性质作出规定3都有支付、保证、索赔、侵权条款2024/5/21 周二18 不同点一、合同标的不同，对于合同标的法律保护的范围也不同二、合同的有效期不同专利许可合同：10-20年，不可超过专利有效期；专有技术转让合同：无限期商标使用许可合同：10年，可续展计算机软件许可合同：10年，可续订三、合同主体部分重点强调部分有所不同1专有技术转让合同：强调技术资料风险的转移2商标使用许可合同：强调质量监督条款3计算机软件许可合同：强调源码/目标码的规定。对技术使用限制的最为严格，指定专人、固定地点固定仪器。2024/5/21 周二19第二节技术服务与技术咨询一、技术服务与技术咨询的含义技术服务是指受托方应委托方的要求，针对某一特定技术课题，运用所掌握的专业技术技能和经验，信息、情报等向委托方所提供的知识性的服务。技术咨询，是指受托方应委托方的要求，针对解决重大技术课题或特定的技术项目，运用所掌握的理论知识、实践知识和信息，通过调查研究，运用科学的方法和先进手段，进行分析、评价、预测，为委托方提供建议或者几种可供选择的方案。2024/5/21 周二20二、技术服务与技术咨询的主要方式（一）技术服务的方式1.培训。2.设备的测试、分析和验收技术服务。3.设计服务。4.代理雇主起草、拟定技术文件，商业文件，如草拟公司章程、合同、招标书等技术服务。5.代理雇主进行贸易谈判、法律诉讼、财务审计等技术服务。6.计算机技术应用服务。其主要包括计算机系统软件编制和辅助设计等智力密集型服务。7.特定项目的信息加工、分析和检索。2024/5/21 周二21（二）技术咨询方式1.提供技术资料2.项目或项目咨询3.可行性研究4.技术评估。5.企业管理咨询6.政策咨询2024/5/21 周二22三、技术服务与技术咨询的同异（一）技术服务与技术咨询的相同点1.技术服务与技术咨询都是解决技术课题n其它服务或咨询是针对技术以外的问题，如经济问题、法律问题、医疗保健问题等非技术领域的问题，不属于技术服务或咨询的范围。2.技术服务与咨询所用的知识都是普通知识。3.技术服务与技术咨询机构是完全独立的。4.技术服务与技术咨询机构同委托方的关系是买卖关系。2024/5/21 周二23（二）技术服务与技术咨询的不同点1.技术服务与技术咨询适用的范围不同。2.技术服务与技术咨询机构的责任不同。3.技术服务与技术咨询适用的知识范围不同。4.技术服务与技术咨询的成果的形式不同。5.技术服务与技术咨询的时间不同。2024/5/21 周二24技术服务技术服务技术服务技术服务技术咨询技术咨询技术咨询技术咨询成果形式成果形式成果形式成果形式 解决问题解决问题参考意见、咨询报告参考意见、咨询报告责任责任责任责任受托人应当按照约定完成受托人应当按照约定完成服务项目，解决技术问题，服务项目，解决技术问题，保证工作质量，并传授解保证工作质量，并传授解决技术问题的知识决技术问题的知识 委托人按照受托人符合约定要委托人按照受托人符合约定要求的咨询报告和意见作出决策求的咨询报告和意见作出决策所造成的损失，由委托人承担所造成的损失，由委托人承担 适用范围适用范围适用范围适用范围 单项具体课题单项具体课题项目新建、扩建、技术项目新建、扩建、技术改造、可行性研究；改造、可行性研究；适用时间适用时间适用时间适用时间 项目建设后项目建设后项目建设前项目建设前2024/5/21 周二25四、技术服务与技术咨询的业务程序1、选择合适的技术服务与技术咨询的机构。如独立开业的服务、咨询专家或专家组，专业服务、咨询公司，工程承包公司，专业科学研究机构，高等院校。2、拟定服务咨询任务书。3、磋商技术服务与技术咨询条件。有下列内容：服务、咨询的主题和工作范围；成果形式及质量要求；双方的责任和义务；工作进度；成果验收与接受。4、签订技术服务或技术咨询合同2024/5/21 周二26五、技术服务与技术咨询合同技术服务与技术咨询的主要条款必须包括：n合同名称和编号、前言、合同的主题、服务咨询的要求、服务咨询方式、价格、支付、双方责任范围、水费、保证条件、违约及其补救的办法、不可抗力或情势的变迁、争议的解决、合同的生效及法定地址。2024/5/21 周二27技术咨询与技术服务的基本内容（实例）1.范围2.项目名称3.关于技术服务内容、方式和要求4.合同履行期限、地点和方式5.关于验收标准和方式6.工作条件和协作事项2024/5/21 周二28受托方的责任主要内容有规定了完成服务、咨询的期限、担当服务咨询任务的人数、人员的资历、应提供的资料、最终报告、图纸、计算数据、最终审查的办法、委托方派遣培训人员的人数和培训时间等。其中，应特别注意以下问题的订立：（一）保证服务、咨询工作的质量（二）负责解答委托方提出的问题（三）按照合同规定的期限，完成技术服务或咨询任务（四）验收咨询结果2024/5/21 周二29委托方的责任该条款主要规定了以下几个方面：（一）说明咨询的主题（二）迅速提供咨询课题的背景资料、有关的技术资料及数据（三）在受托方调查研究的过程中为其提供必要的协助（四）接受受托方的工作成果（五）支付约定的服务、咨询费2024/5/21 周二30技术咨询与服务的计价与支付 一般的技术服务、咨询费由基本费用和附加费用两部分构成。（一）技术服务、咨询费的基本费用1.专家服务费2.直接的费用3.间接的费用4.预期利润（酬金）（二）技术服务、咨询费的附加因素咨询项目的复杂程度.咨询项目的重要程度.委托方的权威程度。(三)服务咨询费的计算（四）服务咨询费的支付2024/5/21 周二31签订技术服务与技术咨询合同应注意问题 为了保证委托方目的的顺利实现，签订合同时应注意以下几点：（1）明确区分技术服务与技术咨询之间的界限（2）明确规定服务咨询时间（3）建立工作联系制度（4）对税费的规定应符合中国税法2024/5/21 周二32第三节国际合作生产一、国际合作生产（一）概念：国际合作生产是指不同国家的企业之间根据所签订的协议，在某项或几项产品的生产、销售上采取联合行动，即双方共同研究、共同生产、互相提供生产中所需要的零部件，共同进行产品的销售并由双方共负盈亏的方式。2024/5/21 周二33（二）特点1.合作生产所涉及的当事人是多方的。2.合作生产的各方当事人的权利、义务关系主要表现在交换技术、提供劳务和生产成果上。3.合作生产是双方生产或多方生产，分别核算。2024/5/21 周二34（三）合作生产的基本形式1.当事人双方分别生产不同的部件，由一方或双方装配成完整的成品出售。2.由技术较强的一方提供关键部分和图纸，并在其指导下，由较弱的一方生产次要部件，并组装成完整产品，在本国市场或国际市场销售。3.由一方提供生产或设备，按各自的专业分工制造某种零部件、配套件或生产某种产品。在这种合作方式下，技术与设备按技术转让办法和买卖关系处理。2024/5/21 周二35(四)合作生产合同的内容合作生产合同和许可合同有相同的条款,如侵权与保密、不可抗力、合同的生效、终止和其他条款等。除此之外，合作生产合同还要根据生产合同的特点及形式，对合作双方的合作内容、合作范围、合作各方的权利义务等加以明确规定。1.定义条款2.合作生产合同的范围3.双方的责任和义务4.技术服务5.技术资料的交付6.机器设备、配套件和工具的交付7.价格和支付8.销售合作2024/5/21 周二36二、国际合作开发（一）国际合作开发的概念1国际合作开发的概念国际合作开发是指不同国家的两个以上的自然人、法人或其他组织，为完成一定的研究开发工作，如就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究与开发，由当事人各方共同投资、共同参与研究开发活动、共同承担研究开发风险并共同分享研究开发成果。2024/5/21 周二372国际合作开发的特点（1）共同投资是合作开发的一个重要特征。（2）合作开发的合作各方既可以约定共同进行全部的研究开发工作，也可以按照合同约定进行分工研究开发。（3）由于合作开发方式是由当事人共同投资、共同参与研究开发工作，所以合作各方必须积极协作配合研究开发工作的顺利进行，最终实现合同的预定目标。2024/5/21 周二38（二）国际合作开发的技术成果的归属和分享n技术成果的归属是指因技术成果所产生的专利申请权、专利权、非专利技术成果的使用权、转让权归谁所有。而技术成果的分享，是指技术成果和上述知识产权，有谁使用和转让，以及由此产生的利益在当事人之间怎样分配。n作为合作开发的技术成果，是由合作开发人共同投资，共同研究开发的，在研究开发过程中，合同各方当事人共同承担开发风险。n除了发明创造获得的专利权，在技术研究开发中还存在许多专有技术。专有技术也是一种无形的财产权，可以为持有人带来经济效益，可以转让，具有商业价值。2024/5/21 周二39第四节国际工程承包一、国际工程承包的概念和方式（一）概念：国际工程承包是指通过国际劳务市场上的某一方式，譬如通过投标或直接接受委托等，按照一定的条件，承包某项工程建设的项目。这类项目包括：工程项目的设计、制定工程技术经济指标、编制方案、技术文件、预算；购买设备和材料；承担工程项目的建筑、设备的安装、调整和试车，使工程项目达到设计指标等。在国际承包工程项目建设过程中，包含有技术转让内容，特别是项目建设的后期，承包公司要培训业主的技术人员，提供所需的技术知识，如专利技术、专有技术等，以保证项目的正常运行。2024/5/21 周二40（二）国际工程承包的方式1.单独承包承包公司从外国业主那里独立承包某项工程。这种方式下，承包公司对整个工程项目负责，工程竣工后，经业主验收才结束整个承包活动。工程建设所需的材料、设备、劳动力、临时设施等全部由承包公司负责。2024/5/21 周二412.总承包总承包是指一家承包公司总揽承包某一项工程，并对整个工程负全部责任。但是它可以将部分工程分包给其他承包商，该分承包商只对总承包公司负责，而不与业主直接发生关系。国际工程承包上普遍采用总承包的方式。2024/5/21 周二423.联合承包几家承包公司根据各自所长，联合承包外国的一项工程。各自负责所承包的一部分建设任务，并各自独立向业主负责。2024/5/21 周二43二、国际工程承包的基本程序国际工程承包是一项涉及到经济、技术、法律等方面的综合性劳务贸易。它具有合同金额大、周期长、风险大等特点。因而，在进行国际工程承包时，必须做好充分的准备，还要具备高水平的技术条件及管理经验。进行这项工程的基本程序如下：（一）广泛的收集招标信息，并对项目所在国进行各项调查（二）详细准备好报送的预审资料（三）深入研究招标文件并参加标前会议（四）正确确定报价水平（五）评价、中标后签订承包合同2024/5/21 周二44三、国际工程承包合同（一）国际工程承包合同的种类1.按价格的构成和价格的确定方法来划分，合同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同.2.按承包的内容来划分，可以分为施工合同、设备的供应与安装合同、工程咨询合同、工程服务合同、交钥匙合同、交产品合同。3.按承包方式划分，可分为总包合同、分包合同和二包合同。2024/5/21 周二45（二）签订国际工程承包合同应注意的事项国际工程承包业务中，合同条款的商榷是至关重要的环节，一旦合同签订，双方的权利义务即以此作为行为准则。为了保证合同的签订，在合同的具体条款上，应注意以下问题：1.合理规定工程的工期和开工时间2.要明确规定工程范围和施工工艺要求3.必须明确工程师的职权范围4.应在价格条款上列入增加条款5.争取以可兑换货币作为支付手段2024/5/21 周二46第五节补偿贸易一、补偿贸易的概念补偿贸易是指一方（技术设备出口方）提供机器设备、生产技术、原材料或劳务，在一定时期内，技术设备进口方用出口方提供的设备、技术、原材料或劳务所生产出来的产品，或双方商定的其他商品或劳务分期清偿出口方提供设备和技术等债务货款。实际上是技术设备出口方把设备、技术等以贷款的方式给进口方，而进口方在一定期限内以产品分期偿付贷款的一种贸易方式。在补偿贸易中，通常要用引进技术、设备所生产的产品返销对方，进行直接补偿，如果直接补偿不可能，则以间接补偿。2024/5/21 周二47二、补偿贸易的形式补充贸易在上世纪70年代后，其形式和内容有了很大的发展。从偿付的形式上分，补偿贸易可以分为以下三种形式：（一）直接产品补偿（二）间接产品补偿（三）劳务补偿2024/5/21 周二48三、补偿贸易的特点（一）补偿贸易和易货贸易的区别（二）补偿贸易和一般的商品交易的不同（三）补偿贸易和信贷的关系1.卖方信贷。具体做法是，由技术和设备出口商开户银行向出口商提供信贷。2.买方信贷。由技术和设备出口方银行直接向进口商和进口方银行贷款。如直接向进口商提供贷款，而要求进口方银行担保。进口商或进口方银行用此贷款向技术和设备出口商直接付款，以后再将贷款分期偿还给出口方银行。使用买方信贷需分别签订买卖双方的贸易合同。卖方银行和买方银行签订信贷协议。2024/5/21 周二49四、补偿贸易合作双方的利弊分析（一）从出口方的角度来看1.有利的方面2.不利的方面（二）从进口方的角度来看1.有利的方面2.不利的方面2024/5/21 周二50第六节特许经营一、特许经营的概念 特许经营，是指由一家已经取得商业成功的企业（特许方），将其商标、商号名称、专利、专有技术、服务标志和经营模式等授予给另一家企业（被特许方）使用。被特许方用特许方的商业名称经营业务，遵循特许方制定的方针和程序。同时，特许方有义务不断地对被特许方的经营提供资金、技术、商业秘密、人员培训或管理等方面的援助和支持；而特许方从被特许方处得到连续提成费或其它形式的补偿，一般称此为特许费。是一种新发展起来的贸易方式，它可以适用于商业、服务行业和工业，目前在欧美许多发达国家非常流行。2024/5/21 周二51二、特许经营的基本原则（一）以消费者为中心的原则（二）资源有效配置的原则（三）简单化、标准化、专业化的原则（四）多赢的原则2024/5/21 周二52三、特许经营的优势1）技术优势。2）服务优势，如培训.采购经营广告宣传.不断地提供意见、调查结果和发展计划.提供金融援助。3）管理优势。在组织管理方面的优势，集中体现在总部的战略、规划、开发功能方面。2024/5/21 周二53四、特许经营的劣势1）经营自主权受到相当大的限制。2）由于合约期限而受制于特许方。3）转让或转移特许经营业务较困难。4）受许方会对特许方过分依赖。2024/5/21 周二54五、选择特许经营公司时应该注意的问题在选择特许经营公司时，应该看看特许经营公司的简历，上面记有公司进行特许经营的条款和过往业绩。潜在受许方只有在了解所有相关情况之后，才能决定是否加入一个特许经营系统。因而，在选择特许经营公司时，应依据以下几个方面进行选择。（一）良好业绩要素（二）实的投资成本（三）董事和主要经理人的经营记录（四）特许方的过往业绩（五）特许方提供的培训和支持水平（六）要求受许方承担的义务2024/5/21 周二55第七节BOT方式一、BOT方式的含义BOT是政府吸引非官方资本家如基础设施的一种投资、融资方式。其运行特征是：政府与非官方资本签订项目特许权经营协议，将基础设施项目的建设和投产后的一定时间内的经营权交给非官方资本组建的投资机构，由该投资机构自行筹集资金进行项目建设和经营，在特许经营期内非官方投资机构收回项目建设成本，并取得合理利润，经营期满后将该基础设施无偿移交给政府。由于BOT方式在基础设施建设方面具有巨大的优越性，因而它在世界各国都得到了迅猛发展。2024/5/21 周二56二、BOT方式的主要特点 BOT方式是一国利用外资引进大型工业技术和进行基础设施建设的一种较新的、有效的国际经济技术合作方式。它是国际经济技术合作发展到一定阶段的产物。自从20世纪80年代中期以来，BOT方式逐现国际社会，特别是被发展中国家被广泛采用。BOT方式之所以受到发展中国的青睐，是因为它具有以下几个特点：一是BOT方式的一方是政府部门（项目方），另一方是外国私营部门；二是对于采用BOT方式的政府部门一方来说，该项目具有引进技术与利用外资相结合的特点；三是国际BOT方式与传统意义上的合资、独资等方式有着一定的区别，这种区别还体现在主体经营管理、转让的对象、项目的复杂程度和成交方式上。2024/5/21 周二57三、开展国际BOT方式的程序（一）项目的选择（二）招标阶段（三）合同谈判阶段（四）项目建设阶段（五）项目经营阶段（六）转让阶段2024/5/21 周二58专利许可（一）许可的内容和范围1基本技术的说明2授权A许可的权利范围：使用权、制造权和销售权B许可权的性质：独占、非独占C使用的地域：“使用工厂”D使用领域：E许可销售的地域：注意限制的合理性F分许可权：在授权范围上不得超过原合同的授权范围。所获得的使用费需与原许可方共享。G其他内容：2024/5/21 周二59第二条合同范围1.受让方同意从出让方取得，出让方同意向受让方授予合同产品的设计、制造和销售的权利。合同产品的名称、型号、规格和技术参数详见本合同附件二。2.出让方授予受让方在_国设计制造合同产品、使用、销售和出口合同产品的许可权，这种权利是非独占性的，是不可转让的权利。3.出让方负责向受让方提供合同产品的专利资料，包括专利的名称、内容、申请情况和专利编号等，具体的资料详见本合同附件一。4.在合同的执行中，如果受让方需要出让方提供技术服务或一部分生产所需的零部件或原材料时，出让方有义务以最优惠的价格向受让方提供，届时双方另行协商签订合同。5.出让方同意受让方使用其商标的权利，在合同产品上可以采用双方的联合商标或者标明“根据出让方的许可制造”的字样。2024/5/21 周二60专利许可（二）保证许可方应保证以下几个方面：1、保证并维持专利的有效性：按期交纳年费2、保证专利技术的可实施性：在工业上可应用，并不要保证获得经济效益或专利技术是先进的3、保证许可方是专利技术和专利资料的合法持有者，并有权进行转让共有专利和独有专利基本专利和从属专利4、侵权2024/5/21 周二61第六条侵权和保证1.出让方保证是本合同一切专利技术和专利资料的合法持有者，并且有权向受让方转让，如果在合同执行过程中一旦发生第三方指控侵权时，则由出让方负责与第三方交涉，并承担由此引起的一切法律和经济上的责任。2.出让方保证本合同中涉及的专利在合同执行期间是有效的和合法的。如果由于出让方的原因导致专利提前失效时，出让方应将专利失效后受让方支付的费用偿付给受让方，并按_%的年息加计利息，与本金一起偿付给受让方。3.在合同有效期间，出让方应按照受让方所在国专利局的有关规定按时缴纳专利维持费，以保持专利的有效性。4.在合同执行期间，如果本合同涉及的专利的法律性质发生了变化，出让方应立即将此情况以书面形式告之受让方，然后双方再协商本合同的执行问题。2024/5/21 周二62专利申请许可（一）定义：专利申请提出后，专利部门批准之前，技术发明人就申请专利的发明使用权与他人签定的许可合同。也称“未决专利申请许可合同”。思考思考：专利申请进行许可的意义何在？（二）专利申请与专利、专有技术的区别1公开性不同我国：发明在提交专利申请后的18个月内，专利局就将该申请予以公布，给予临时保护，一旦申请被驳回，该技术就进入了公有领域。2法律状态不同3可靠性不同2024/5/21 周二63专利申请许可（三）合同条款1专利申请定义条款：严格区分专利申请和专利2规定专利申请获得批准或不获得批准的处理条款如果专利申请被驳回，自该申请驳回之日起被许可方将停止继续支付使用费，还可以规定被许可方有权终止合同，并要求许可方退还被许可方已付的全部或部分使用费，以及赔偿被许可方因此受到的损失等等。若技术价值仍然存在，可调低使用费金额。3对专利申请公布前的保密条款保密期限是暂时的双方都有保密责任2024/5/21 周二64商标许可（一）标的内容和特征名称、附商标图样、使用该商标的商品类别（二）商标权的合法性和有效性商标注册的国别、有效期和适用的地域范围，必要时要提供注册证明或批准的影印件还应声明，许可方是该注册商标的合法所有者，有权授予该注册商标的使用许可（三）授权的性质及许可使用的地区和商品2024/5/21 周二65第二条背景说明关于其产品，许可方已经选用并正在使用本许可商标，该许可商标已经注册或已经申请注册如附录B所示。许可方花费了大量时间、精力和财力已获得并保持着独一无二的以许可商标出售其高质量货物的良好信誉。2024/5/21 周二66第三条授权；所有权1.按照本协议的条款和条件，许可方授予被许可方非独占许可证：在附录C中充分描述的产品制造和销售中，被许可方可以使用本许可商标。2.第三条第1款授予的许可证是有限制的(具体规定被许可方限定的工厂或地点生产，以许可商标销售的产品)。3.按第三条第1款授予的许可限于地域范围(具体规定的被许可方以许可商标向第三方和分公司或其他有关的公司提供货物或服务的地域范围)。4.按第三条第1款授予的许可不赋予被许可方让他方为其制造产品的权利。(若赋予这种权利，即被许可方可以让附属或有关的公司为其制造产品，或分许可给第三方，则这样的权利应加以特别规定)。2024/5/21 周二67商标许可（四）被许可方使用商标的形式1单纯使用许可方原商标：将许可商标原样使用在被许可方产品上而不做任何变动。“定牌”缺点：合同到期之后？2联结商标将许可方商标的主要特征与被许可方商标的主要特征联结在一起，组成一个新的商标。3联合商标将许可方原商标与被许可方自有商标并列使用4在许可的商标下，注明由*国*厂根据*号许可证制造我国商标法：经许可使用他人商标的，必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。2024/5/21 周二68商标许可（五）质量控制与质量监督注意：防止许可方滥用质量监督权；在产品质量达不到质量标准时，许可方不能单纯指责和限制，应积极协助改进。（六）使用费的支付（七）备案或注册已经注册的，只需备案如果是联结商标或联合商标，需办理注册手续2024/5/21 周二69第七条质量标准和保持n被许可方使用上述商标的合同产品，必须符合本合同附件三规定的技术指标和质量标准。许可方在必要时通过被许可方安排，有权检查有关产品质量。对不符合质量标准的产品，被许可方应立即设法改进。n合同产品不符合质量标准，被许可方仍不努力改进，许可方有权终止被许可方使用上述商标和商标标识。2024/5/21 周二70专有技术许可（一）合同的内容和范围1产品或产品范围及技术性能指标规定所转让专有技术适用哪种产品或产品系列的制造，其适用的范围，并列明产品的技术性能指标2授权（1）权利的范围：使用权、制造权、销售权（2）授权性质：独占、非独占3转让方式（1）提供技术资料（2）培训（3）技术指导2024/5/21 周二71n2.1甲方同意从乙方取得，乙方同意向甲方转让合同产品的设计、制造、销售、安装、维修的专有技术。合同产品的型号、规格和技术参数详见本合同附件一。n2.2乙方承认甲方在中国设计和制造合同产品，以及在国内外使用、销售和出口的权利。这种权利是非独占的、不可转让的权利。n2.3乙方负责向甲方提供合同产品有关的专有技术和技术资料，其具体内容和交付时间详见本合同附件二。n2.4乙方负责接受、安排甲方技术人员赴乙方工厂培训。乙方应尽最大努力满足甲方培训要求，使甲方人员能掌握上述专有技术。具体要求详见合同附件三。n2.5乙方负责自费派遣技术人员赴甲方进行技术服务，具体要求详见本合同附件四。n2.6如甲方需要，乙方有义务以最优惠的价格向甲方提供合同产品的零部件或材料等。届时双方另行协商签订合同。n2.7乙方同意甲方使用乙方商标的权利；在甲方工厂生产的合同产品上采用甲方工厂和乙方的联合商标或标明根据乙方许可证制造的字样。2024/5/21 周二72专有技术许可（二）技术文件的交付1交付技术文件的时间和进度2交付方式、地点和风险转移3技术文件的包装要求及有关通知4技术文件实际交付日期的确定5技术文件短缺的补救方法2024/5/21 周二735.1 乙方应按本合同附件二规定的交付内容和时间，在_机场交付技术资料。5.2_机场空运单位的印戳日期为技术资料的实际交付日期。甲方将带有到达印戳日期的空运提单影印本一份寄给乙方。5.3在每批技术资料发运后24小时内，乙方应将合同号、空运提单号、空运提单日期、资料项号、件数、重量、班机号和预计抵达日期用电报或电传通知甲方。同时，将空运提单和技术资料详细清单各一式二份寄给甲方。5.4如技术资料在空运中丢失、损坏、短缺，乙方应在收到甲方书面通知后30天内，免费补寄或重寄给甲方。5.5交付技术资料应具有适合于长途运输、多次搬运、防雨、防潮的紧固包装。5.6每包技术资料的包装封面上，应以英文标明下述内容：a.合同号：b.收货人：c.目的地：d.唛头：e.重量(公)：f.箱号、件号：g.收货人代号：5.7包装箱内应附详细技术资料清单二份，标明技术资料的序号、文件代号、名称和页数。2024/5/21 周二74专有技术许可（三）技术改进与发展的交换1改进和发展的含义2改进与发展的交换条款的内容（1）交换的义务（2）权利的划分A所有权：属于做出改进或发展的一方B使用权：双方C转让权与专利申请权：属于所有权方D交换时间：我国与国外，大多是两个月内3改进和发展交换条款应注意的问题（1）坚持对等原则（2）对改进和发展区别或同等对待2024/5/21 周二75第六条技术资料的修改和改进6.1乙方提供的技术资料，如有不适合于甲方生产条件的(如设计标准、材料、工艺装备或其他生产条件的)，乙方有责任协助甲方修改技术资料，并加以确认。(注：最好根据具体情况，双方协商写明如何使乙方的技术资料修改适合于甲方生产条件的具体办法)6.2在合同有效期内，双方在合同规定的范围内的任何改进和发展，都相互免费将改进、发展的技术资料提交给对方。6.3改进和开发的技术，所有权属改进、开发的一方，对方不得用于申请专利或转让给第三方。2024/5/21 周二76专有技术许可（四）保密条款（1）保密的范围：区分机密资料、非机密资料（2）保密措施：妥善保管资料、限制人员接触（3）保密期限：与合同期限的关系（4）泄密的责任被许可方泄密：承担违约责任，赔偿损失许可方泄密：全部：终止合同；部分：对泄密部分不再继续承担保密义务，要求降低技术使用费。2024/5/21 周二779.3甲方同意在合同有效期内，对乙方提供给甲方的专有技术予以保密。如果上述专有技术一部分或全部被乙方或第三方公布，则甲方不再承担保密义务。(注：不要主动去承担保密责任，对方坚持要求时，再予考虑)2024/5/21 周二78专有技术许可（五）保证与索赔条款1保证条款：双方（1）许可方的保证A技术资料保证B技术培训和技术服务的质量的保证C产品质量保证D对被许可方的生产、经营情况进行保密（2）被许可方的保证A使用技术的保证B严格维护技术秘密，在合同授权范围内使用技术C按时支付技术使用费2024/5/21 周二79专有技术许可（五）保证与索赔条款2违约索赔条款3注意事项：（1）合情合理，不要脱离实际（2）赔偿办法不应带有惩罚的性质（3）要掌握索赔金额的合理限度2024/5/21 周二80第八条保证和索赔8.1乙方保证所提供的技术资料是乙方实际使用的最新技术资料，并保证向甲方及时提供任何改进和发展的技术资料。8.2乙方保证所提供的技术资料是完整的、正确的、清晰的，并保证及时交付。8.3如果乙方提供的技术资料不符合8.2条的规定时，乙方必须在收到甲方书面通知后30天内免费将所缺的技术资料，或清晰、正确的技术资料寄给甲方。8.4如乙方交付技术资料不能按本合同附件二或8.3条规定的时间交付时，乙方应按下列比例支付罚款给甲方：第1-4周，每迟交一周罚款为合同总价的_%(百分之_)。第5-7周，每迟交一周罚款为合同总价的_%(百分之_)。2024/5/21 周二81超过8周，每迟交一周罚款为合同总价的_%(百分之_)。以上罚款总计不超过合同总价的5%(百分之五)。8.5乙方按8.4条罚款时，将不解除乙方继续支付技术资料的义务。8.6乙方如果迟交技术资料超过6个月，甲方有权终止合同。在这种情况下，乙方须将甲方已经支付的全部金额，将加以年利_%(百分之_)的利息，一并退还给甲方。8.7按第七章规定，由于乙方的责任，产品考核经次不合格时，则按以下办法处理：8.7.1若产品不合格以致甲方不能投产，只能终止合同时，乙方应按8.6条规定，退还已经付给乙方的全部金额并加年利_%(百分之_)的利息。8.7.2若产品不合格仅是部分性能指标达不到合同的规定，甲方仍可投产的，乙方应按以下规定赔款：(根据具体情况作出规定)2024/5/21 周二82专有技术许可（六）考核与验收条款1考核验收的产品及数量2考核验收的内容和方法3考核验收的地点和责任注意：（1）考核标准应以合同技术内容和范围条款规定的技术指标为准（2）考核的次数应明确规定，一般最多三次2024/5/21 周二83第七条考核和验收7.1为了验证乙方技术资料的正确性、可靠性，由甲方与乙方技术人员一起在甲方工厂共同进行产品考核验收，具体办法详见本合同附件五。7.2经考核，合同产品的性能符合本合同附件一规定的技术参数，即通过验收。双方签署合同产品考核验收合格证书一式四份，各执两份。7.3如考核合同产品的技术性能达不到合同规定的技术参数，双方应友好协商，共同研究分析原因，采取措施，消除缺陷后进行第二次性能考核，考核合格后按7.2条双方签署考核合格证书。7.4如第一次考核不合格是乙方的责任，乙方再次派遣技术人员参加第二次考核的一切费用，由乙方负担。如系甲方责任，则由甲方负担。7.5经过第二次考核仍不能合格验收的，如系乙方责任，乙方须赔偿甲方遭受的直接损失，并采取措施，消除缺陷，并自费参加第三次考核。如系甲方责任，由甲方负担一切费用。7.6经过三次考核不合格，如系乙方责任，则甲方有权终止合同，并按8.7条处理。如系甲方责任，则由双方协商合同进一步执行的问题。2024/5/21 周二84计算机软件许可（一）鉴于条款导言的作用，表明双方的目的和愿望，以及许可方拥有何种权利，准备授予何种权利，被许可方愿意获得何种权利等。鉴于许可方开发并拥有一个取名为“_”的计算机系统，一个集