招标监督管理办法.doc

陕钢集团汉中钢铁有限责任公司管理文件 SGHG/JJ-07-2013
招标监督管理办法
1.目的
为进一步规范招标活动的监管行为，保障招标活动依法依规进行，维护公司利益，预防和遏制招投标过程中违法、违纪、违规行为，根据《中华人民共和国招标投标法》、公司《招标管理制度》等有关规定，制订本办法。
2.适用范围
适用于公司招标、议标工作的监督管理。
3.定义
4.职责
4.1招标办公室
4.1.1负责督促相关部门及各单位规范招标流程，提高招标意识。
4.1.2负责督促相关部门及各单位在招标工作中履行工作职责。
4.1.3负责监督、检查招标制度及其执行的合规性、合理性及有效性。
4.2企管部
4.2.1负责监督招标工作相关的法律风险防范。
4.2.2负责处理招标工作相关的法律纠纷的诉讼、仲裁。
4.3纪检监察室
4.3.1负责建立、完善招标工作监督制度和约束机制。
4.3.2负责监督、检查公司及各单位招标相关工作。
4.3.3负责受理招标工作中的投诉和举报。
4.3.4负责组织查处招标工作中的违规违纪行为。
4.3.5负责监督监察资料的归档保存。
5.工作内容
5.1招标前期监督
招标前期监督是指对招标计划相关的招标形式、招标组织方式、评标委员会构成及人数、招标范围及资格预审等内容进行的监督。
5.1.1法定公开招标项目的招标公告是否在规定的媒体上发布，将法定公开招标的项目改为邀请招标是否经过研究和招标委员会审批，有无化整为零或违反公司管理要求规避招标的行为。
5.1.2招标文件的编制是否按公司招标管理的有关规定执行。
5.1.3评标小组的产生时间、人员组成、结构比例等是否符合公司相关规定并按程序报上级单位批准。
5.1.4邀请招标方式下，被邀请投标人是否按照要求不少于三家，被邀请投标人的名单是否经招标部门研究提出，是否有会议记录及签字手续。
5.1.5资格预审是否按确定的资格预审标准和方法对投标申请人进行预审，是否有会议记录和相关签字手续；是否按照资格预审结果确定投标人名单。
5.1.6招标部门应于资格预审前3个工作日通知纪检监察室；纪检监察室负责撰写《招标前期监督报告》。
5.2开标监督
5.2.1对重点监管项目的招标计划是否得到集团公司的批复进行确认。
5.2.2对是否严格按照招标文件确定的时间、地点并邀请所有投标人公开开标，是否按照招标文件的规定交纳投标保证金的情况进行监督。
5.2.3对评标小组成员是否回避进行监督。
5.2.4对招标工作人员与投标人推选的代表共同检查投标文件的密封情况，以及当众拆封、宣读投标文件等开标程序进行监督。
5.2.5对招标承办部门是否拒收投标截止时间后送达的投标文件情况进行监督。
5.2.6招标部门应至少在开标前2个工作日通知纪检监察室并提供招标文件、投标人名单等有关资料。
5.2.7监督小组应在开标现场当众宣布招投标纪律,并向投标人公布投诉举报电话。
5.3评标监督
5.3.1对评标专家是否按照评标细则进行评分的情况进行监督。
5.3.2对评标专家以及现场工作人员有无违反评标纪律的情况进行监督。
5.3.3对评标过程中评标专家异常评价情况进行监督。
5.3.4对评标专家是否在评标报告上签字确认情况进行监督。
5.4定标监督
5.4.1是否依据评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人的情况进行监督。
5.4.2对定标后是否按规定时间通知中标人和未中标的投标人的情况进行监督。监督组负责撰写《招标监督报告》。
5.5对合同签定的监督
5.5.1对是否在规定时间内与中标人签订合同进行监督。
5.5.2对是否按照中标价格签订合同，合同内容是否背离了招标确定的实质性内容等情况进行监督。
5.6其他事项的监督
5.6.1对与投标人有利害关系的招标工作人员是否严格执行了回避制度进行监督。
5.6.2对有无与投标人串通，搞虚假招标，影响招标活动“公开、公平、公正”原则的行为进行监督。
5.6.3对有无泄露招标工作机密（包括评标、定标人员的组成、身份以及投标文件的评审、中标候选人推荐顺序、中标人等）的行为进行监督。
5.6.4对参与招、议标活动的人员有无索贿受贿的情况进行监督。
6.引用文件
《招标管理制度》
《陕钢集团招投标管理补充规定》
7.相关记录
招标前期监督报告
招标监督报告

招标前期监督报告
JJ/R03( )
项目名称

招标内容

招标形式
□公开招标 □邀请招标 □议标
评标小组
组长
单位
职务

评标小组人员构成
专家
总人数
招标部门专家人数
其他部门专家人数

前期监督内容
监督情况
异常情况说明和处理
法定公开招标项目的招标公告是否在规定的媒体上发布
□是 □否

将公开招标的项目改为邀请招标或议标是否经过研究和招标委员会审批
□是 □否

有无化整为零或违反公司管理要求规避招标的行为
□有 □无

评标小组产生时间、人员组成、结构比例等是否符合公司相关规定并按程序报招标委员会批准
□是 □否

邀请招标方式下，被邀请投标人是否按照要求不少于三家，被邀请投标人的名单是否经招标办研究提出，是否有会议记录及签字手续
□是 □否

资格预审是否按确定的资格预审标准和方法对投标申请人进行预审，是否有会议记录和相关签字手续；是否按照资格预审结果确定投标人名单
□是 □否

存在问题情况说明

监督建议

总体评价

监督人员
单位及部门
联系电话

报告时间

招标监督报告
JJ/R04( )
招标内容

招标日期
年 月 日 — 年 月 日
开标监督内容
监督情况
异常情况说明和处理
投标人是否在符合规定时间递交标书
□是 □否

是否严格按照招标文件确定的时间、地点并邀请所有投标人公开开标
□是 □否

实际参加投标人是否符合上级单位（或本单位）批复的投标人名单
□是 □否

开标地点

开标方式

开标时间
年 月 日 时 分
投标情况
公司等 家参加了 设备的投标（具体投标人名单附后）。
少于3家投标人的招标项目处理说明

评标监督内容
监督情况
异常情况说明和处理
评标专家是否按照评标细则进行评分
□是 □否

评标专家和工作人员有无违反评标纪律的情况
□有 □无

评标专家是否在评标报告上签字确认
□是 □否

废标处理
投标单位名称
投标项目
废标原因

定标监督内容
监督情况
异常情况说明和处理
是否充分听取招标领导小组定标会与参会人员的意见，依据评标委员会推荐的中标候选人顺序进行定标
□是 □否

招标领导小组定标会是否形成会议纪要
□是 □否

其他事项监督内容
监督情况
异常情况说明和处理
对与投标人有利害关系的招标工作人员是否严格执行了回避制度
□是 □否

有无与投标人串通，搞虚假招标，影响招标活动“公开、公平、公正”原则的行为
□有 □无

有无泄露招标工作机密（包括评标、定标人员组成、身份及投标文件评审、中标候选人推荐顺序、中标人等）的行为
□有 □无

参与招标活动的人员有无索贿受贿的情况
□有 □无

存在问题
情况说明

监察建议

总体评价

预中标单位
中标项目
最终报价（万元）
综合得分
排序

监督人员
单位及部门
联系电话

报告时间

填表说明：1.监督报告的内容可以按照招标监督的具体情况进行增加；没有内容的栏目要填写“无”；
2. 监督人员必须在监督人员栏目签字。
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用文件
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责