C-TPAT管理手册---副本.doc

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总要求第2章反恐的方针和任务第3章公司组织架构图第4章实际现场保安第5章出入控制第6章货运和运输工具保安第7章人事保安第8章教育培训第9章其他补充要求及对分包商要求前 言一、目的编制此C-TPAT 反恐安全管理手册的目的是：为了确保工厂的运作符合C-TPAT 的安全指引，为了确保工厂的财产安全，为了防止他人非法利用货物出口和车辆进行走私或者恐怖活动，为了使货物和车辆能够快速获得海关的批准和放行，特制定此手册作为推行和运作指引。C-TPAT 手册会因应海关、客户和C-TPAT 的最新需求随时进行修订。注：C-TPAT全名为 “Customs-Trade Partnership Against Terrorism”（海关-商贸反恐贸易伙伴）。二、职责为了贯彻落实C-TPAT 安全制度在工厂的执行，工厂任命总经理林起恩先生为专责C-TPAT 之管理代表，仓库负责监测货物和交通工具的进出和迁移，保安队长负责厂房的秩序安全，品管部负责C-TPAT 的定期或不定期的内部评估。1、C-TPAT 管理代表之职责包括：a负责在工厂内推行和维持C-TPAT 安全管理体系；b负责向工厂内部传达C-TPAT 的最新要求以及策划内部的自我评估审核；c负责与客户、海关等有关政府机构进行沟通联络；d负责根据自我评估、审核和调查所发现之缺点采取改善措施；e负责为C-TPAT 的推行和维持提供必需的资源。2、仓库a负责监察货物的装卸和流动以及载货车辆在厂内的迁移；b负责监察来料的接收、流转和货物的发放；c负责监察、调查、分析和报告货物的短缺和盈余。3、人事行政部a负责维持车辆/货物/人员出入厂房的控制（查验、登记、核实等）。b负责厂房内的治安巡查和秩序维护，查验/监控员工出入厂房有无携带违禁物品，防止非授权人员、物品、交通工具进出厂房。4、品管部a负责协助管理代表在工厂内推行实施C-TPAT；b负责定期执行C-TPAT 的内部审核和跟进有关的改善措施。5、综合部单证员负责货运单证的准备和跟进装货情形；负责与海关/商检部门预先完成办理通关单据的沟通联络。6、其他部门下班后锁好门窗、关闭水电，做好货物标识和保存，做好物品的流转控制以预防遗失/损坏；培训员工了解C-TPAT 要求。 第1章C-TPAT 总要求一、为了符合C-TPAT 反恐安全要求以及便于各行业去推行实施C-TPAT，由海关及商贸业界联合制订了有关保安指引涵盖范围包括：a程序保安b实际现场保安c人事保安d教育及培训e出入管制f船运程序g运输工具保安二、为了符合C-TPAT 保安指引（Security guidelines），公司建立了相应的安全管理系统，主要内容有：1为了确保C-TPAT 安全系统在工厂内的贯彻执行，公司指定C-TPAT管理代表去负责在工厂内推行C-TPAT 安全系统。2公司指定C-TPAT 的安全经理去监察工厂执行C-TPAT 的情况，例如实际现场的安全状况、检查货物/车辆/人员的出管制，在收发和付运过程中车辆和货物的安全迁移，在人事保安以及人员培训等方面的情况。3为了能够更好地贯彻落实C-TPAT 安全系统在工厂内的执行，在CTPAT 管理代表的策划下，公司编制C-TPAT 手册作为运作指导文件，手册中根据C-TPAT 要求制订了一系列的安全政策和运作程序，介定了负责C-TPAT 的人员以及其职责，并编制实施以下运作程序：1）实际现场保安程序a出入管制程序：人员/车辆/货物的出入管制。b人事保安程序：人员的身份背景调查等。c教育及培训程序：员工的教育培训。d运输工具保安程序：按规定区域停放，追踪和验证货柜、拖车等密封条。e货运程序：包括监察货物之进入和移动，适当标记、秤重、核点和货物、设备的验证须符合付货运清单；追查和报告货物的短缺和盈余，处理货物进出的过多、短缺识别以及不能付运或者违规的货物等内容；指引签署、调换、记录货物在厂房内外迁移流通的监控。f程序或运作上的安全：信息的传递；电脑信息的安全维护等。4如存在异常或不合规定的行为时，一般会由负责监测日常C-TPAT的安全负责人（仓库/保安队长）向工厂C-TPAT 管理代表进行报告；同时，还可以通过定期的内部审核去查核存在的问题，并向工厂C-TPAT 管理代表进行报告。当需要时，也会及时通报适当的海关或者相关执法部门。5为了搞好区域治安，工厂会一直与当地执行法规的部门维持紧密的工作联系，包括不定期的见面交流有关治安秩序、员工暂住证等方面的情况。6工厂会建立有效的内部和外部联络系统，以便在出现安全意外事件时，能够以最快的速度通知负责内部安全防护人员以及与执行法规的部门（例如公安、海关等）进行联络。a 内部安全防护电话有：保安室：；人事及行政部808、803；生管部：806；b 外部安全部门电话：匪警(110)，交警(112)，火警(119)，急救(120)。7行政人事部负责对安全方面（工业/消防/人员和货物以及交通工具的出入管制）的运作执行定期内部审核；品管部负责对C-TPAT的运作执行定期的内部审核或者评估。8工厂根据内/外部审核结果决定应该采取的改善措施，拟订一份改善计划，以界定所有C-TPAT 安全方面的弱点和落实有关改善事宜的安排。9对于分包商的运输、运输公司的运输等其他服务公司要求其了解实行C-TPAT 的意义以及一些基本要求，如送货到本厂需注意和遵守的事项、按区域停靠车辆等。10另外，应实际安全需要，工厂还会执行一些其他有关安全方面的控制。例如委派值班保安使用手持式金属探测器探测出入厂员工有无携带异常金属物品，免费提供工衣制服给保安；规定不能携带违禁物品进入工厂等等。11现有辅助性文件，以后将会根椐需要进一步完善和补充。第2章反恐方针与任务一、 目的制定反恐方针及任务有助于公司反恐斗争更有方向性，目标性。二、 范围适用于全厂员工使用。三、 内容（一）、方针“ 预防为主，确保重点，打击犯罪，保障安全 ” 反映了反恐工作的特点和规律，它是指导我们做好反恐保卫工作的正确方针。 1、“预防为主”是反恐保卫工作的重要指导思想，也是做好反恐保卫工作的出发点。因此，在反恐保卫工作中应采取人防、物防、技防三位一体得预防措施，力争把违法犯罪行为遏制在预谋阶段，把各种灾害事故消灭在萌芽之中。 2、“确保重点”是做好保卫工作的又一重要指导思想，保卫工作阵地面广，战线长，任务重，要做好公司安全保卫工作，首先要抓好重点单位和关键部位的安全防范工作。 3、“打击犯罪”是保卫工作的基本任务，也是实现保障安全的基本手段，它和预防工作是相辅相成，互为补充的两种手段。打击犯罪是预防工作的延伸，因为通过调查询问，侦查破案，暴露出预防工作的缺陷、漏洞，能及时采取措施加以完善，可以避免类似问题的继续发生，从而提高防范水平。 4、“保障安全”是反恐保卫工作的出发点和最终目的。安全防范工作的建立和实施，都是为了保障公司内部的安全与稳定，如果离开了这个总目标，也就失去了保卫工作建立和存在的意义。 （二）、任务 作为公司安全保卫工作职能部门的保卫组织，其保卫工作的任务应该是：1、 对公司全体职工进行法制、国家安全、维护社会稳定和治安保卫工作的宣传教育，增强公司员工的法制观念、政权意识和安全防范意识，预防和减少违法犯罪行为。2、 做好动态信息工作；严防国内外敌对势力、非法宗教势力、民族分裂势力对公司的渗透、煽动和破坏活动；及时处置各种不安定事端和突发性事件；协助国家安全、公安机关制止危害国家安全的行为。 3、 落实安全保卫责任制和安全技术防范措施，防止盗窃、破坏和治安灾害事故的发生。 4、 调解处理公司内部治安纠纷；维护公司厂区和其他公共活动场所的治安秩序。5、 对公司内有轻微违法但尚未构成犯罪的人员进行帮助、教育。6、 向公安机关报告公司内发生的刑事、治安案件，治安灾害事故和其他严重危及治安的情况；保护发案现场并协助公安机关查破公司内发生的刑事案件和治安案件。 7、管理在公司内务工、经商、从业的暂住人口和流动人口。 8、参加所在地区组织的社会治安综合治理工作。 9、依据有关规定对扰乱公司秩序的人员进行处理。第3章公司组织架构图总经理：林起恩 吕仲琦管理者代表：林起勇；财务部生产部仓库品 管 部仓库采 购 部销售部仓库研发部综合部成品仓库组装组精加工组开料组补图组人事管理档案技术管理新品开发原料仓库第4章实际现场保安按照C-TPAT 反恐安全要求编制实施以下实际现场之保安要求。1 工厂的厂房必须安装必需的消防警报和灭火系统，以便能够及时监测、报告和扑灭火险。2 工厂所有建筑物所用的材料以及其建造结构能够抵抗非法的进入和外界的侵扰：即不允许使用临时替用物料（例如用绳或木头），不允许有敞开未封闭或轻易可以打开的门窗等。3 工厂大门的出入铁闸在没有车辆进出时必须关闭，人员行走的通道邻近在驻守大门的保安，以便检查其身份证件。4 厂房外部和内部所有的门窗、大门和围栏都需要关闭（有足够的上锁/防护装置），除非需要打开去进行接收和付运作业。所有进出厂房的通道门口安排保安人员驻守、验证和监控进出的车辆、人员，以防止从这些地方非法侵入。门户的锁匙保管在保安队长及行政人事部。外来人员或车辆进出以及异常进出事件的报告/记录由保安负责看管。5 工厂装设至少6 尺（2 米）高以上坚固的围栏和围墙去围绕整个货运区域/作业区域，小汽车不允许停靠在货运作业区域。6 工厂的厂房周围也装设至少6 尺（2 米）高以上坚固的围栏和围墙，围栏和围墙的顶端装设尖锐的铁丝或玻璃片，以防止外来非法侵入。工厂的围墙和门户的结构坚固，足能防止或阻挡武力侵入。7 在需要时，工厂的仓库和办公楼装有防止非法侵入的监视、警报系统去防护，且具有可靠的可用备用的瀑急发电机以便能够进行每周7 天，每天24 小时的监控，安全员每月进行测试是否正常。8 所有门窗或者在仓库内的一些打开的门窗中装设的铁网都必须安全、能够预防偷窃。货仓或者储存区域的门和通道需要安全管制。当无人在内工作（例如收发货）时可以上锁，有专责仓管人员负责进出控制。仓库四周为封闭式、有围栏或围墙可以上锁，非授权人士不能进入、非本仓库人士的进出需要获批准和登记、货物进出需要凭有效单据和登记等。9 危险易燃物品必须储存在一个隔离、安全、包围起来的区域。这些储存危险易燃物品的仓库必须有消防和安全防护措施，必须封闭上锁，24 小时抽风抽气，内设的电器设备必须能够防爆，装设有足够消防/防护设备等。10 为了安全起见，厂房外部已安装足够的灯光照明，其照明范围包括停车区域、货仓、装卸货位、主要主干通道和出入口，以及厂房后面周围地带；另外在厂房内部、楼梯间、通道或出入口，均已安装足够的照明灯以及应急灯。11 所有的门/窗户/开放的地方都需要上锁，或者装设一些摄像头和警报器进行监控，或者安排保安岗位驻守，以预防未被授权的人进入厂房；同时，还可以通过装设一些监控装置，例如通过设立保安岗亭或者中央监测控制系统去进行每天24 小时的侵扰防护/夜贼警报防卫。12工厂根据需要已经设立可操作的有监控和记录功能的CCTV（中央监控电视系统）去监测工厂的装卸货位、重要通道和出入口，包括在装卸货位的内部和外部进行装卸，停靠和储存的货柜/货车，紧急出口或者某些客户指定需要装设CCTV 的存货仓位。如果采用CCTV 系统，则该系统的记录能力需要提供至少30天的高质素画面和需要配备备用的瀑急发电机。这个CCTV 系统和记录必须安全地存放和非授权人员不能接近。CCTV 的预防维护至少每个季度进行一次。13 为了工厂和员工的安全，工厂设置和张贴了足够的安全警告标志：例如严禁携带火种入厂、严禁携带利器入厂、厂区内严禁吸烟、厂区内车辆需要限速行驶（时速不超过8公里）、厂房内/上下楼梯时不得互相追赶或推拉扯。14 车辆和人员出入控制程序a 车辆、人员进出厂房出入口，货运装卸位，办公楼等岗位，需要配备专职保安人员驻守进行出入管理控制，或者可以配备电子出入控制系统，有限度的进入/访问只能是那些需要在区域内工作的人员。出入管制系统的最低要求是保存至少6天的记录。出入管制系统的设备必须安全。b 所有职员在出入厂房时，都需要出示/配戴贴有本人相片的识别厂牌，获批准的访客需要出示证件以显示其访客的身份；所有访客都必须进行来访登记，获得授权人士的陪同，方能进入厂区相关范畴。c 对于出入控制中发现的违规行为（例如未能出示有效证件而试图非法/强行进入厂房等）需要予以记录和报告上司。d 人员/车辆也入厂区具体运作可参阅员工/来宾出入控制、工厂货物/车辆出入控制以及车辆出入控制等相关文件规定。15 工厂建立内部、外部的通信联络系统去指导内部安全人员或者当地政府部门（在显眼处张贴电话号码）。工厂在厂房现场设立保安室，主要负责日常保安和秩序巡查以及紧急事故之应变处理等工作。办公地点设在厂大门口。16 在厂区大门口驻守的保安，除了负责监控、查验出入厂区的车辆、人员之外，还需要引导进入厂区的车辆正确停泊在指定区域，杜绝乱停乱靠现象。装卸位，货物收发处必须与车辆的停放处进行隔离。17 保安队长负责指派白天和夜晚的巡逻保安员，定期定时执行巡逻，查验厂区内外有无异常现象（主要检查内容包括：门/窗/锁/围栏/围墙有无损坏、有无不安全隐患、有无可疑人员等）。有关巡逻情况应记录在巡逻登记簿上，如有突发、异常的事件，则须即时报告上司处理。18 为了防止工厂之财物损失以及确保员工没有携带违禁物品（包括利器、香烟、打火机等）进出厂房，工厂会在厂房的出入口设立保安利用金属探测器检查进出人员的随身物品，查验出外出出门条。19 采取适当的措施以预防未被授权物品的迁移和出入。20 各员工在厂区内需要配戴厂证以供识别，在厂房内则需要穿厂服和配戴厂牌以供识别，进出厂房上下班都需要打卡。21 为预防未被授权的人员接近电脑系统，各部门必须妥善管理自己的电脑，在暂停操作时退出自己使用的用户或者关闭电脑。保守电脑密码，定期或不定期更新电脑密码。22 各部门需要编制值班安排表，安排好每天上下班负责开门、锁门、关窗、关水电的负责人。同时，在下班后，这些负责人需要按照规定一丝不苟地认真执行值班事宜。夜班巡逻保安应负责监察各值班人员有无做好值班工作（下班关闭门、窗、水、电气等），如有疏忽职守的，会予以警告、严重警告、记过等处罚。第5章出入控制按照C-TPAT 反恐安全要求编制实施以下出入控制安全要求（包括车辆、人员、货物等）一、车辆出入控制程序1、 车辆入厂a 外来车辆进入厂区前必须经过验证才能入闸，非经验证确认不能放行入闸，同时需要有保安引导其将车辆停泊在指定的停靠区域。b 对于车辆司机身份的识别，目前一般是通过验证其身份证、厂牌、驾驶证和记录车辆之车牌号码的方式进行。在查验之后，会填写外来人员车辆登记表给司机作为进入凭证。c 对于本厂车辆进入厂区，车辆司机应正确配戴厂牌才可允许入厂。d 保安必须及时做好车辆入厂记录。2、车辆出厂1）本厂车辆出厂a 本厂非载货车辆出厂需要凭行政人事部签发的派车单，经值班保安查验才能出厂；b 本厂载货车辆出厂需要凭仓库开出之物品出区记录表，经值班保安查验才能出厂。2）外来车辆出厂a 外来非送货车辆（例如接送客人/职员出差）出厂需要凭行政人事部批准的派车单，经值班保安查验才能出厂；b 外来送货车辆出厂需要凭仓库开出之物品出区记录表，经值班保安打开载货车厢查验核实才能出厂。3、车辆在厂内之停靠控制a 行政人事部负责规划车辆之停靠区域。一般可根据实际情况划分为A区（本厂车辆停靠）、区域B 区（外来访客车辆停靠区域）、C 区在货仓门口（普通货车装卸货区）、D 区（货柜装运成品区）。如果停靠区域已停泊满车辆，则厂保安需暂时放行车辆进人厂区；必要时，可要求车辆暂停泊在厂外附近区域。b 各类车辆应按照指定区域停泊和作业，大门值班保安负责指引各类车辆司机在进入厂区时按照指定区域停靠，确保车辆停靠区域处于一个安全、隔离的等候状态。4、具体运作参看车辆管理程序等相关程序。二、人员出入厂控制程序1工厂通过核查进出厂区人员的厂牌、身份证件等方式，预防未被授权人员进入或者靠近厂房或运输工具。2本厂员工出入厂a 雇员在进出厂房时，都需要配戴厂牌和穿上厂服识别，以及上下班时在保安的监督下打卡。b 在厂区范围内，雇员都需要配戴识别厂牌以供查认，对于没有按要求配戴厂牌的员工会被提醒配戴厂牌或验证厂牌，如屡次违反，会受到教育、批评、警告、记过等处分。c 员工配戴和识别的厂牌上必须贴上员工本人的一寸免冠正面相片方为有效，不可张贴艺术照或其它不符合规范的照片。3访客（包括施工人员）出入厂区规定a 被授权的访客在经过保安/接待处员工的身份核实之后会以配戴来宾证、访客证等方式识别。b 人事行政部需要保存来访的访客/供应商提供识别证件所作的记录。c 所有进入厂房的访客都必须由有关部门/指定人员全程陪送。d 属于施工的人员，则会由人事行政部专责人员从旁全程监察陪同，且外来施工单位/人员和须签定施工安全协议书，知悉本厂及国家法律法规有关安全生产的规定。e 外来人员出厂时，需要将来访客、贵宾卡等交回给厂大门保安员并在出入记录本上签署。三、货物出入控制程序：货物之出入管制参看货运保安这一节内容所述。四、生产、装配和包装区域的安全控制程序为了生产装配和包装区域产品的安全（如质量、数量符合要求，不夹带异物等），需要作出以下管理规定：1进出生产装配和包装区域不能携带包裹，不能携带违禁物品（包括打火机、香烟、利器、项链、戒指、首饰、硬币、食品等）。2生产装配和包装区域的所有原料和零部件都需要有帐册记录（记录产品物料的名称、编号、数量、出入单据记录等）。3生产装配和包装区域的所有原料和零部件都需要有清晰、容易辩认的状态和数量标识（如合格/不合格、待验/待包装、待返工等状态以及数量）。所有入仓的成品需要有入库单记录且必须详细记录（有关数量、编号、名称、箱号等）。4所有生产、装配和包装区域都可根据需要配备可上锁的门以及可以关闭的窗。工厂需要安排每天的值日生于下班后关闭所有的门窗、水、电、气等。5如果需要，可考虑在生产、装配和包装区域设立安全保安人员或者安装CCTV 监控系统，以便监控在这些区域内员工的操作安全。第6章货运和运输工具保安一、付运文件资料的准备和处理程序1、确保在付运前2天将文件传送给货运公司：1) 仓库按照客户之交货期跟进生产工厂的进度，在规定交货期前3 天，如果尚未收到有关付运的资料，则单证员应与客户联络了解有关货运公司、走货船期、船公司、货柜等。2) 在与客户商定好有关产品付运数量、付运期限确认后，单证员就应发出付运产品之资料Booking 传送给货运公司（FAX 或专递等方式）。3) 在走货前2天，单证员一般会收到船公司的一份Booking 资料，依此做好出货前的资料出货通知书给仓库成品负责人备货。2、确保收到足够的信息资料（查PO以及与客户联络）：为了能够准时、准确地交货给客户，必须做好出货前的准备工作，为此，统筹出货的部门仓库与单证员需要按照客户的走货期，提前做好出货文件资料的准备和跟进工厂生产的进度。为了能够收到足够的出货信息资料，仓库PMC需要根据客户之PO或与客户沟通联络，以便单证员提前准备好有关货物通关单及出口清单、出口备案合同等，收到Booking 资料在走货前2天，资料仍不齐全，则立即需要联络客户、有关部门跟进完成。按期、按时正确准备好出货资料是仓库PMC/仓管员和单证员工作职责中的重要一项。3、验证按期付运货物的程序由生管部根据生产工厂之生产落货进度是否符合客户走货期，然后与单证员联络预定车辆/货柜。货物有否按期付运主要依据出货通知书上之走货时间与客户之走货期相比较而得出。出货通知书上应详细填写付运资料，如提单号、走货时间、发票号码、柜型、客户名称、货物名称、数量、箱数、客方ITEM NO、PO NO装货后签名确认等）。二、在付运方面发现、报告和纠正错误文件资料的处理程序1、在进入付运工作的过程中，如果发现进出口清单、备案合同、货物出口通关单与实际装运之货物不符，或文件资料有错误等，需要及时更改有关资料，例如重量/数量错误，则需重新填/更改填报出口清单及重新办理通关单等。2、正常情况下，仓库收到出货通知单后，为确保出口资料正确无误，如属新货，单证员需通知仓库成品仓仓管员先取一箱成品过磅，复测总重量是否跟出口集中报关清单资料相符，如有不符，不可放车离厂，须立即通知单证员复核是否需要更改资料。3、仓库成品仓仓管员收到出货通知单后，在走货前，出货人员必须核对实货与出货通知单资料是否一致，并核对实货与成品检验数量是否一致，如有不符，立即联络单证员，进而联系生管员或业务员等有关人员查询，否则不可安排装柜，直至复查OK 后方可进行装柜。三、接收和处理来料/货物的程序1、接收来料之运作是：首先根据供应商之送货单核对本厂采购单，然后点数、秤重，打印后作待验，由IQC检验，合格后告诉仓管员，办理入库，并按检验状态和货物类别标识储存在适当仓位。2、不符合采购单（例如超采购单、无采购单）的不收，待验、合格、不合格的货物会按检验状态和类别隔离摆放在不同区域等待处理。3、一些高度危险的物品（例如易燃易爆的化学溶剂等）会专门储存在危险品仓，非经授权人员批准是不能接近和进入危险品仓。4、详细运作程序可参看收货和运输程序、出货安全管理程序、零件仓库及成品区管制程序。四、如何跟踪厂内厂外（付运成品）货物的流转程序1、厂内货物流转的跟踪：厂内货物的流转主要在各仓、工厂、组别之间流转，凡是进出都会有相应的入库单或领料单支持和跟随以及电脑记录。1) 为了能够识别货物，公司建立了独特的编号系统（Part Number System）对于不同工序、不同类别的制品都会有独特的物料/产品编号，而每一批物料/产品都会有自身之状态标识，如注明物品名称、编号、数量、日期等，如属于成品，则有FQC验货报告并注明该批成品的PO号等资料。2) 为了能够清楚反映每一笔货物的进出去向和结存，工厂已设立电脑系统去输入和记录每一笔货物的进出情况：包括供应商名称、货物进由日期、货物名称、编号、数量等；同时，每一部货车的到厂和出厂的时间也都有司机的签署。3) 货物在厂内流动迁移会有领料单的支持和跟随，单据上之资料和内容（例如：名称、编号、数量等）会与货物上的标识互相一致。即使是各工序/各组别之间的迁移流动，也会有半成品交接单做支持和追踪。4) 为了如实反映存货的状态，每一笔货物的收发都需要在当天内输入电脑。所有发生的生产、检验、收发记录都需要当天完成入数。各部门/各分仓每个月都会做一份月结，以反映本部门/本仓库的存货情况。同时，电脑记录上可以即时查阅已入数的物料/制品的收发、结存数目、流转部门/仓库等。5) 各部门可以通过电脑系统即时查看货物的帐存数；同时，财务部每周安排人员去抽查各分仓盘点后打印的报表帐存数的准确性，并通过每周、每月的收发盘存和定期实际盘点去反映存货的短缺和盈余，然后根据实际情况向公司报告和申请帐存数的盈亏调整。6) 库存成品都会张贴成品检验状态标识，明确客户名称、产品名称/货号、订单、数量以及QC 检验的结果等。当安排装运成品上货柜时，载货单和付运清单上都会有相应的资料/内容去界定和报告所需付运成品的资料，以便货仓核实付运资料和付运成品是否一致。如果是成品出货，则按成品验货、入仓、走货及货物搬运程序相关规定执行。7) 根据物料/产品的状态标识以及跟随转移的单据、帐册记录，可以跟踪货物的流转。如果客户还需要更详细的跟踪，则会编制个别具体的追踪工作指示去作为货物追踪的操作指引。2、跟踪成品/物料的付运1) 每批成品付运会有出货通知书和出口清单等资料记载出货通知书上会写上货柜车的车牌号码、货柜号码等资料，以及要求司机签署。根据出货通知书可以追踪付运成品的去向。五、装运区域的安全和货柜的验证、密封控制程序1、为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入，工厂仓库会按照有关成品验货、入仓、出货及货物搬运等有关规定、收货和运输程序、零件仓库及成品区管制程序等程序去作为运作指引，确保运作过程的安全和符合运作要求。2 装运区域的安全控制1) 为预防货物的遗失或者未获授权或者未被付运的物品的传入，成品货柜的装运和收货的区域必须有清晰界定划分，如C 区为装卸货区，D 区为出口成品的货柜装运区等，并只能允许那些被明确识别在此区域内工作的雇员（仓管、IQC及仓库管理人员）才能进入和作业。2) 为了确保没有被授权或者被确认的人员无端接近付运和收货区域，仓库仓管会在显眼地方（如仓库门口）张贴收货和运输程序/告示去告知有关注意事项，以及在收发货区会安排有值班保安去检查和监测：非授权人士有无进入仓库区、收发货过程是否正常、车辆有无异常等等。3) 外来人员的货车和私家车需要按规定停靠在指定停车场，防止停靠近成品付运和货物储存区域；当需要进行收发货时，按照指定区域和指引进行收发货。4) 在关键区域需要时，工厂已经设立可操作功能CCTV（中央监控电视系统）去监测、记录停靠在收发货区域、成品/货柜装运区域以及工业区内停放的货柜车、拖车的装载过程。3、装运货柜/车辆的验证和密封措施控制1) 装运来料货车在进入厂房时，需要经过大门保安的验证和登记，装货出厂的货车在出厂时，需要向大门保安提交车辆/货物出厂外来车辆登记表和打开车厢接受装载货物的核实检查。2）车辆到厂后，保安及仓库人员应负责引导车辆临时停泊，然后通知成品仓仓管员和单证员核对司机和车辆的资料，单证人员会发出出货通知单，通知仓库核对应装运成品和做好装运准备。成品仓仓管员根据出货通知书核对/验证司机和车辆的是否为授权装运货物指定司机和车辆（一般会检查司机的黄薄和车辆号码等），确认无误后，通知仓管准备装运成品/货物。3) 车辆到厂后，通知单证员车辆已到厂，仓库负责装车，成品仓管员和单证员监督。为了预防没有被授权的人员或者物品进入货柜/拖车，在进行货物装卸时，都会有专责人员现场监察装运情况（如记录/核实装运时间、点数、指点装运方式等）。在装运成品时，还会根据客户不同的要求对装卸过程和货柜情况进行拍照等。在装卸过程中，无关人等一律不准在旁观看及进行有关操作。4) 在装货前要清扫干净，车辆保持干爽。如果有漏水的地方要修补好，若发现有铁钉突出、生锈、漏水或其他外来物质等，应即时处理，不能处理时通知上司处理。5) 在进行装货时，应按照客要求，如应按照Carton No 顺序进行装柜，并且须留意Carton No 顺序是否混乱、漏写或漏贴；是否漏贴客户的Label 或bar Code；DateCode 是否打反、打重复、漏写、漏打、模糊不清、打错；成品外箱是否有油漆、胶水、墨汁、泥尘、人为脚印、烂孔、变形、打折、被涂写、湿过水、漏封胶纸、明显的胶纸头、封箱后裂开、暴露出箱内货物、箱唛上贴有不必要的贴纸、箱唛印错位、漏印、脱落、贴唛不平整等情况。6) 若发现有上述情况不能入柜，应立即通知上司，上司得到通知后，在最短的时间内解决，必须保证产品质量并知会当值看柜QA 人员，必须注意在装一种货时，其中是否渗有另外一种货或几种货，每人必须认识、熟悉装某一种货的外箱箱唛、形状，必须保证装一种货属同一编号、名称、国家等，各装柜员亦应特别注意此问题，各装货人员应留意装每种货时，每箱货的重量（可以衡量），若发现或怀疑漏装的情况，不能入柜。必须通知其上司，由上司和当值看柜QA人员、理货负责人、工厂负责人共同解决，并通知成品仓仓管员或相关负责人。7) 在装柜过程中，正常情况下在货柜装至1/2 时照一张相，在装满柜时照一张相，这些相片须保存1 个月。如果客户有特别要求，则按客户要求执行。8) 为了货物安全，所有的拖车/货柜都有立体围墙式的构造和处于良好状态，仓库装卸人员在进行装卸作业前必须要确保拖车/货柜符合此要求。9) 拖车/货柜在完成装卸后需要适当地密封和/或上锁，以便在启程前后不会被非法干预。10) 完成装柜后，关门锁上（并贴封条，如果有需要）并记录在付运文件（出货通知书上和保存)密封号码记录，以及在到达目的地时需进行验证。封条需要保存至上锁过关待海关查车，需要时才能打开，查柜后，封条作废；通过海关检查后重新上锁交柜，以预防非授权的接近。11) 为了确保货物的完整和安全（空/满）货柜必须上锁和必须有司机在车上驻守监测，以及在装运货物上车前，必须先做检查，然后才能进行货物装卸，以预防未授权的进入；偷窃或者不属于载货清单或者未授权的物品的进入。12) 装运来料和成品出货的货车或货柜车在进入厂房时，需要经过验证和登记。在出厂时，普通货车需要向大门保安提交物品出区记录表和打开车厢接受装载货物检查。货柜车则需要向大门保安提交物品出区记录表和查验货柜车厢的密封条（有否贴牢固）。13) 当货柜/货车进入厂房后，仓库工作人员负责引导货柜/货车进入指定装卸位准备装卸货；如果尚未轮到安排装卸货的，则会安排在临时停泊位等候。14) 货柜/货车在等候/装卸货期间，应有仓库装卸人员负责监察货柜/货车的行踪，未获仓库批准，货柜/货车一律不能停靠近装卸货位，以防止出现装错货等误差。七、记录、报告/分析货物短缺、盈余、损坏的程序1、仓库/生产工厂通过收发，装卸货之点算、以及日常之盘点，发现货物出现短缺，盈余、损坏时，属于仓库负责范围的，会由仓库向总经理及有关部门报告反映；属于生产车间负责范围的，会由其部门主管向安全经理、总经理报告。涉及成品走货的，会由成品仓仓管员和客户联络，如果需要报告海关等政府部门的，会由单证员负责处理。2、当货物发生短缺/遗失时，如果会影响到客户之走货期或者属于客户供应物料的，则会由成品仓仓管员负责向客户报告。八、接近/使用信息资料/电脑安全维护/信息的安全传递和保存控制程序1、为了确保货物的完整和安全，成品包装区域一般都会安排在显眼的区域并且同时有许多员工一起操作，以及有组长、主管从旁监测员工之操作情况，而在员工出入厂房时也有保安进行检查（如有无携带违禁物品和公司物品出厂）。在需要（客户有要求）时，会考虑安装一些用作监测控制的反偷窃措施（例如闭路电视）。2、 载货清单可由成品管理员安排人员或专递方式完整、清晰、正确、准时地递交给客户。第7章人事保安为了维护工厂的利益，确保所招聘的员工都尽可能是诚实可靠、无犯罪史、无不良嗜好（例如吸毒、酗酒、嗜烟等）人员。在招聘员工时，除了按照有关人员招聘管理程序执行之外，还需要执行以下补充规定要求：1、在新员工入职前，会进行严格的身份验证：1) 通过专门的身份证查验机核实身份证之真实性；2) 核实身份证持有人与身份证、所提供相片以及相关毕业证书或者健康证等证的一致性，确认是否其本人；3 通过查问/验证新员工的出生年月、地址、以及家属和毕业学历等方式，核实资料和人员的真实性；4) 通过笔试、面试核实新员工是否具备相应能力；5) 通过宣传栏、培训宣传等多种方式宣传持假证件者会被解雇，鼓励员工积极举报等方式杜绝持假证件者非法进入工厂；6) 如需要（一般为采购员、保安员、网管、仓管员、财务人员或者某些特别职位的员工）会由行政人事部负责通过电话与当地公安部门/居委会联系验证，或要求员工提供户口簿、无犯罪史证明等方式对员工的背景进行检查，或者要求提供担保人（本地户口）。2、必要时，对于工厂的保安，会与当地政府部门（如福州市保安公司，由福州市保安公司委派保安负责工厂日常的保安事宜，这些保安一般属于退伍军人并在保安公司接受过专