DB4403∕T 267-2022 自来水厂安全风险分级管控工作指南(深圳市).pdf

ICS 13.060.20 CCS C 51 DB4403 深圳市地方标准 DB4403/T 2672022 自来水厂安全风险分级管控工作指南 Guidelines for risk classification management and control of waterwork 2022-11-02 发布 2022-12-01 实施 深圳市市场监督管理局 发 布 DB4403/T 2672022 I 目 次 前言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 总体要求.2 5 工作流程.3 6 风险管理组织.5 7 风险评估.6 8 风险管控.11 9 文件管理.13 10 持续改进.21 附录 A（资料性）风险评估方法介绍.22 附录 B（资料性）风险清单（示例）.29 附录 C（规范性）风险公告.85 参考文献.93 图 1 安全风险分级管控工作流程图.4 图 2 风险辨识示意图.7 图 3 现实风险评价流程.10 图 4 风险管控措施分类图.11 图 5 风险等级动态管理示意图.13 图 C.1 安全风险公告栏（示例）.86 图 C.2 岗位安全风险告知卡（示例）.88 图 C.3 水厂极端风险四色分布图.89 图 C.4 水厂现实风险四色分布图.90 图 C.5 水厂作业（活动）极端风险比较图.91 图 C.6 水厂作业（活动）现实风险比较图.92 表 1 自来水厂评估单元划分.8 表 2 风险管控层级.12 表 3 自来水厂风险辨识清单.15 DB4403/T 2672022 II 表 A.1 作业活动清单.22 表 A.2 工作危害分析（JHA）评价表（适用于 LEC 法）.23 表 A.3 工作危害分析（JHA）评价表（适用于风险矩阵法）.23 表 A.4 设备设施清单.24 表 A.5 安全检查分析（SCL）评价表.25 表 A.6 安全检查分析（SCL）评价表.25 表 A.7 事故发生的可能性分值表.26 表 A.8 人员暴露于危险环境的频繁程度分值表.26 表 A.9 后果严重程度分值表.26 表 A.10 风险等级.27 表 A.11 事故发生的可能性赋值表.27 表 A.12 事故发生的后果严重性赋值表.28 表 A.13 风险矩阵.28 表 B.1 自来水厂安全风险清单.29 表 C.1 作业（活动）风险等级.90 DB4403/T 2672022 III 前 言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由深圳市水务局提出并归口。本文件起草单位：深圳市城市公共安全技术研究院有限公司、深圳市水务局、深圳市水务（集团）有限公司。本文件主要起草人：刘非非、曹杨、袁庆华、张立阳、袁忆博、高珊、杨群、张炳坤、王雁梅、王伟东、罗嘉宏、姜珊珊、何婧洁、徐文冰、宋鑫、罗文。DB4403/T 2672022 1 自来水厂安全风险分级管控工作指南 1 范围 本文件规定了自来水厂安全风险分级管控工作的总体要求，明确了工作流程、风险管理组织、风险评估、风险管控、文件管理、持续改进的相关要求。本文件适用于指导深圳市范围内自来水厂开展安全生产领域危险源评估和风险管控工作，不包括自然灾害、公共卫生事件和社会安全事件。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 28942008 安全标志及其使用导则 GB/T 64411986 企业职工伤亡事故分类 GB/T 138612022 生产过程危险和有害因素分类与代码 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 安全风险 risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。注：在生产经营活动中发生意外事件，造成人员伤害、健康损坏和财产损失的风险。3.2 隐患 nonconformity 生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.3 评估单元 evaluation unit 根据评估目的和评估方法的需要，将评估对象划分成有限、确定范围进行评估的单元。3.4 物理分区 physical partition 为自来水厂实现某一功能或者完成某一作业所需要的物理空间范围划分为一个区域。注：该区域包含为该功能或作业服务的人员、设备、物料及作业环境等要素。3.5 风险点 risk point DB4403/T 2672022 2 伴随风险的部位、设施、场所，以及在特定部位、设施、场所实施的伴随风险的作业过程，或两者的组合。注：也称为风险源。3.6 危险源 hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源（能量或危险物质）、状态（能量或危险物质的约束或限制措施的破坏或失效）或行为，或其组合。3.7 极端风险 worst risk 危险源未经风险控制处于最不利状态下的风险。注：即活动过程中或设备设施没有经过任何消减事故发生可能性和降低严重程度控制的风险水平，包括考虑最大的可能性和最坏的后果。3.8 现实风险 real risk 危险源在采取风险管控措施后的实际风险。3.9 风险辨识 risk identification 识别风险点危险源的存在并确定其特性的过程。3.10 风险分析 risk analysis 系统地使用既有信息，识别出危险，并预测其对于人员、财产和环境的风险。注：风险分析是理解风险性质的过程以及风险评价和风险应对决策的基础。3.11 风险评价 risk evaluation 以风险分析为基础，考虑人员、财产和环境等因素，对比风险分析结果和风险判定准则，以确定风险等级以及是否可以接受或容忍的过程，提出风险降低措施，并评估措施有效性。3.12 风险评估 risk assessment 运用定性、定量或定性定量相结合的统计分析方法对风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。注：包括风险辨识、风险分析和风险评价的全过程。3.13 风险分级管控 risk classification management 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级和管控方式。3.14 风险控制措施 risk control measures 企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。4 总体要求 4.1 组织管理、制度保障 DB4403/T 2672022 3 供水企业应建立由主要负责人牵头的安全风险分级管控组织机构，应建立能保障安全风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度，应建立风险动态管控工作机制。4.2 全员参与、分级负责 供水企业应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任；供水企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级，建立完善的安全风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。4.3 融合深化、持续改进 4.3.1 供水企业应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化安全风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使安全风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程，并通过评审、更新，不断完善安全风险分级管控内容。4.3.2 供水企业应结合现有安全管理或智慧水厂等信息化建设情况，将安全风险分级管控内容融入并贯穿于企业安全管理全过程，以信息化提高安全风险分级管控效率。5 工作流程 安全风险分级管控工作流程主要包括成立风险管理组织、风险评估、风险管控、文件管理和持续改进，安全风险分级管控工作流程见图1。DB4403/T 2672022 4 风险辨识风险辨识风险分析风险分析风险评价风险评价风险管控措施制定风险管控措施制定管控措施落实评价管控措施落实评价风险动态监测风险风险评估评估报告报告编制编制风险评估持续改进风险风险清单清单编制编制风险风险公告公告风险管控风险辨识清单（评估单元、风险点、危险源）人员教育培训人员教育培训成立组织机构成立组织机构文件管理管控措施清单（3类风险管控措施）风险分析清单（危险有害因素、事故类型、可能性和后果）极端风险等级管控层级及责任人动态管控周期风险管控层级确定风险管控层级确定现实风险等级每3个月每6个月每9个月分级管控动态管控每年风险管理组织 图 1 安全风险分级管控工作流程图 DB4403/T 2672022 5 6 风险管理组织 6.1 责任主体 6.1.1 供水企业主要负责人应履行以下职责：组织落实安全风险分级管控工作有关法律、法规、规章、标准、规程和制度；建立健全并组织落实安全风险分级管控工作全员责任制；组织制定安全风险分级管控相关制度并保障有效运行；组织实施安全风险分级管控并负责最高等级风险管控；组织实施风险管控排查，有效管控风险及时消除事故隐患；将安全风险分级管控工作纳入年度安全生产教育和培训计划并督促落实；保障安全风险分级管控工作所需资金和人力资源；督促落实本单位重大危险源安全管理措施；法律、法规、规章规定的其他职责。6.1.2 部门负责人（厂长）应履行以下职责：参与制定并组织实施安全风险分级管控工作相关制度；组织实施安全风险分级管控工作年度教育和培训计划；督促落实安全风险管控措施，排查治理事故隐患；组织实施安全风险分级管控工作动态管理；组织实施安全风险分级管控工作全员责任制考核；参与安全风险分级管控工作的相关决策，提出改进建议，督促自来水厂工作人员履行相关职责；法律、法规、规章规定的其他职责。6.1.3 班组负责人应履行以下职责：落实安全风险分级管控工作相关制度；负责本班组安全风险分级管控工作；监督从业人员落实安全风险管控措施，及时排查治理事故隐患，并进行考核；组织安全风险分级管控工作教育和培训；法律、法规、规章规定的其他职责。6.1.4 一般从业人员应履行以下职责：执行安全风险分级管控工作相关制度，对安全风险分级管控工作提出意见建议；参与本岗位危险源辨识，落实管控措施；发现事故隐患或者其他不安全因素，立即报告；参加安全风险分级管控工作教育和培训；法律、法规、规章规定的其他职责。6.2 培训要求 6.2.1 供水企业应将安全风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行教育培训，使其掌握本单位安全隐患、危险源辨识和风险评价基本方法以及风险管控措施，并保留培训记录。6.2.2 培训方式可与常规安全生产教育培训相结合，可聘请专业机构人员开展相关培训，也可由公司内部专业人士开展培训。DB4403/T 2672022 6 6.3 运行机制 6.3.1 履责机制 明确供水企业主要负责人、分管领导、安全管理部门和岗位人员的责任，建立安全生产风险管理工作的内部审查机制，健全监督与问责机制。6.3.2 改进机制 着力构建供水企业自我检验、自我修复、自我优化的安全生产风险管理持续改进机制。6.3.3 沟通机制 建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制。6.3.4 防控机制 建立供水企业重大风险的联防联控机制。6.3.5 咨询机制 建立健全风险评估机构和专家咨询等合作机制。7 风险评估 7.1 风险辨识 7.1.1 准备工作 7.1.1.1 供水企业应精心组织、策划，收集、处理风险辨识相关资源与信息，确保风险辨识全面、充分。在开展风险辨识与评估前，要做好前期的信息收集与准备，应包括但不限于：相关法规、政策规定和标准；生产工艺流程；作业清单及作业指导书等；施工组织设计、施工方案等；生产运行使用的危险物质（含危险化学品）及相关安全技术说明；设备设施运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；相关安全评价报告；相关行业事故资料。7.1.1.2 供水企业应采用适用的辨识方法，对作业单元内存在的危险有害因素进行辨识，通过对物的状态、环境及管理的因素和人的行为进行辨识，并按照GB/T 64411986和GB/T 138612022的相关要求，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定事故类别。7.1.1.3 供水企业应组织全员对自来水厂内安全风险进行全面、系统的辨识，排查自来水厂范围内容易发生生产安全事故的场所、设备和作业。7.1.1.4 安全风险辨识范围应覆盖自来水厂生产过程中涉及的作业活动、设备及建构筑物等，识别每个单元中的风险点、危险源，应包括但不限于：进入该物理分区的人员活动、常规和非常规作业活动；该物理分区的所有设施、设备、车辆；该物理分区的所有建构筑物；DB4403/T 2672022 7 原材料、辅助材料、危险物质；工艺、设备、管理、人员等变更；该物理分区的安全管理及应急管理条件；生产操作环境影响。7.1.1.5 安全风险辨识应考虑过去、现在、将来3种时态和正常、异常、紧急3种状态。7.1.2 划分评估单元 7.1.2.1 安全风险辨识应按照“单位-评估单元-风险点-危险源”的逻辑逐步展开。风险辨识示意图见图2。注：单位指一家企业或某个区域，指整体的评估对象。单单位位评估单元评估单元1 1风险点风险点1 1风险点风险点2 2风险点风险点m m危险源危险源1 1危险源危险源2 2危险源危险源n n评估单元评估单元2 2评估单元评估单元k k风险点风险点1 1风险点风险点2 2风险点风险点m m危险源危险源1 1危险源危险源2 2危险源危险源n n 图 2 风险辨识示意图 7.1.2.2 供水企业可按照内部业务系统的各阶段、场所位置、生产工艺、设备设施、作业活动或上述几种方式的结合来划分评估单元。7.1.2.3 评估单元划分时应遵循范围清晰、大小适中、功能独立、便于分类、易于管理的原则，应具有明显的界限特征。作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规作业。注：合理、正确划分作业单元既可顺利开展危险有害因素辨识、风险评估工作，又可保证危险有害因素辨识、风险评估的全面性和系统性，是整个危险有害因素辨识、风险评估和控制活动的重要一环。7.1.2.4 自来水厂应根据各水厂现场特点进行划分，自来水厂评估单元划分见表1。DB4403/T 2672022 8 表 1 自来水厂评估单元划分 区域 评估单元 区域 评估单元 生产区 改扩建工程施工区域 辅助区 改扩建工程施工区域 抢修工程施工区域 抢修工程施工区域 格栅井 变配电室 反应池 化验室 沉淀池 维修车间 滤池 普通仓库 深度处理车间 生活及办公区 改扩建工程施工区域 清水池 抢修工程施工区域 加药间、消毒间 食堂 反冲洗泵房 宿舍 送水泵房 办公区 回收水池 中控室 脱水车间 门卫室 7.1.3 确认风险点 根据评估单元的划分及作业场所、设施、流程的不同，按照作业场所、设施、流程风险及其伴随风险的作业过程，确认风险点。7.1.4 辨识危险源 7.1.4.1 在确认风险点的基础上，进一步辨识危险源，确定危险源存在的部位和方式，以及事故形成机制及其变化规律。7.1.4.2 辨识风险需要供水企业全员参与，安全风险辨识应采用适宜的方法和程序，对于设备、设施场所类可采用安全检查表分析（SCL）等方法；对于作业活动可采用工作危害分析法（JHA）等方法，见附录A。7.1.4.3 风险辨识应关注已经发生的风险事件，特别是新近发生的风险事件。7.2 风险分析 7.2.1 危险有害因素分析 参照GB/T 138612022中第4章确立的分类方法，将生产过程危险和有害因素共分为以下四大类：人的行为，辨识中应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动；物的状态，辨识中应考虑正常、异常、紧急 3 种状态；环境因素，辨识中应考虑内部环境和外部环境；管理因素，辨识中应考虑法律、法规、规章、标准、规程和制度的符合性，自身管理需要及更新情况。注 1：非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。DB4403/T 2672022 9 注 2：常见的异常状态有监测参数偏离正常值、试生产调试阶段、异常开停车、设备带病作业、临时性变更工艺、事故排放等。注 3：常见的紧急状态有监测参数严重超过限值、危险物质大量泄漏、紧急停车、设备事故、压力管道和容器破裂、停水停电（需要连续供电供水）等。7.2.2 事故类型分析 7.2.2.1 按照GB/T 64411986中企业职工伤亡事故分类，供水行业可能发生的事故类型包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害等后果。7.2.2.2 结合供水行业常见事故类型包括设备停运、设备损坏，明确风险可能引发人身伤害、财产损失、环境污染、健康伤害等后果。7.2.3 可能性分析 可能性分析包括系统脆弱性、现有控制措施的符合性和有效性以及缺陷和不足等。7.2.4 后果严重性分析 后果严重性分析包括危险引发事故发生时可能造成的人身伤害、健康伤害、财产损失或环境危害。7.3 风险评价 7.3.1 风险评价规则 辨识出的危险源经过风险分析，分以下两步开展风险评价：a）根据极端风险评价规则评价出极端风险等级；b）结合危险源实际落实管控措施情况，根据现实风险评价规则评价现实风险等级。7.3.2 极端风险评价 7.3.2.1 作业活动类危险源可采用作业条件风险程度评价（LEC）进行风险评价，设备、设施场所类危险源可采用风险矩阵法（LS）进行风险评价，具体评估流程可参考附录A。7.3.2.2 采用作业条件风险程度评价法（LEC），风险分析应从识别出的某一特定危险源所引发的事故（件）（如：高处作业坠落）发生的可能性、人员暴露于危险环境中的频繁程度、事故发生导致的后果三个方面进行分析，从而为确定风险等级并决定风险是否需要应对和管控提供信息支撑。评价极端风险时，事故发生的可能性L为最大，再判定人员暴露于危险环境的频繁程度E和事故严重程度C，最后根据风险等级判定规则评价得出极端风险等级D。7.3.2.3 采用风险矩阵法（LS），风险分析应从识别出的某一特定危险源所引发的事故（件）（如：电缆等老化短路起火）发生的可能性、后果严重性两个方面进行分析，从而为确定风险等级并决定风险是否需要应对和管控提供信息支撑。评价极端风险时，事故发生的可能性L为最高级别，再判定事故后果级别S，最后根据风险等级判定规则评价得出极端风险等级R。7.3.2.4 供水企业在进行风险评价时，可结合现场实际情况和可接受风险，自行编制事故发生的可能性、严重性、频次、风险值等的取值标准，以确保评价结果符合现场实际。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规、规章；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；DB4403/T 2672022 10 本单位的安全生产方针和目标等；相关方的诉求。7.3.2.5 对比风险分析结果和风险判定准则以确定风险等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。7.3.3 现实风险评价 现实风险等级由相应管控措施是否落实决定。极端风险评估为红色、橙色和黄色的风险，现实风险评价流程见图3。落实关键技术与和工程管控措施落实关键个人素养和系统管理管控措施落实关键个人防护和应急管理管控措施黄色落实3类关键管控措施否是否是是否否是蓝色橙色黄色蓝色红色橙色黄色落实关键技术和工程管控措施落实关键个人素养和系统管理、个人防护和应急管理管控措施否是否是黄色蓝色橙色黄色红色橙色黄色（极端风险等级）（极端风险等级）（极端风险等级）（现实风险等级）（现实风险等级）（现实风险等级）图 3 现实风险评价流程 示例：以极端风险等级为红色的危险源为例，现实风险等级判定规则如下：a）判断红色极端风险的关键技术与工程措施是否全部落实，若全部落实，则降为橙色风险，进行下一步判断；否则，现实风险等级仍为红色，判断流程截止；b）降为橙色风险后再判断关键人员素养与系统管理措施是否全部落实，若全部落实，则降为黄色风险，再进行下一步判断；否则，现实风险等级为橙色，判断流程截止；c）降为黄色风险后再判断关键个人防护与应急管理措施是否全部落实，若全部落实，现实风险等级为蓝色；否则，现实风险等级为黄色，判断流程截止。7.4 风险等级 7.4.1 根据企业实际情况，辨识出每个评估单元的风险点、危险源，分析评价极端风险和现实风险，确定每个危险源的极端风险等级与现实风险等级。7.4.2 每个风险点的风险等级（极端风险与现实风险）为该风险点包含的所有危险源评估出的最高等级；每个评估单元的风险等级（极端风险与现实风险）为该评估单元包含的所有风险点评估出的最高等级；单位的风险等级（极端风险与现实风险）为该单位包含的所有评估单元评估出的最高等级。7.4.3 特殊情况，还应考虑危险源的耦合风险或叠加风险。DB4403/T 2672022 11 8 风险管控 8.1 风险管控措施 8.1.1 基本原则 8.1.1.1 风险管控措施的选择应考虑可行性、有效性、安全性、合规性、经济合理性等。风险管控措施分为技术与工程措施、人员素养与系统管理措施、个人防护与应急管理措施三类，风险管控措施分类图见图4。风险管控措施技术与工程措施风险管控措施人员素养与系统管理措施个体防护与应急管理措施风险管控措施先进性可靠性合规性设施设备的隐患排查治理-法律法规标准的符合性设备设施质量：材质、工艺、制造-工程可靠性技术和设备的国内外先进程度比较-技术可靠性素质技能操作规程管理制度人员安全意识及操作技能操作规程的合理和规范性管理制度的科学和有效性个体防护用品应急准备应急演练 图 4 风险管控措施分类图 8.1.1.2 风险管控措施的选择应优先考虑技术与工程措施，再次考虑人员素养与系统管理措施，最后考虑个人防护与应急管理措施。对于每一个危险源，开展极端风险评价之后，都应判断对应的三类关键管控措施落实与否来判定现实风险级别上升或下降。8.1.1.3 根据对自来水厂的风险辨识、分析及评价结果，针对各个危险源，逐个、逐项制定并落实针对性的三类关键管控措施，具体各类危险源的风险管控措施见附录B。8.1.2 技术与工程措施 技术与工程措施包括技术控制措施、工程控制措施、防护缺陷控制措施等。通常采用的技术与工程措施有：a）消除，通过对装置、设备设施、工艺等的设计尽可能从根本上消除危险、危害因素，如仓库或泵房内采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；b）预防，当消除危险、危害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害发生，如使用漏电保护装置、起重量限制器、力矩限制器、起升高度限制器、防坠器等；c）封闭，对产生或导致危害的设施或场所进行密闭，如设置安全防护网、安全电压等；d）隔离，通过隔离带、栅栏、警戒绳等将人与危险区域隔开，如齿轮等传动装置防护罩、拆除脚手架设置隔离区、氧气瓶与乙炔瓶分开放置等；e）移开或改变方向，如在危险化学品储罐区设置围堰，防止泄露后扩散引发其他危险事件；DB4403/T 2672022 12 f）报警，在易发生故障和危险性较大的地方，设置声、光或声光组合报警装置，如塔式起重机起重力矩设置声音报警装置。8.1.3 人员素养与系统管理措施 8.1.3.1 人员素养与系统管理措施包括管理控制措施、教育培训控制措施。8.1.3.2 管理控制措施包括制定安全管理制度、成立安全管理组织机构、制定安全技术操作规程、编制专项施工方案、组织专家论证、进行安全技术交底、对安全生产进行监控、进行安全检查、技术检测以及实施安全奖罚等。8.1.3.3 教育培训控制措施包括员工入场三级培训、每年再培训、安全管理人员及特种作业人员继续教育、作业前安全技术交底、体验式安全教育以及其他方面的教育培训。8.1.4 个人防护与应急管理措施 8.1.4.1 个人防护与应急管理措施包括个体防护控制措施、应急控制措施。8.1.4.2 个体防护控制措施包括安全帽、安全带、防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等。8.1.4.3 应急控制措施包括紧急情况分析、应急预案制定、现场处置方案制定、应急物资准备、应急队伍建立以及应急演练等。8.2 风险分级管控 8.2.1 风险管控应遵循风险等级越高，管控层级越高的原则，对不同等级风险确定不同检查、巡查、管控频次和内容。8.2.2 供水企业应结合本单位机构设置和管理层级情况，合理确定各级风险管控层级。本文件中管控层级设置为四级，分别为企业级、部门级、班组级和岗位级，风险管控层级见表2。表 2 风险管控层级 极端风险等级 标示 管控层级 责任人员 巡查、检查、管控频次 重大风险（级）红 企业级、部门级（自来水厂）、班组级、岗位级 企业负责人 不同等级风险的巡查、检查、管控频次由企业根据实际确定 较大风险（级）橙 部门级（自来水厂）、班组级、岗位级 部门负责人 一般风险（级）黄 班组级、岗位级 班组负责人 低风险（级）蓝 岗位级 岗位负责人 8.2.3 上一级负责管控的风险，下一级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。8.2.4 风险的管控层级可提高但不应降低。当某等级风险控制措施实施权限超出该等级责任人员职能范围时，应将管控层级提至相应实施权限责任人员所在层级。8.2.5 危险化学品重大危险源最高管控层级直接设置为企业级，部门级、班组级和岗位级同时对其进行管控。8.2.6 现实风险等级为红色的区域或场所（危险源）应实行准入管理制度，控制作业区的作业人数，不应有无关人员进入。8.3 风险动态监测 DB4403/T 2672022 13 8.3.1 当极端风险等级确定后，无论现实风险等级评估结果如何，风险等级都应在一段时间后自动还原为极端风险等级，需重新审视和判断关键管控措施的落实情况，重新明确现实风险等级，以实现动态风险管控。通过判断关键管控措施是否有效落实，以及评估现有管控措施的有效性，确保采取的各类关键管控措施持续有效。8.3.2 若极端风险等级为红色，则现实风险等级每3个月自动还原为红色；若极端风险等级为橙色，则现实风险等级每6个月自动还原为橙色；若极端风险等级为黄色，则现实风险每9个月自动还原为黄色；若极端风险等级为蓝色，则每12个月重新进行评估。风险等级动态转换示意图见图5。示例：以极端风险为红色的危险源为例，3个月为1个动态监测周期，3个月后，危险源现实风险等级重新恢复为红色，需判断3类关键管控措施目前是否仍然有效落实，重新进行现实风险等级评价。极端风险极端风险关键个人防护与应急管理措施全部满足关键个人防护与应急管理措施全部满足？关键人员素养与系统管理措施全部满足关键人员素养与系统管理措施全部满足？关键技术与工程措施全部满足关键技术与工程措施全部满足？现实风险现实风险现实风险等级自动还原自动还原为极端风险等级若极端风险为红色，则每3个月；极端风险为橙色，则每6个月；极端风险为黄色，则每9个月。判断 图 5 风险等级动态管理示意图 9 文件管理 9.1 文件管理内容 供水企业应完整保存体现安全风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险清单、风险评估报告、风险公告，以及其他文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。注：其他文件化成果，如安全风险分级管控制度、安全风险管控目标责任考核制度、重大风险准入管理制度、教育培训记录等。9.2 风险清单 9.2.1 编制目的 为全面摸清自来水厂日常生产、管理中所涉及到的安全风险，并对风险采取分级管控，充分落实风险管控责任，保障自来水厂安全生产，自来水厂应按照第7章和第8章的规则进行风险评估与管控，并编制本单位动态风险清单。风险清单参照附录B。9.2.2 编制要点 DB4403/T 2672022 14 9.2.2.1 风险清单包含以下内容：评估单元：遵循边界清晰、大小适中、功能独立、易于管理的原则，将自来水厂按照区域、设备设施划分为若干个评估单元；风险点：确定每个评估单元存在的风险点。包括场所、设备设施及作业活动。场所如：加药间、食堂等，设施设备如：吊车、搅拌机等，作业活动如高处作业、有限空间作业等；危险源：确定每个风险点存在的危险源。包括能量或危险物质，以及约束或限制能量或危险物质措施；风险描述：描述危险源可能的风险情况，即可能导致事故的情形；事故类型：按照 GB/T 64411986 中事故类型，以及设备停运、设备损坏等供水行业常见事故类型；极端风险等级：通过极端风险法对事故发生的可能性和严重性进行分析，确定风险等级。将风险划分为重大、较大、一般、低风险，分别用红、橙、黄、蓝色进行标示；风险管控措施：根据风险特征从技术与工程、人员素养与系统管理、个人防护与应急管理等方面制定 3 类关键风险管控措施；现实风险等级：根据极端风险等级和风险管控措施落实情况确定风险等级。将风险划分为重大、较大、一般、低风险，分别用红、橙、黄、蓝色进行标示；管控层级及责任人：落实风险管控措施的层级、责任人，风险等级越高管控层级应越高。管控层级分为企业级、部门级、班组级、岗位级。9.2.2.2 附录B给出了风险清单示例，各供水企业可结合实际制定风险清单。供水企业应每3个月定期向属地负有安全监督管理职责的部门报送风险清单。9.2.3 风险辨识清单 风险辨识清单见表3。DB4403/T 2672022 15 表 3 自来水厂风险辨识清单 序号 评估单元 风险点 危险源 极端风险 等级 动态管控周期 现实风险 等级 管控层级 责任人 1 改、扩建工程施工区域 基坑开挖施工（明挖施工、洞挖施工）基坑边坡 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 2 灌浆工程 施工机械 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 3 脚手架工程 脚手架 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 4 模板工程及支撑体系 支架 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 5 吊装作业 吊物 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 6 高处作业 作业平台 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 7 动火作业 气瓶、火焰 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 8 临时用电 用电设备、配电箱 较大风险 6 个月 较大风险 部门级 部门负责人 9 抢修工程施工区域 灌浆工程 施工机械 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 10 脚手架工程 脚手架 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 11 模板工程及支撑体系 支架 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 12 吊装作业 吊物 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 13 高处作业 作业平台 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 14 动火作业 气瓶、火焰 重大风险 3 个月 重大风险 企业级 企业负责人 15 临时用电 用电设备、配电箱 较大风险 6 个月 较大风险 部门级 部门负责人 16 有限空间作业 有毒有害气体 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 17 格栅井 巡检作业 水池、机械设备 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 18 检维修作业 水池、机械设备 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 19 格栅机 格栅机 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 20 电动阀门 电动阀门 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 DB4403/T 2672022 16 表 3 自来水厂风险辨识清单（续）序号 评估单元 风险点 危险源 极端风险 等级 动态管控周期 现实风险 等级 管控层级 责任人 21 反应池 巡检作业 水池、机械设备 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 22 检维修作业 水池、机械设备 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 23 电动阀门 电动阀门 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 24 药剂投加系统 药剂投加系统 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 25 搅拌机 搅拌机 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 26 沉淀池 巡检作业 水池、机械设备 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 27 检维修作业 水池、机械设备 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 28 电动阀门 电动阀门 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 29 刮泥机 刮泥机 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 30 滤池 巡检作业 水池、机械设备 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 31 检维修作业 水池、机械设备 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 32 电动阀门 电动阀门 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 33 起重机械 起重机械 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 34 深度处理车间 巡检作业 水池、机械设备 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 35 检维修作业 水池、机械设备 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 36 泵类 泵类 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 37 电动阀门 电动阀门 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 38 空气压缩机 空气压缩机 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 39 气瓶 气瓶 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 40 起重机械 起重机械 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 41 控制柜 控制柜 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 42 超滤膜车间 超滤膜组件 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 DB4403/T 2672022 17 表 3 自来水厂风险辨识清单（续）序号 评估单元 风险点 危险源 极端风险 等级 动态管控周期 现实风险 等级 管控层级 责任人 43 深度处理车间 超滤膜车间 超滤膜清洗 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 44 臭氧-活性炭/砂滤处理 臭氧发生器 较大风险 6 个月 较大风险 部门级 部门负责人 45 液氧储罐 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 46 活性炭滤池/砂滤滤池 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 47 药剂投加系统 药剂投加系统 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 48 清水池 有限空间作业 有毒有害气体 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 49 电动阀门 电动阀门 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 50 药剂投加系统 药剂投加系统 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 51 加药间、消毒间 日常作业 化学药剂 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 52 检维修作业 化学药剂 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 53 泵类 泵类 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 54 起重机械 起重机械 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 55 药剂投加系统 药剂投加系统 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 56 搅拌机 搅拌机 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 57 反冲洗泵房 巡检作业 噪声、机械设备 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 58 检维修作业 噪声、机械设备 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 59 泵类 泵类 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 60 电动阀门 电动阀门 低风险 12 个月 低风险 岗位级 岗位负责人 61 起重机械 起重机械 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 62 控制柜 控制柜 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 63 送水泵房 巡检作业 噪声、机械设备 一般风险 9 个月 一般风险 班组级 班组负责人 DB4403/T 2672022 18 表 3 自来水厂风险辨识清单（续）序号 评