晋煤集团绩效考核与薪酬管理办法(2014).doc

晋煤集团绩效考核与薪酬管理办法

“十二五”期间，集团公司坚持“以煤为基，多元发展”，在经营上不断强化绩效考核，完善内部市场机制，加强对各子分公司的管理，以确保整体经营目标的实现。当前，集团公司面对外部市场环境的严峻考验，加速推进转型升级，着力打造多元发展新优势，努力构建以综合能源为主的现代产业体系，提升比较优势，以国际一流的发展理念、创新能力、管理水平、品牌形象，在世界500强中持续争先进位，在国际竞争中创造一流业绩。为全面提升集团公司绩效管理水平，创新绩效考核与薪酬分配管理机制，调动各单位、各处室与广大员工的积极性和主动性，创新过程考核机制，确保集团公司总体经营业绩、战略目标的实现，在吸收借鉴先进理念和经验的基础上，结合实际，特制定本管理办法。
第一部分 绩效考核办法
一、指导思想
深入贯彻落实党的十八大精神和科学发展观，紧紧围绕十八届三中全会全面深化改革和推动国有企业完善现代企业制度的重要战略思想和省委、省政府关于加快转型综改区建设的各项战略部署，牢牢把握“稳中求进、改革创新”的工作总基调，大胆探索，先行先试，以煤为基，多元发展，以巩固和提升世界500强地位，建设国际一流晋煤特色综合能源企业集团为核心动力，解放思想、转变观念，加大实施考核驱动战略，以提升员工的执行力和劳动生产率为主线，强化安全效益效率指标考核，形成科学规范的母子公司激励约束机制，增强企业转型升级的内生动力，提升各产业链的比较优势和市场竞争活力，持续激发全体员工创新创造的智慧和力量，促进经营管理目标的圆满实现，使员工能共享企业发展成果，使企业在市场环境变化中得到健康的可持续发展。
二、遵循的原则
（一）坚持继承发展，持续创新的原则
根据企业内外部环境的发展变化，突出安全效益效率，突出增量考核、突出区域差别，不断完善、充实绩效考核与薪酬分配政策，使绩效考核与薪酬分配管理办法在继承的基础上不断完善，在完善的过程中不断创新，始终保持与企业生产力发展水平相适宜。
（二）坚持统筹兼顾，分层管理的原则
根据股权多元化、产业多元化母子公司建设的要求，立足企业实际，围绕实现集团公司及各单位年度工作目标，扎实做好集团公司顶层设计工作，统筹谋划考核分配体系，逐级落实考核分配职责，通过目标设定与过程结果的挂钩考核，使子公司的战略执行力显著增强，产业利润中心、成本中心的责任定位更加牢固，实际经营风险得到有效控制，形成战略清晰、组织科学、权责明确、协同有力、资源配置高效的现代企业集团管控体系，确保和谐稳定发展。
（三）坚持价值导向，绩效优先的原则
以鼓励高效产出为目标，以适应企业快速发展为出发点，以强化过程动态考核监管为重要手段，通过构建完善业绩上、薪酬上，业绩下、薪酬下的全动态考核与薪酬兑现模式，明确集团公司的行为要求，逐步建立起反映劳动力市场供求关系和企业经济效益的市场化工资决定和正常增长机制，形成持续推动组织整体效率、效益不断提升的管理机制。
（四）坚持科学可行，公正公平的原则
对归属不同产业板块、不同业务类型、不同区域、不同发展阶段的经济组织，科学合理地进行类别划分，确定不同的绩效考核与薪酬分配形式，做到考核过程公开，考核结果与薪酬兑现公平、公正，不搞平均主义。
三、组织机构
集团公司成立绩效考核与薪酬分配领导组。
组 长：董事长、党委书记、总经理
副组长：集团公司其他领导
成 员：集团公司相关职能业务处室
绩效考核与薪酬分配领导组的职责：
（一）建立完善集团公司绩效考核与薪酬分配管理体系。
（二）制定、修订集团公司绩效考核与薪酬分配管理办法。
（三）组织协调与落实绩效考核与薪酬分配管理办法。
（四）提出绩效考核与薪酬分配的总体要求，审核与审批绩效考核与薪酬分配结果。
（五）协调指导各单位、各处室开展绩效考核与薪酬分配工作。
绩效考核与薪酬分配领导组下设办公室，办公室设在人力资源管理中心，负责牵头开展绩效考核与薪酬分配的日常工作。
四、适用范围
本办法适用于集团公司各单位、机关各处室。
五、绩效考核与薪酬分配模式
（一）考核分配职责
集团公司负责各单位、各处室及负责人的绩效考核和工资薪酬分配，各单位、各处室其他员工由各单位、机关处室逐级向下展开，逐级落实绩效考核与薪酬分配责任。
（二）考核分配模式
按照各单位、各处室的经营管理性质、所处行业和职能分工的不同，将各单位、各处室分为重要子公司、煤炭生产单位（其中所属选煤厂单列考核）、煤层气子公司、电力子公司、化工子公司、煤机子公司、多经子公司、金融贸易子公司、非煤子分公司、边筹备建设边生产经营单位、完全筹备建设单位、经费包干单位、机关处室13大类，分别设置基本指标、效率指标、对标指标、项目投资指标、专业管理指标和约束指标六大指标，实行百分制加减分考核，以考核得分和评价等级确定单位、处室的挂钩工资总额、处级人员的薪酬水平以及晋档增资员工比例。
除了考核挂钩外，对于利润指标半年和第三季度考核完成比例低于考核期目标95%的单位，由财务中心与该单位负责人进行约谈，共同分析查找未完成指标的原因；低于90%的单位，由集团公司分管领导与该单位负责人进行诫勉谈话，查找分析未完成指标的原因。年终利润指标考核完不成的单位，对该单位负责人予以免职。
六、绩效考核指标设置
（一）指标类别
各单位、各处室绩效考核指标分为基本指标、效率指标、对标指标、项目投资指标、专业管理指标和约束指标六大类指标。
1. 基本指标
包括共性指标和反映不同经营单位业务性质、经营规模、经营效率的个性指标两部分。
（1）共性指标：利润总额、营业收入、对外创收收入、增加值。
（2）个性指标：主要有商品煤（总）销量、商品煤块量、原煤产量、掘进进尺量、井下抽采瓦斯钻孔进尺、晋城矿区煤层气抽采量、煤层气销售量、煤层气销售收入、商品煤吨煤总成本、煤层气单位销售（液化）成本、供电电量、发电电量、甲醇产量、洗选回收率、煤层气地面钻井数、矿区铁路煤炭外运量、功率因数、商品煤综合售价、现金回收率、煤款回收率、吨尿素制造成本、化工公司块煤兑现率、销售费用、价差率、收支净额等。
2. 效率指标
人均利润、人均增加值、原煤生产全员效率（吨/人）、归属母公司所有者净利润。
3. 对标指标
净资产收益率、技术投入比、总资产利润率。
4. 项目投资指标
包括集团公司年度计划中确定的重点工程项目、筹备建设目标。其中：重点工程项目是指本年度职代会确定的重点工程及列入集团公司“十二五”规划的在建、续建、改扩建、新建项目。煤炭生产单位、煤炭资源整合主体还包括“四量”管理和瓦斯治理专项工程。筹备建设目标是指按照“三年建成、五年达标”总体要求，集团公司安排下达的阶段性（季度、年度）工程进度、投资、质量等建设目标。
5. 专业管理指标
（1）领导班子民主测评和集团公司领导评议；
（2）机关处室专业管理考核。由机关处室，针对本部门管辖工作专业，分别设置不同的专业管理考核内容作为专业管理指标。其中：省外公司只对安全、财务、审计、人力资源和所属产业板块专业管理进行考核；集团公司纪委、监察处、审计部要将《晋煤集团关于改进文风、会风、工作作风的20条规定》等改进作风相关内容纳入本部门专业管理考核内容进行考核；
（3）基层单位对机关处室的满意度测评。
6. 约束指标
（1）安全生产指标，包括瓦斯超限事故和安全生产死亡事故；
（2）重大不良影响事件，包括重大环境污染事件、重大社会治安治理事件、重大群体性事件；
（3）违纪经营；
（4）节能降耗指标；
（5）绩效督办事项指标，包括集团公司职代会、专业会议纪要、减人增效、资源整合等重点工作完成情况。
（二）具体考核指标
根据各单位、各处室业务性质和工作内容的不同，分别设置考核指标。
1. 重要子公司
太原煤炭气化（集团）公司
（1）基本指标：利润总额50%、营业收入15%、增加值5%；
（2）效率指标：人均利润20%；
（3）对标指标：净资产收益率10%；
（4）项目投资指标：重点工程项目；
（5）专业管理指标；
（6）约束指标。
2. 煤炭生产单位（含所属选煤厂）
（1）古书院矿、王台铺矿、凤凰山矿
——基本指标：
共性：利润总额30%；
个性：商品煤销量10%、商品煤块量15%、商品煤吨煤总成本30%；.
——效率指标：原煤生产全员效率15%；
——专业管理指标；
——约束指标。
（2）长平公司、成庄矿、寺河矿、赵庄煤业、沁秀公司、寺河矿二号井、赵庄二号井
——基本指标：
共性：利润总额20%；
个性：高瓦斯矿井商品煤吨煤总成本30%、商品煤销量10%、商品煤块量15%、掘进进尺5%、井下抽采瓦斯钻孔进尺5%；低瓦斯矿井商品煤吨煤总成本30%、商品煤销量10%、商品煤块量15%、掘进进尺10%。
——效率指标：原煤生产全员效率15%；
——项目投资指标：重点工程项目、四量管理、瓦斯治理工程；
——专业管理指标；
——约束指标。
（3）古书院矿、凤凰山矿、长平公司、王台铺矿、成庄矿、寺河矿、赵庄矿所属选煤厂
——基本指标：
共性：利润总额50%；
个性：商品煤销量10%、商品煤块量20%；
——效率指标：选煤回收率20%。
除以上指标外，对各选煤厂生产煤炭质量按照《晋煤集团商品煤管理考核办法》中相关要求，对末煤、洗末煤、洗块煤以灰分检验结果按批进行月度减分考核。
3. 煤层气子公司
蓝焰煤层气（集团）公司、铭石公司、晨光公司、山西能源煤层气公司、天煜公司、易安公司
（1）基本指标
共性：蓝焰煤层气（集团）公司利润总额30%、营业收入10%（其中：煤层气销售收入5%）；
铭石公司、晨光公司利润总额45%、营业收入10%（其中煤层气销售收入5%）、增加值5%；
天煜公司利润总额35%、营业收入10%、增加值5%；
山西能源煤层气利润总额50%、营业收入15%、增加值5%；
易安公司：利润总额60%、营业收入40%；
个性：蓝焰煤层气（集团）公司煤层气销售量20%、煤层气抽采量5%、单位煤层气销售完全成本5%、地面钻井数（不占权重）；天煜公司单位煤层气液化完全成本10%；
铭石公司、晨光公司、天煜公司煤层气销售量10%；
（2）效率指标：蓝焰煤层气、铭石公司、晨光公司人均利润20%；山西能源煤层气公司、天煜公司人均利润20%；
（3）对标指标：蓝焰煤层气、铭石公司、净资产收益率5%、技术投入比5%；晨光公司、天煜公司、山西能源煤层气公司净资产收益率10%；
（4）项目投资指标：重点工程项目；
（5）专业管理指标；
（6）约束指标。
4. 电力子公司
金驹股份公司、阳城晋煤能源公司
（1）基本指标：
共性：金驹股份利润总额40%、增加值5%；阳城晋煤能源公司利润总额30%、营业收入10%、增加值5%；
个性：金驹股份瓦斯发电完全成本20%；阳城晋煤能源公司燃煤发电完全成本10%、发电电量10%；
（2）效率指标：人均利润20%；
（3）对标指标：净资产收益率15%；
（4）项目投资指标：重点工程项目；
（5）专业管理指标；
（6）约束指标。
5. 化工子公司
（1）绝对控股子公司：晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司、太阳石公司、天和公司；
基本指标：
共性：晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司利润总额40%、营业收入10%、增加值5%；太阳石公司利润总额40%、营业收入60%；天和公司利润总额90%；
个性：晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司吨尿素制造成本10%；
效率指标：晋开公司、金石公司、晋丰公司、天源公司、金象公司人均增加值10%、归属母公司所有者净利润15%；
对标指标：天和公司技术投入比10%；晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司净资产收益率5%、技术投入比5%；
项目投资指标：重点工程项目；
专业管理指标；
约束指标。
（2）相对控股公司：恒盛公司、明水化工公司、联盟化工公司、日月公司、三宁公司、中能化工公司、昊源公司、联盟石油公司、双多公司、晋巨公司、晋银公司
基本指标：
共性：利润总额40%（联盟石油45%）、营业收入15%（联盟石油20%）、增加值5%；
个性：吨尿素制造成本10%（联盟石油不考核）；
效率指标：归属母公司所有者净利润15%；
对标指标：净资产收益率10%、技术投入比5%；
项目投资指标：重点工程项目；
专业管理指标；
约束指标。
6. 煤机子公司
金鼎公司
（1）基本指标：利润总额40%、营业收入10%（其中自制产品对外销售收入占5%）、增加值5%；
（2）效率指标：人均利润20%、归属母公司所有者净利润15%；
（3）对标指标：净资产收益率5%、技术投入比5%；
（4）项目投资指标：重点工程项目；
（5）专业管理指标；
（6）约束指标。
7. 多经子公司
徐州港务集团、铭基公司、勘察设计院公司、海斯制药公司、宏圣公司、金驹实业公司、宇光公司、宏圣物流公司
（1）基本指标：利润总额30%（宏圣公司非煤业务利润占20%）、营业收入20%（其中宏圣公司、金驹实业公司、勘察设计院公司对外创收收入15%）；宏圣物流公司利润总额30%、营业收入50%；
（2）效率指标：宏圣物流公司人均利润20%；其他公司人均利润20%、归属母公司所有者净利润15%；
（3）对标指标：净资产收益率10%（宏圣物流公司不考核）；
（4）项目投资指标：重点工程项目；
（5）专业管理指标；
（6）约束指标。
8. 金融、贸易子公司
国贸公司、财务公司、石涅公司、技术研究院
（1）基本指标：国贸公司利润总额20%、营业收入60%；财务公司利润总额60%；石涅公司、技术研究院利润总额40%、营业收入10%、增加值5%；
（2）效率指标：人均利润20%；
（3）对标指标：财务公司净资产收益率20%；石涅公司、技术研究院净资产收益率10%、归属母公司所有者净利润15%；
（4）专业管理指标；
（5）约束指标。
9. 非煤子分公司
铁运有限公司、天溪分公司、供电分公司、总医院、物业分公司、通信分公司
（1）基本指标：
共性：利润总额30%、营业收入10%（其中：总医院对外医疗收入、物业公司对外创收收入7%）；
个性：铁运公司矿区铁路煤炭外运量30%；供电分公司供电电量20%、功率因数10%；天溪分公司甲醇产量30%；物业分公司、通信公司、总医院主要业务指标30%、客户服务满意度（不占权重）。
（2）效率指标：人均利润20%；
（3）对标指标：总资产利润率10%；
（4）项目投资指标：重点工程项目；
（5）专业管理指标；
（6）约束指标。
10. 边筹备建设边生产经营类子公司
天安公司、晋圣公司、晟泰公司、晋牛公司、金明公司、天庆公司
（1）基本指标：
共性：天庆公司、天安公司、晋圣公司利润总额20%、营业收入10%；晟泰公司、晋牛公司、金明公司利润总额40%；
个性：天安公司、晟泰公司、晋牛公司、金明公司原煤产量5%、商品煤销量5%、掘进进尺10%；晋圣公司原煤产量5%、商品煤销量5%、掘进进尺5%、井下抽采瓦斯钻孔进尺5%；
（2）对标指标：晋圣公司、天安公司净资产收益率10%；
（3）项目投资指标：天庆公司筹备建设目标70%；其他公司筹备建设目标30%、资源整合工作10%；完成年度人员对接工作，不占权重；
（3）专业管理指标；
（4）约束指标。
11. 完全筹备建设单位
晋煤太钢能源公司、内蒙古恒源公司、鑫海能源、胡底煤业、晋东能源公司、华昱公司、东大能源有限公司、赵庄电厂筹建处、胡底瓦斯电厂筹建处、晋镁新材料有限公司、沟底煤业、兴唐煤业、龙湾煤业
（1）基本指标：晋煤太钢能源公司、内蒙古恒源公司、鑫海能源、胡底煤业、华昱公司、晋东能源公司利润30%；
项目投资指标：晋煤太钢能源公司、内蒙古恒源公司、鑫海能源、胡底煤业、华昱公司、晋东能源公司筹备建设目标70%；其他单位筹备建设目标100%。
（2）专业管理指标；
（3）约束指标。
12. 经费包干单位
运销分公司、装备物资公司、物资回收利用分公司、林业分公司、救护消防中心、技术中心、职教中心、新闻中心、北京办事处、太原办事处、深圳办事处、党校、退管中心、煤化工研究院、蓝焰文工团、社保中心、文化活动中心、晋煤职业技术学院筹建处、机关公务车辆运营中心、顺民公司、佐民公司、普惠德源公司
（1）基本指标：运销分公司为商品煤综合售价20%、现金回收率20%、煤款回收率40%、销售费用10%、化工公司块煤兑现率5%、商品煤总销量5%；装备物资公司为价差率40%、主要业务指标40%、储备资金20%、管理费用（不占权重）；物资回收利用分公司为利润总额40%、营业收入20%、主要业务指标40%；其他单位为主要业务指标100%、收支净额或管理费用(不占权重)；
（2）专业管理指标；
（3）约束指标。
13. 机关处室
（1）基本指标：主要业务指标80%、通用要求与精神文明20%；预算（经费）指标、业务保安、化工公司块煤兑现率；
（2）专业管理指标：领导班子民主测评、集团公司领导评议、基层服务满意度；
（3）约束指标：违纪经营、重大不良影响事件。
注：化工公司块煤兑现率只对煤化工事业部进行考核。
七、评分办法
单位处室绩效考核得分=基本指标得分+效率指标得分+对标指标得分+项目投资指标加减分+约束指标减分（考核得分与单位处室工资总额进行挂钩）
单位处室年度绩效评价得分=基本指标得分+效率指标得分+对标指标得分+项目投资指标加减分+集团公司领导评议加减分+处室专业管理加减分+约束指标减分（评价得分和等级与单位处室领导人员年度绩效薪酬水平和员工晋档增资比例进行挂钩）
（一）基本指标
以百分制为基础，实行加减分考核，各考核指标按权重加减分。完成计划目标值时，各项指标按权重得满分；超额完成计划目标值时，按规定比例进行加分，加分最多不超过本项标准的50%；未完成计划目标值时，按规定进行扣分，直至本项指标得分为0。
1. 利润总额
各经营单位未完成利润目标值时，扣绩效考核分10分,考核总得分不得超过100分。完成利润指标，按照利润贡献度实行“超额累进递减”的方法进行计分。
指标完成在105%以内，每增加1%加1分，完成105%以上按照目标值大小和超越完成的幅度，分区段乘以调整系数计算得分，调整系数设定如下：

利润（含亏损）目标值
的绝对值
调 整 系 数
105-115
115-130
130-150
150以上
100万元(含)-1000万元
0.6
0.3
0.2
0.1
1000万元(含)-10000万元
0.65
0.35
0.25
0.15
1亿元(含)-5亿元
0.7
0.4
0.3
0.2
5亿元（含）-10亿元
0.9
0.6
0.5
0.4
10亿元以上
1
注：利润指标目标值的绝对值小于100万元的，实行按超额完成的实际额累进递减加分的计分办法，即超额完成在10万元以内的，每增加2万元增加1分；10万-50万元区间部分，每增加5万元增加1分；50万以上部分，每增加10万元增加1分。
选煤厂未完成利润目标值时，扣绩效考核分10分，总得分不得超过100分。完成利润指标，按照选煤厂规模不同划分三个层次，实行按利润超额完成金额累进递减加分方法。
指 标
选煤厂层级
打分方法
利润
古矿选煤厂、王台选煤厂、凤矿选煤厂
超额500万元以下，每增加100万元加1分；500万元—1250万元区间部分，每增加150万元加1分；1250万元以上部分，每增加200万元加1分。
赵庄选煤厂、长平选煤厂
超额750万元以下，每增加150万元加1分；750万元—1750万元区间部分，每增加200万元加1分；1750万元以上部分，每增加250万元加1分。
成庄选煤厂、寺河选煤厂
超额1000万元以下，每增加200万元加1分；1000万元—2250万元区间部分，每增加250万元加1分；2250万元以上部分，每增加300万元加1分。
同时，选煤厂和矿井在完成利润指标的前提下，完成或者亏欠集团公司下达的提高回收率、提块增收及优化品种结构节支降耗指标的，按照《晋煤集团2014年煤炭板块提质增收节支降耗考核奖励方案》对矿井和选煤厂以增收或者未完成额一定比例进行联动奖励或处罚。
2. 营业收入（煤炭生产单位是指煤炭销售收入）
（1）营业收入指标超额完成且增加幅度在10%之内，每增加2%加1分；增加幅度超过10%，超出部分每增加4%加1分；未完成本项指标且减少幅度在10%之内，每减少2%扣1分，减少幅度超过10%，超出部分每减少1%扣1分。
（2）自制产品对外销售收入、对外创收收入、医疗收入、煤层气销售收入超额完成且增加幅度在10%之内，每增加1%加1分；增加幅度超过10%，超出部分每增加2%加1分；未完成本项指标且减少幅度在10%之内，每减少4%扣0.5分；减少幅度超过10%，超出部分每减少1%扣1分。
3. 增加值
绝对值在亿元以上的企业，每增加1%加1分，未完成指标每减少1%扣1分。
绝对值在亿元以下的企业，每增加2%加1分，未完成指标每减少2%扣1分。
4．商品煤吨煤完全成本、煤层气单位销售（液化）成本、吨尿素制造成本、发电完全成本
指标超额完成且减少幅度在10%之内，每减少1%加1分；减少幅度超过10%，超出部分每减少1%加1.5分。
未完成指标且增长幅度在10%之内，每增加1%扣1分；增加幅度超过10%，超出部分每增加1%扣1.5分。
5. 商品煤综合售价
超过目标值，每增加3元加1分；未完成指标，每减少3元扣1分。
6. 现金回收率、煤款回收率
指标超额完成，每增加1个百分点加1分；未完成指标,每减少1个百分点扣1分。
7. 销售费用
完成指标且减少幅度在5%之内，每减少2%加1分；减少幅度超过5%，超出部分每减少2.5%加1分。未完成费用控制指标，扣10分。
8. 收支净额、管理费用、储备资金
完成指标且减少幅度在10%之内，每减少3%加2分；减少幅度超过10%，超出部分每减少1%加1.5分。未完成费用控制指标，扣10分。
9.化工公司块煤兑现率
较目标值每提高降低1%加/扣0.5分。煤化工事业部每提高降低1%加/扣0.25分。
10.洗选回收率
指标超额完成且增加幅度在1%之内，每增加0.2%加1分；增加幅度超过1%，超出部分每增加0.1%加1分。
未完成指标且减少幅度在1%之内，每减少0.2%扣1分；减少幅度超过1%，每减少0.1%扣1.5分。
11. 商品煤（总）销量、商品煤块量、原煤产量
完成指标，较目标值每增加3％加1分,每降低3%扣1分。商品煤销量、块量、质量的考核同时执行《晋城煤业集团商品煤管理考核办法》和《生产单位洗选环节增加收入考核办法》的相关规定。
12. 掘进进尺量、井下抽采瓦斯钻孔进尺
完成指标，较目标值每增加4％加1分, 每降低4%扣1分。
13. 煤层气抽采量、晋城矿区煤层气抽采量、煤层气销售量、供电电量、发电电量、甲醇产量
晋城矿区煤层气抽采量指标超额完成且增加幅度在10%之内，每增加2%加1分；增加幅度超过10%，超出部分每增加1%加1分。未完成指标且减少幅度在10%之内，每减少2%扣1分；减少幅度超过10%，超出部分每减少1%扣1分。
其它指标超额完成且增加幅度在10%之内，每增加2%加1分；增加幅度超过10%，超出部分每增加4%加1分。未完成指标且减少幅度在10%之内，每减少2%扣1分；减少幅度超过10%，超出部分每减少1%扣1分。
14. 煤层气地面钻井数
不达全年计划目标，扣5分，超过计划目标，每增加1%，加1分，加分最多不超5分。
15. 矿区铁路煤炭外运量
超额完成且增加幅度在10%之内，每增加2%加1分；增加幅度超过10%，超出部分每增加4%加1分。未完成指标且减少幅度在10%之内，每减少2%扣1分；减少幅度超过10%，超出部分每减少1%扣1分。
16. 功率因数
不达0.9，扣2分，每提高0.01，加1分。
17. 价差率
指标超额完成，每降低1个百分点加3分；未完成指标,每增加1个百分点扣3分。
18. 主要业务
对考核主要业务的单位、处室，集团公司人力资源管理中心将围绕各单位、各处室的主要职责和年度承担的主要工作任务组织相关业务处室分别制定考核标准，实行百分制考核，当期考核、当期兑现，年终以全年平均值计入年度绩效考核结果。
19. 资源整合工作
由资源整合办围绕各整合主体承担的主要业务工作（以过程管理为主）制定考核办法标准，实行百分制考核，考核分低于100分，每少1分扣1分；高于100分,每增加1分加0.5分。加分最多不超过5分。
20. 精神文明与通用要求
通用要求与精神文明是指集团公司根据机关处室精神文明建设和内务管理的一般原则要求，所制定的考核标准，实行百分制考核，标准分为100分。
21. 机关处室预算指标、业务保安、客户服务满意度
处室经费未完成控制指标，扣5分；完成指标且减少幅度在20%之内，每减少2%加0.1分；减少幅度超过20%，超出部分每减少1%加0.1分,加分最多不超过3分。业务保安每被扣1分，扣1分。客户服务满意度测评由机关党委牵头设计服务满意度测评方案，按照季度或半年度向相关基层单位、客户发放调查表，并进行汇总计分。年度客户服务满意度不达95分的，扣2分，低于90分时，扣5分。
（二）效率指标
以百分制为基础，实行加减分考核，考核指标按权重加减分。完成计划目标值时，各项指标按权重得满分；超额完成计划目标值时，按规定比例进行加分，加分最多不超过本项标准的50%；未完成计划目标值时，按规定进行扣分，直至本项指标得分为0。
1、原煤生产全员效率
完成指标，较目标值每增加2%加1分；每减少2%扣1分。
2、人均利润、人均增加值
完成指标，较目标值每增加2％加0.5分,每降低2%扣0.5分。
3、归属母公司所有者净利润
归属母公司所有者的净利润绝对值
评分标准
5000万元及以上
每增加（减少）1%加（扣）1分
1000万元—5000万元（含1000万元）
每增加（减少）2%加（扣）1分
100万元—1000万元（含100万元）
每增加（减少）4%加（扣）1分
100万元以下
每增加（减少）8%加（扣）1分
（三）对标指标
以百分制为基础，实行加减分考核，考核指标按权重加减分，加分最多不超过本项标准的50%；未完成计划目标值时，按规定进行扣分，直至本项指标得分为0。
净资产收益率、技术投入比、总资产利润率采取实际完成值分别与计划值对比进行评价计分。
1. 净资产收益率、总资产利润率指标与计划值比较，超额完成且增加幅度在10%之内，每增加3.5%加1分；增加幅度超过10%时，每增加4%加0.5分。未完成本项指标且减少幅度在10%之内，每减少3.5%扣1分；减少幅度超过10%，超出部分每减少1%扣1分。
2. 技术投入比与计划值比较，完成指标，较目标值每增加2％加0.5分,每降低2%扣0.5分。
（四）项目投资指标
项目投资指标实行加减分考核，直接在基本指标、效率指标和对标指标得分的基础上进行加减分。边筹备边建设和完全筹备建设单位年度关键事项、关键线路工程完不成的，年度得分不得超过95分，年度评价下降一个等级。
1. 重点工程项目
重点工程和重大项目推进按照年度确定的进度计划目标进行考核，具体考核评分按照《规划项目建设考核办法》的规定执行。
瓦斯治理工程按照《瓦斯治理专项工程考核办法》进行考核，具体考核评分标准由集团公司通风处组织相关部门另行制定。完不成瓦斯治理工程年度目标，核减矿井主要负责人年度绩效薪酬30%，核减矿井分管理负责人年度绩效薪酬50%；因瓦斯治理工程完不成造成产量减产的，矿长降职使用，分管副职撤职；因瓦斯治理工程完不成影响到集团公司生产经营总额完不成的，矿长要予以免职。
重点工程项目和瓦斯治理工程实行百分制考核，考核分低于100分，每少1分扣0.4分；高于100分,每增加1分加0.4分。加分最多不超过10分。
“四量”管理：开拓煤量可采期不达3年，每减少半年扣0.5分；准备煤量可采期不达1年，每减少一个季度扣0.5分；回采煤量可采期不达6个月，每减少一个季度扣0.5分；瓦斯抽采解放煤量可采期不达4个月，每减少一个月扣0.5分。
2. 筹备建设目标
筹备建设单位的筹备建设目标由集团公司制定专门的考核标准，实行百分制加减分考核。考核低于100分，每减少1分扣1分；高于100分,每增加1分加1分，加分最多不超过20分。
（五）专业管理指标
1. 领导班子民主测评
领导班子民主测评每年年底进行一次，由组织部制定测评标准并组织相关部门进行测评，领导班子民主测评实行百分制，测评得分在95分以下，绩效考核结果等级下降一个等级。
2. 集团公司领导评议
单位、机关处室的领导评议实行百分制加减分考核。由集团公司董事长、党委书记、总经理和其他公司领导进行评议，其中董事长、党委书记、总经理对各单位、处室进行百分制加减分评议，其他公司领导对分管单位和处室进行百分制减分评议。评议标准原则上包括下列内容：
（1）年度目标任务总体完成情况；
（2）工作质量及工作效率情况；
（3）对集团公司决定、决策、会议议定事项的贯彻情况；
（4）长远发展的谋划能力及改革创新情况；
（5）本年度获得的特别贡献或奖励。
单位、机关处室的领导评议加减得分=（董事长评议得分－100分）×40%+（总经理评议得分－100分）×40%+（分管公司领导评议得分－100分）×20%
领导评议加减分，每扣1分在在基本指标、效率指标和对标指标得分的基础上扣1分；每增加1分加1分。
3. 处室专业管理考核
按单位类别分别设置不同的专业管理考核，各专业实行百分制加减分考核，其中各专业管理考核加分不得超过10分，同时本专业系统总得分不得超过100×考核单位数量。个别专业工作特别突出，成绩特别优秀的由考核部门提出考核加分意见，经总经理或董事长签字确认，可另行进行加分奖励。各专业管理考核标准内容以及评分办法由各专业处室根据专业管理日常工作内容(不含绩效考核已有的考核指标)和年度工作重点进行制定。各单位专业管理具体考核范围和权重见附表1。
专业管理考核得分=∑（各专业管理考核得分×权重）
（1）专业管理考核得分与单位年度绩效考核结果挂钩。专业管理考核得分低于95分的，每扣1分，在其年终经营业绩考核分中扣1分。
（2）专业管理考核结果与各单位领导人员年度绩效薪酬挂钩。具体挂钩方法如下：
各单位领导人员年度实得绩效薪=领导人员应得年度绩效薪（绩效工资）×50%+领导人员应得年度绩效薪（绩效工资）×50%×专业管理考核得分/100
4. 基层服务满意度测评
基层服务满意度测评由人力资源管理中心、组织部、机关党委设计服务满意度测评方案，按季度、年度组织相关基层单位进行测评，并进行汇总计分。年度基层服务满意度不达95分的，扣2分，低于90分时，扣5分。
（六）约束指标
实行减分考核，直接在基本指标、效率指标、对标指标得分的基础上进行减分。
1. 安全生产事故
（1）瓦斯超限（含基建矿井和资源整合矿井）：
高瓦斯矿井发生一次较大瓦斯超限事故，低瓦斯矿井发生一次一般瓦斯超限事故，扣0.5分；高瓦斯矿井发生两次及其以上较大瓦斯超限事故，低瓦斯矿井发生一次较大瓦斯超限事故，每次扣1分。发生一次重大瓦斯超限事故（含煤与瓦斯突出事故），扣1.5分；发生两次及其以上的，每次扣2分。
资源整合主体内发生一次重大瓦斯超限事故（含煤与瓦斯突出事故），扣1分；发生两次及其以上的，每次扣1.5分。
（2）安全生产事故
发生安全生产事故，按《晋煤集团事故报告和调查处理规定》扣减单位工资总额和核增单位利润总额。
煤炭生产单位：年度内发生1人煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降一个等级。累计发生2－3人煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降两个等级，同时扣减处级人员30%年度绩效薪。发生一次3人或累计3人以上煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降为E级；处级人员年度绩效薪为0。
资源整合矿井（含基建矿井）：年度内发生1人煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降一个等级，同时扣减处级人员30%年度绩效薪。累计发生2－3人煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降两个等级，同时扣减处级人员80%年度绩效薪。发生一次3人或累计3人以上煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降为E级；处级人员年度绩效薪为0。未经集团公司批准开工建设的矿井，擅自生产建设，发生生产死亡事故，扣减处级人员全部年度绩效薪。
资源整合主体：发生1人煤炭生产死亡事故，所属整合矿井在10个以下的资源整合主体，年度绩效评价结果等级下降一个等级，扣减处级人员20%的年度绩效薪，所属整合矿井在10个以上的，年度绩效评价结果等级下降一个等级，扣减处级人员10%年度绩效薪。累计发生2－3人煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降两个等级,扣减处级人员50%年度绩效薪。发生一次3人或累计3人以上煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降为E级；处级人员年度绩效薪为0。
其他单位：发生1人生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降一个等级，累计发生2人及其以上生产死亡事故,年度绩效评价结果等级下降为E级；处级人员年度绩效薪为0。
注：承担有井下生产的地面单位发生煤炭生产死亡事故，执行所在矿井类别评价标准，发生其他生产死亡事故，执行其他单位评价标准。
2. 重大不良影响事件
发生一次“重大环境污染事件”、“重大社会治安治理事件”或“重大群体性事件”年度绩效评价结果等级下降一个等级。
“重大环境污染事件”是指发生地市级以上环保部门确认的重大环境污染事件，或造成重大社会影响或重大经济损失的环境污染事件；“重大社会治安治理事件”指具有突发性，在一定范围内造成人员伤亡较多、受损面积及社会影响较大，给职工群众生命财产带来严重危害的社会治安事件；“重大群体性事件”是指本单位员工参与并形成一定组织的集体越级上访、集会、游行、阻碍交通、围堵政府或上级机关、静坐请愿、聚众闹事等群体行为处置失当，导致事态恶化、造成恶劣影响的事件。
3. 违纪经营
发生一次领导班子和领导人员违纪经营或领导人员发生党风廉政问题并受到处理的，绩效评价结果等级下降一个等级。
4. 节能降耗指标
每有一项节能降耗指标不达目标值，扣1分。
5. 煤质指标
按照《晋煤集团商品煤管理考核办法》中相关要求，对末煤、洗末煤、洗块煤以灰分检验结果按批进行月度考核。洗块煤和洗末煤月度加权平均灰分低于上限1%以上每出现一批次，扣考核分0.2分。
6. 绩效督办指标
按《晋煤集团重点事项督办考核细则》规定进行考核扣分，全年累计，年终以全年累计扣分的平均值进行折算；减人分流按照集团公司专项方案进行考核计分。
八、绩效考核频次
各单位、各处室按月进行考核。
九、考核程序
（一）指标目标下达
各单位、各处室（专职副总）的各项考核指标与主要任务由人力资源管理中心根据集团公司年度各方面工作的统筹要求，制定印发集团公司年度目标任务分解表，并按单位、处室和专职副总分别下达考核指标通知书。
（二）指标监控
各指标考核处室要按月或季对各单位的指标完成情况进行跟踪监控，并通过月度或季度专业会议进行讲评，对完不成阶段性指标任务的单位，业务处室要通过会诊，提出改进要求和方案。人力资源管理中心将定期对各单位、各处室的指标完成情况进行通报，并对指标完成差的单位、处室进行绩效督办。
（三）目标调整
每年9月份，集团公司将根据各单位目标指标的完成情况进行全面总结分析，对确因客观原因完不成目标或需要调增目标值的指标，由各目标实施单位和集团公司业