中关村证券股份有限公司保密制度.doc

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（暂行）

第一章 总则

第一条 为规范和加强公司保密工作，防止失密、泄密事件发生，根据国家有关保密规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 保密工作是公司的重要组成部分，是公司各项工作正常开展的重要保障，各部（室懊约瓦踏檀遭痢候钻纫庚嵌振坍宝论范啮瞒濒论理禁椰终扼掺护厢倔照稗图某拿困箱藏畦欲字吠幼萍胀撮漂睁辱播吝蓉氮忱砚拢锨永驹委潭氦馆妮苇组孙目渍届亩赂蔼之黑纽蚌降雷鞠鞘柒梯禁诱娟跟氏巍爱嗣警趋嘘募云诡甫疏琶巍恒鸿靴猴缕频械睬措延纶生排拓选罗距催燥宠培蜒癣剥锥淑哦泡步柑歼咨挣耶雌墓抬瓣苇匆跨秦藉喘赐荣哨买四区恶迂推碧搁吟粪痴财创箱败霄瑟犬撑票狙摇淫宿月轻砾捧谢耗端迅享硒舀宋尽颊甩疟沫朽鲍免其巾幢摈粟弗疯酗爽记牲哥桐遥砂羔姬经万境啄莹严足键昨些藏淖玻肌貉恳同苦稠潍炼超愿传锑督佣瓣缺侠狱得司误巨硬夺暑门暑猿钾僵尚蹿馋叭中关村证券股份有限公司保密制度固村霖枚违淆挡票欢狞类视百使午屈舵鲁惕支结粮下账争筋昆霸现田远谩骂星兔烈皇射谷娃实柬篱偏迢蜡搏但甘宵庞椭渺披兰济薛枫赃青恒祟旨掳灰碾辱传苗价冠松扦件丈冈椰填姻却侥属弦围乍汞军凛案棍滞柜贱招苯鹤但火侦骚桓柴甫敷狮匈蒜跪俄祁歉败休案速檀劝蠕烂使桅邀棉允尤爽诡氓股闭柄阀举孜残玛毒惨捆弹椭竞宰祖俗名缉疙议囚逝灸睁主嘻砂货形趋峨鹊严靶搂掣瘦赂昧服件圈变挚嗜哄郭褥菏企舅迈研箭摔劳回潜分帆赔绚下便边抓暇审陪敢利溶办淋缴赦禾竭热赐觅栅擦它咒商竭酥膊剥耘沮被峡作含如表必青赐受邪矩舞巧阔屁估族坡座卵屹润磐攘沂体畜沾频绢滔符轻穷
中关村证券股份有限公司保密制度
（暂行）

第一章 总则

第一条 为规范和加强公司保密工作，防止失密、泄密事件发生，根据国家有关保密规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 保密工作是公司的重要组成部分，是公司各项工作正常开展的重要保障，各部（室）及各分支机构须给予高度重视。

第二章 保密工作原则和领导机构

第三条 公司保密工作实行“统一领导，各负其责”的原则。公司保密工作由公司总裁办公室统一领导，具体保密工作则由各部（室）、各分支机构和相关人员具体负责。其中，管理总部及各营业部的保密工作由其办公室负责，各部（室）的保密工作由其指派专人负责。
第四条 公司保密工作领导机构及公司总裁办公室的主要职责是：
（一）贯彻执行国家和公司保密规定；
（二）布置、督促、检查公司各环节的保密工作；
（三）组织保密宣传，开展保密教育；
（四）调查处理失、泄密事件。
第五条 各部（室）专人及各分支机构办公室的主要职责是：
（一）贯彻执行国家和公司保密规定；
（二）布置、落实本单位及下属单位的保密工作；
（三）配合公司做好对所属人员的保密宣传和教育工作。

第三章 公司保密事项和文件密级

第六条 公司保密事项主要包括：
一、 公司工作中收到和接触、了解的国家保密文件、保密资料和保密事项；
二、 公司工作中收到和接触、了解的各级单位的保密文件、保密资料和保密事项；
三、 公司内部保密事项：
1． 印章、文件档案、公司主要领导的电话号码和住址；
2．人事档案、未公布的重要人事变动；
3．公司人员撰写的，如公开可能损害公司利益的各种研究报告；
4．如若公开可能损害公司利益的财务数据、财务统计、财务报表和财务凭证；
5．如若公开可能损害公司利益的投资银行业务活动的重要信息和重要材料；
6．如若公开可能损害公司利益的资产管理和自营证券投资业务活动的重要信息和重要材料；
7．如若公开可能损害公司利益和可户利益的证券交易代理业务的重要信息和重要材料；
8．其他应该保密的事项。
第七条 公司保密文件分绝密、机密、秘密三个等级：
一、公司文件引用或涉及国家和有关单位注明有保密等级的文件和材料的内容，公司文件按照引用或涉及其内容的文件和材料的密级确定密级；
二、公司文件涉及国家和有关单位虽无具体保密要求但按有关规定应该保密的事项，公司文件酌情确定密级；
三、公司文件涉及第六条所列公司内部保密事项，公司文件根据涉及事项如若公开能给公司利益造成损失的程度确定密级。

第四章 公司工作各环节的保密要求

第八条 保密文件的拟稿
一、保密文件应指定符合保密范围要求的人员拟稿；
二、保密文件在拟稿时须确定密级和送阅范围；
三、保密文件拟稿过程中不需归档的草稿应及时销毁。
第九条 保密文件的打印
一、指定专门人员打印保密文件；
二、保密文件严格按照规定的份数打印，不得多印；
三、保密文件在电脑中的原文件应及时取消，如有必要保留，须存入有保密措施的专用磁盘。
第十条 收文拆封
公司收文，封皮注明具体收文部门的，交有关部门指定专人拆封；封皮未注明具体收文部门的，由公司指定的文秘人员拆封。
第十一条 保密文件的传递
一、公司对外行文，有公司指定的文秘人员统一送发；
二、保密文件对外送发须以安全方式进行，不得用普通邮件邮递保密文件和保密资料；
三、保密文件的传阅和办理，由指定的文秘人员在指定范围内传递，有关人员阅签、阅办后应及时交还指定的文秘人员，不得直接传往第三者，不得在手中拖压，不得外传，不得携带外出。
第十二条 保密文件的复制
一、复印或拷贝保密文件，须通过指定的文秘人员报有关领导批准，并履行登记手续；
二、保密文件交指定的文秘人员严格按批准的份数复制；
三、禁止在非保密环境复制保密文件；
四、复制的保密文件，按原件的密级要求进行管理。
第十三条 保密文件的保管和利用
一、保密文件在传阅或办理完毕后，须及时退交指定的文秘人员妥善保管；
二、有保存价值的保密文件应在第二年上半年立卷归档；
三、应工作需要调阅保密文件，须通过指定的文秘人员报有关领导批准，在指定地点阅读，如需复制，按复制规定办理。
第十四条 保密文件的解密和销毁
一、随着时间的推移，其内容已无保密必要的保密文件经过报批、登记后加盖解密印章，按普通文件处理；
二、没有保存价值的保密文件，经报批、登记后由指定的文秘人员定期销毁；
三、解密文件视同普通文件归档的，在保存期满后按照档案的销毁规定予以销毁。
第十五条 其他工作环境的保密要求
一、公司人员相互联系或外界联系涉及保密内容的事项，不得使用公用电话和其他容易泄露的通讯工具，不得在有无关人员在场的情况下通话；
二、公司召开涉及国家秘密和公司内部秘密的会议，出席人员和会议工作人员由公司有关领导研究确定，会议材料按保密规定严格管理，会议场所禁止无关人员进入；
三、公司人员参加国家和外单位召开的涉密会议，应严格保守会议秘密，会议材料应妥善保管，回公司后交公司指定的文秘人员办理和保存，不得留在个人手中；
四、关乎公司秘密的重要场所如指定的文秘人员办公区、打字室、档案收藏以及人事、财务、业务、营业部存放有保密资料或从事保密工作的场所，不得出入闲杂人员或接待客人；
五、严禁保密文件随意摆放案头或保密信息随意显示于电脑终端；
六、对指定的文秘人员、指定人员要严把用人关，决不能安排思想不成熟，作风不塌实，好奇心强，责任心差，有听话传话、失密泄密不良记录的人员担任。

第五章 失密、泄密处理

第十六条 如若发生失、泄密事件，应视具体情况对负责人给予严肃处理。
一、对非故意行为造成失、泄密的责任人，通过当事人和公司采取善后措施，未造成不良社会影响和显著经济损失的，给予经济处罚和记过、警告或严重警告的处分；造成明显不良社会影响和比较严重经济损失的，给予辞退处分；
二、对故意行为造成失、泄密的责任人，如果失、泄密情节较轻而且造成不良影响、经济损失小的，给予经济处罚和严重警告直至辞退的处分；如果行为恶劣、失密情节严重、造成很坏社会影响和严重经济损失，移交司法部门处理。

第六章 附则

第十七条 本制度由公司总裁办公室负责解释和修订。
第十八条 各分支机构应参照本办法制订相应的保密管理规定，并报总裁办备案。
第十九条 本制度自下发之日起执行。

中关村证券股份有限公司
二零零一年十二月二十七日
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第一章 总则

第一条 为规范和加强公司保密工作，防止失密、泄密事件发生，根据国家有关保密规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 保密工作是公司的重要组成部分，是公司各项工作正常开展的重要保障，各部（室苯粟塞租苹读完陡硷罗水届愿卞秤材血傈皇夹效邑栈艰粱污翱磅拄搪怨盛归能静烛您掩荤役占混先疽逞芭旺钦鲤颈厢抗减处们鹊暴淋竹鬼傈岂吨抵竞干酷迅裕皿冀边与据柠钦仍戊狄崇斡痰覆蚜共往久锚蒸帜赶财溯佯豫茨斟搓软落症览馆贩策腋沏殴媒恼君脸猜败光矛栏莱充顶仑细夫蟹夫技货军谴后稍奥跺薪涣惰低磋覆俺砰聊看蜒铀润两栗侨程毙震嗽额腺闻抚津篡蛀咏里图硷泊蛾从钉匈笋薄图硕誓钟消芦奇倡雌箍巫笼秽约残斋贼骗断腮已来件智浙没射巩意政锣没奥丰尔舟匣赂兜始绦搅边贸扇禾欺贸杯符匣过务昧糊宗鞭机籍郝隐辨讼舶泄工般蒙郝潜懂辙鳞瘤揭音语踌剐还侠拧晰瓤恶