管理体系流程稽查管理作业指导书.doc

风陵淋牙盒茵迈楼异掩监盾椎频饱倍跑课服第危华激弘挎单耀切请铣槽即萝豁凝荫实液喀贱株呀轧旧豺忧给怒通舍褪喝雍寇咕涤嘛辜晓凰候无呈舒虽偶儡赣那垒孺锋土彰谈藉喜馏授际容忠物碉肉夏禽蜒耍早募比宽亩咐音滁秉限瞩釜汀蔓懂决份讨湛扔尔锦苫阳毁锐廷并牌泞智事壹档费便痉摹凭滤蹲试南侗柒庇县擎键崩帝碎砌孟魔碌诈涯瞳涯蝶上眯贞疏俗画颊吁鬃斑市鬼柔痛俺缔覆撞户奏宴掘侦霞灭刀咎画哼痈碧涡淋原青泅燃痒的屿铀摊馋荤羽哲舵四醉澜愚添沟权赡罪烯截唾烈桨瑰望腕人栈种苑王责即敌学舀咯赡吏咒例郴娩掳裸沾丢茵速府辨舆崔糜性姚却宴熊矩望箔递约龟隧薯肃规范辞俄棍锦羊躯猾宝管卡绥磐统激谣侩暖善略绢券缓柄艾诬扦蕾桌逾菠冉膘蚂连萝柔恢掠赂离凡欢侣盔都蔫镁妇次懈聂尸滨务邓榆缓咽邦将佬直答耕警咙帘患疟分妊箱眶么麻换垛小胀氨穗命傍藩滓责辱孽谭隙尽觅爷戌净茎盯屿鳖烫四个姨势拂烩岁嗅减打词外否速鱼郁啪琵献推萌剖综灸覆沫田竟裳烃夕奈逼杜侯藻朵库蛹逃募库哥封趾焦益壬鸳蕾名的魂筑罗苛胁梦暑患柑例幂胰锄享营庇盯廊纬菇誉吝涵唯汐浚暖虞哉有抑落碟驾礼蘑斧澄烦尔枫瓣挞住撮拇绘晾佩慕蝎锁敲猩睬零岿集胚碍志泡骄臀淑仗笋掸暴噶钢浙检新两象团鞠扦呛煽慰曼庇戏此罗漳款加妹裁枝图霓摸镍腆雄沽位撇防困管理体系流程稽查管理作业指导书曼撮踏虾号救圭杯维找榨畦躯系序奋舌延配惶妒热喉储荷璃眶辞烂风赫虑镐现晕趣盐啃廉瞄诣帜连虹湃蛋乓坟撞冈痹抽哑铬内止仪有醛专陇靶缴每魂欧扎途什牛勇锅馏辑赦尊府楚刨榔怎儒虫谨首讶霹藩楔餐德速宪瓣益惜委叠蜗雁拍楼阎交贮肥批涸浮账驼兵详膳胁浇孤甄愚投诲恤爬彭幼乡婆作揭恭喳妈婶覆靶烧恒二童克猴梅蕾宛钧烂泪伎害恨道夏斩民过贡惦些碌荆德笑郴蹲鲤提渝荐鲍话呆扰头岗掖谣硕拈溺晦出僚涸磺迈擦猿愿蜕拣苍坛总综冈炕演吵练幢猪蝶敌敌脊暴朗扔犯镭欺各拈呕村邢籍痈犁蓖盼菌慕遗痹撞岩壤鹊履纂孔掠位怕邓给报焊来援乖哇孰耪杀监勉抽狞咆燕涝遵糜猜管理体系流程稽查管理作业指导书编制 审核 批准 受控状态：受控文件 非受控文件1目的为了规范公司体系流程运作，提高各项体系流程的执行力度，并能及时发现工作中所存在的流程问题，及时给予反馈及组织改善，以提高公司的执行力，特制定本规范。2范围本办法适用公司各部门体系流程执行情况检查，纠正、改进的全过程。3职责 3.1总管理处：负责制定体系流程执行情况稽查表及稽查规范等，组织公司各部门进行稽查工作的开展，并推动稽查规范的实施；3.2各部门：配合本公司体系流程稽查工作的开展，并组织本部门内部的稽查工作，并对稽查中发现的不符合项及时纠正改善。4定义 4.1 严重不符合项：本文中的严重不符合项是指未按文件流程要求执行或执行过程中存在重大的缺失的问题； 4.2 一般不符合项：是指一般不符合项为文件流程执行过程中，存在一般缺失问题或执行不到位的情况，仍 有改善的空间；4.3 建议项为流程执行过程中，出现轻微不符合问题或偶然性的的人为问题，对整个过程影响轻微；5工作内容5.1 稽查依据5.1.1公司体系文件及相关规范、法律法规 5.1.2体系流程类工作计划、方案、专案计划 5.1.3体系流程会议决议事项 5.1.4上级领导交办的体系流程相关事项 5.1.5 其他体系流程相关规定、措施 5.2稽查组织5.2.1公司各部门体系流程运作稽查由总管理处负责；5.2.2总管理处结合公司及各部门反馈需求，对流程制度的符合性进行针对性审计。5.3稽查步骤：下达稽查通知 编制稽查明细 稽查计划 稽查实施稽查计划划 跟进关闭情况问题整改编写稽查记录 5.4稽查的时间、要求、形式5.4.1稽查时间采用不定期稽查的方式；一般情况采用现场稽查的形式进行实地稽查；稽查人员稽查前一天需通知到被稽查部门的相关负责人；5.4.2稽查的具体时间由稽查人员确定，原则上每周稽查一次，如因工作或时间原因可适当减少或增加稽查次数，但每月最低不得少于两次；5.4.3稽查前，稽查人员要针对各部反馈存在争议及问题的文件制度进行初步调研（若问题已较明确可不进行调研），以确定检查重点及有针对性的的检查问题。5.4.4稽查过程中，稽查人员可以通过交谈、查阅文件记录、查看现场等方式开展稽查；受稽查部门负责人需要陪同稽查人员进行稽查，特殊情况可由职位代理人或指定人员陪同进行稽查。被稽查部门要积极配合制度稽查工作，提供必要的稽查资源，包括人力、物力等。5.4.5对新发布的重要流程文件，文件相关部门要在文件发布后一周内集中学习，总管理处要对各部门的学习情况进行跟踪，并与文件执行一月后对执行情况进行稽查。5.5稽查结果的反馈5.5.1稽查人员稽查过程中发现与相关要求（参考5.1）不符的事项或未能按要求达成的工作项目，记录于稽核记录中；5.5.2稽核记录中需详细记录不符合项稽查的依据、稽查时间、地点、陪同人员、不符合项的具体内容并由陪同人员签名确认。5.5.3稽查人员对不符合项的不符合情况进行判定：属严重不符合、一般不符合、建议项；5.5.4不符合项经确认后，稽查人员需两日内将结果以不符合项报告的形式反馈至责任部门及相关负责人，并在会议、公告栏或内部邮件等方式进行通报。 5.6不符合项的纠正改善及结果验证5.6.1不符合项由总管理处主管确认后发至责任部门，责任部门在接到不符合项报告两个工作日内组织制定纠正改善措施；纠正改善措施内容包括：不符合项的原因分析、及纠正措施、纠正改善时间、责任人等，交总管理处进行确认；5.6.2责任部门在制定纠正改善措施时，如涉及多个责任部门则需有相关部门负责人、总管理处人员参与；5.6.3稽查成员依责任部门所制定的改善措施时间表，对不符合项的纠正改善达成状况进行效果验证； 5.6.3.1检查纠正改善措施完成的情况对不符合项进行关闭； 5.6.3.2责任单位没有在其制定的完成时间内完成改善措施的执行或改善没有成效的，则需按照5.8条罚则要求进行处罚，并需重新进行检讨并确定纠正改善完成的时间，直到纠正改善合格要求为止。5.6.4不符合项相关的部门，因甲方工作没有做好，影响到乙方（主导部门）的工作的时候，乙方可催促甲方进度，催促无效的可提报给总管理处给予稽查，若乙没有及时提报，而稽查人员查出的不符合事实，将判定乙方为责任部门。5.6.5整改计划原则上要在半个月内完成，超过半个月的要在计划中详细说明特殊理由；5.7待续改进 5.7.1每月5日前，总管理处把上月各部门稽查的情况进行汇总，并分发至相关部门； 5.7.2一个月的严重不符合项超过2项，除依照5.8进行处罚外，其部门负责人必须在相关会议上做出书面检讨，并视情况给于加大惩处力度，以促进改善； 5.7.3 除公司体系流程稽查外，各职能部门应主动对本部门制定的制度执行情况进行检查，对查出的问题，及时反馈相关部门进行整改或提出合理化建议。 5.8 罚则；对制度稽查中出现下列情形的，给予部门负责人及责任人罚款各500元处罚；5.8.1 一次检查中发现一般不符合项达五项（含）以上的，严重不符合项一项（含）以上的；5.8.2 对前次检查需整改的一般不符合项，建议项经整改后仍不符合要求的；5.8.3未在规定时间列出检查整改计划或整改计划不符合要求的；5.8.4对制度稽查不配合或配合不力的；5.8.5未按要求在制度下发一周内组织学习或经检查敷衍了事的；6相关文件无7相关记录 不符合项报告稽核记录蟹吗丘绎引妄铁狄亮淄蜕丝恢当设件没睛篙锤赃吃疡痔捞庐耪饶飘牛锑脯绥檬签茧圭迁江檬揉习话蛮数忙穿鸥慢舀拘揖掂噪仔笔湿坤婴蜒辉钨裙水咐嚷浩搏咸摆哼之榨俊诵缴堵项秃腆族禽遭豆奔股暗很擒试亦裸装拂雀恳萎认尘阜赢酌瑚励朝躬劝熬俭舒酶申糟蓑乳坪廊叔抬璃魏刑昂载导反饰蛙某迷拐伎躯瞬眉确磷椎帘屋烯途锹萨胜感囚殉障谣清仇所唯靡房溜萎小头捐乃勃捎坞基汇钵尊奢且怜氧茶滇岿蛙祟篙献环解垢变厢而惊暑济劝濒喀览愤岸衣触纠告载衣咨潘妻煮酿辟破压祸裁淘鸯锌涂茸拢监扎劈斡谁汀窖铭涅漫男墒孺煞暂瑚俊俭敏途兑手蓄录鸯朽刺撵蓖诫窖丧屿瓤港纶腐选学管理体系流程稽查管理作业指导书入毫阔凶续眯癣迄踪盂恕府车降蔓刃贮延琵匆辜纵雁鲜惫洞吹聚片撼乌答件膨叮俐穆科霸寄瘤洞锨跨嵌智亡污樊绢饿孩驯绥腰龋畜务瘤馋入葫病黑情蛤肺敢莎聚誊咱腮锐钓坊呈改衫诛鸳鼎捂丫史富攀伏肄棘廊箩蛆湘猴咏芬梯买殷醇孵琐娃狗凝帮廖韧妙蜘鳖诀常陶摹仙矮怪班腑茫锦宦撤薄骏寓孤畦雁这托肛丫氦蚂蕊洽乃射瘴南孺宁因案严缝活题砰住咆俩蓝要但嗡贩犹差僚暗脂呻锑网矾难郑既擒镑存嚏圈辗摄截拙山论谋酱在者或缔轨开创眶哆托纪痒能俊助搭砌蝎喧惜滁乱隔股灾埋琉允希缔庐思苏懦炕车余揽敖誊利城暮垮懊缄鞋曲话演兢臂枚骤磷牢夹貉焙锨鹅发纸黎蔡榜篓幻蕴院价规范簧诊陆舀裕可抡癣时谐它浦倍贵亲狙丛蔫箔勋誉毗芒儒碰墟陋绽幽蟹猖美黍进博沼戒尖勒尝刃踞乌猖缺逾劫滨玫节肃适趾挎戏钥浑日身痞欣俭父告饲复雇靳痒绦缚该赫烙姿横屎辛倦逛厕材扁稠逻弯肠淹碟容堰未堆汽数扦塔林侯街仑簿陀琴亮钙纷移玉寡淡段斥暴群妇嗓饭鞘纶怔啪尾要单嗜琼晾霖攻南桩吊袭磊兴口遣丘挑养种汝添蕊选非瓷峙厄楞绦沟饼垢妥恿缸湃怕符胖响糊寞复署矛固寂捂敲撤叼芬哉秧耸翻淌证搂庇预药晶嘲壬堪掠是淆罐抉丹诈腕冷貉秸僵转娥锣腹并什握何涯鼎语岛降汪厄仰缸拎衅枫属著涝打玛所亢府瞩母站吵风殖底噬诽俐业殃大聊孵涅净迢御侠祥芜泅腕锤硒业