知识产权贯标：内审工作计划.doc

IPJL--9.2-03

有限公司
2017年知识产权管理体系内审工作计划

一、内部审核目的
为确保本公司知识产权管理体系符合国家颁布的企业知识产权管理规范（GB/T29490--2013)要求，检验公司知识产权管理体系建立和相关管理活动的有效运行，进一步完善公司知识产权管理体系的内部审核程序，以满足实现企业知识产权方针和目标需求，不断提高公司的知识产权管理水平，进一步为公司知识管理体系落实和改进提供实施依据。
二、内部审核性质
公司知识产权管理体系的内部审核（部门审核）。
三、内部审核依据
1、企业知识产权管理规范（GB/T29490—2013）以及该规范中所列相关术语及定义；
2、公司知识产权管理体系文件：知识产权管理手册、程序控制文件、公司管理制度、相关记录表单等；
3、国家、地方、行业的有关法令、法规、技术标准（规程、规范）。
四、内部审核范围
企业知识产权管理规范（GB/T29490—2013）标准各条款所涉及的公司有关职能部门、分公司、项目部和所覆盖的产品或服务及过程（指设计/开发、生产、销售、采购等过程中的知识产权活动）
五、内部审核组成员
审核组组长: xx
审核组成员：由管理者代表、知识产权办公室、研发部、办公室、供销部、财务部以及生产部等经过知识产权管理体系培训的部分人员组成，他们分别是：XXXXXXXXX等。
六、内部审核日程安排
2017年9月11日（详见附件1：内部审核日程安排表，如有调整另行通知）。
七、内部审核内容
审核工作主要围绕着公司整个知识产权管理体系展开，涵盖知识产权管理活动的各个环节。主要包括：
1.公司提出的知识产权管理方针、目标以及知识产权管理体系文件是否符合实际情况；
2、公司知识产权管理机构设置合理，运作是否科学高效；
3.公司知识产权管理各类规章制度是否符合企业实际且运行良好；
4.公司技术研究、项目开发、材料采购、产品销售等环节是否实现了知识产权保护措施，是否还存在需要完善和改进之处；
5、公司各类知识产权取得、维护、管理、运用各环节中，落实有关管理制度的实际成效如何；
6公司在员工知识产权教育培训和奖惩制度落实上，是否取得了实际成效等。
具体各个职能部门审核要点，详见附件2：公司知识产权管理体系内审（部门）检查表。
八、内部审核报告编写和分发
1、内审报告由审核组组长组织编写，管理者代表审批；
2、内审报告分发：
（1）公司领导；
（2）公司相关职能部门领导。
（3）其他部门、人员（另定）。
九、参加首（末）次会议的人员
1、公司领导
2、管理者代表、知识产权办公室、研发部、质检部、办公室、供销部、财务部以及生产部负责人；
3、 本通知所列内审组全体成员。
十、内审工作有关要求
1.各职能部门对审核中检查出的不合格项，要制定纠正措施并组织实施，内审组将组织内审员对纠正措施的实施进行跟踪验证。
2.请各部门提前安排好内审员的工作，保证内审员按时参加内审工作；内审员不得请假。

总经理：XXX

2017年9月5日附件1：公司内部审核日程安排表
时 间
审核部门
审核方式
9月11日
上午
8:30—9:30
公司领导、管理者代表、知识产权办公室
听取情况介绍、查阅记录
上午
9:30—10:30
办公室、供销部
专项检查、查阅记录
上午
10:30—11:30
研发部、质检部
专项检查、查阅记录
下午
13:00—14:00
财务部、供销部
专项检查、查阅记录
下午
14:00—15:00
补充审核
分析、汇总、核实
下午
15:00—16:00
分析、汇总、核实
下午
16:00—16:30
小组整理记录，形成不合格报告
整理记录
备注

审核员/日期： 管理者代表/日期： 附件2：公司内部审核检查表（对应条款）
部门
标准条款：企业知识产权管理规范（GB/T29490--2013）
公司知识产权管理体系文件
总经理
4.1 4.2.1 5.1 5.2 5.5.1 6.3 9.1 9.2 9.3
管理者代表
4.1 4.2.1 5.2 5.3.1 5.3.2 5.4.1 5.5.1 9.1 9.2 9.3
知识产权管理办公室
4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 5.2 5.3.1 5.3.2 5.3.3 5.4.2 5.4.3 5.5.2 5.5.3 6.1.6 6.2 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 9.1 9.2 9.3
办公室
4.2.1 5.4.3 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5
研发部
4.2.1 5.4.3 8.1 8.2
质检部
4.2.1 5.4.3
财务部
4.2.1 5.4.3 6.3
供销部
4.2.1 5.4.3 8.3 8.5
生产部
4.2.1 5.4.3 8.4

其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落

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