我国监理工程师的责权利分析.doc

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1引言自1997年中华人民共和国建筑法明确规定国家推行建设监理制度以来，建设监理制度实行已有十余年，这期间，监理行业在我国迅速发展起来，监理企业和监理从业人员的数量有了大幅度的提升，监理队伍初具规模，然而，在这十余年的发展过程中，我国监理工程师的责任、权力和利益三方面始终处于失衡状态权力受限、责任重大、收入偏低，这三方面的不一致直接影响到监理工作的权威性和工作效果，给行业的发展带来了不良的影响。2权力受限我国的监理工程师这一角色在国际上被称为“咨询工程师”（简称工程师）或是“建筑师”。尽管不同的合同条件对于这一角色的界定不同，但工程师能够凭借其管理水平和经验弥补业主在这方面的不足并为项目带来效益这一点是得到普遍认可的。在国际公认的高水平合同条件中，工程师（或建筑师）通常被赋予很大的权力。以FIDIC99版施工合同条件（新红皮书）为例，工程师的权力主要包括：审查工程进度计划和决定开工、停工、赶工和复工；审查承包商的设计；材料、设备和工艺的监控权与拒收权；对工程的验收和签发接受证书；缺陷通知期满后签发履约证书；审查现金流量表；批准付款，使用暂定金额；决定合同变更权；审理索赔；决定变更费率；合同解释权；工程师助理的任命与授权，对承包商人员的批准权和解除权；决定工程分包权和核准承包商选定分包商等。新红皮书在给工程师授权的同时也很好地对权力的行使给予了很好的保护3.3款规定：“工程师可以行使合同中规定的、或必然隐含的应属于工程师的权力。如果要求工程师在行使规定权力前须取得雇主批准，这些要求应在专用条款中写明。除得到承包商同意外，雇主承诺不对工程师的权力作进一步的限制。” 1这就保证了工程师的权力不会被雇主轻易剥夺或限制。相对国际惯例，我国的监理工程师的权力则被限制在了质量控制和安全管理方面。我国的监理制度为国家强制推行，只要工程满足一定条件就必须采购监理服务。这种硬性指标虽然有利于监理制度的推广，但实际上从经济角度看，是有悖于市场规律的。如果业主确实有工程管理方面的需求，他自然会主动去采购监理服务，那么在市场这只“无形的手”的调控下，监理制度一定会得到逐步推广，监理行业也会随之发展起来，尽管这种推广与发展会相对于强制推行会显得缓慢；如果业主自身具备足够的管理能力或者业主认为没有必要进行管理采购，那么他完全有理由不选择监理。国家强制推行监理制度这一做法实际上忽略了市场的真正需求，迫使某些业主出于法律要求而非实际管理需求而采购监理。另一方面，国家的这种做法从法律的角度来看，其合理性也有待商榷。从本质上来说，监理服务是一种咨询服务，业主与监理公司是要签订建设监理合同的，而合同法第四条有明确的规定：“当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预。”正是因为业主采购监理服务为国家强制，他缺乏对于监理工程师的足够信任，因此除了质量管理和安全管理外，业主往往不愿意将其他主要的权力授予监理工程师，自身便具备很强管理能力的业主尤其如此。除此之外，近些年来监理队伍素质与能力的下降也加剧了这种情况的发生。3责任重大监理工程师的执业责任过重，主要体现在其行政责任方面。如上文所述，明确界定监理与业主各自责权的，是双方签订的建设监理合同，如果工程出了质量问题并且经查证监理工程师确实存在着工作疏忽或工作失误，那么业主可以依据这份建设监理合同去追究其合同民事责任。从民事法律关系角度来讲，这种情况下监理一方属于违约，根据合同法第一百零七条，应当承担“继续履行、采取补救措施或者赔偿损失”等违约责任，而不应承担行政责任，这一点在建筑法第三十五条也有很好的体现。建筑行业有着自身的特殊性，质量和安全出现问题经常会伴随着重大的伤亡，国家因此将质量责任加到监理身上并非全无道理，但是从相关的法律法规、规范和文件来看，监理工程师所承担的行政责任明显过重。2000年的建设工程质量管理条例第三十六条明确规定工程监理单位对施工质量承担建立责任，同时第三十八条要求监理工程师采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。2003年的建设工程安全生产管理条例第十四条要求工程监理单位和监理工程师对建设工程安全生产承担监理责任，同时第五十七条对于何种情况下对监理单位进行处罚也作出了明确的规定。2000年的建设工程项目管理规范（以下简称监理规范）由中国工程监理协会主编、建设部批准，它虽然不属于建设工程法律法规规章体系，但对建设工程监理工作的实施有着很大的影响。纵览监理规范，不难发现其中对于监理应承担的责任和工作中应采取的措施进行了不厌其详的规定，而另一方面，它却丝毫没有提及监理工程师所应拥有的基本权利，这不能不说是一个遗憾。2002年的房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）要求在施工阶段的监理工作中实行旁站监理，并详细规定了旁站监理的工作顺序、内容及旁站监理人员的职责，这使得监理工程师的责任进一步加重。2006年，为了贯彻建设工程安全生产管理条例，建设部又发布了关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见，对建设工程安全监理的主要工作内容、工作程序、建立责任等作出了更加详细的规定。2在国际上许多高水平的合同条件中，实际上并不主张工程师（或建筑师）承担质量责任和安全责任。以美国AIA系列合同范本为例，在其早期的版本中规定建筑师应“监理”（Supervision）承包商的工作，“监理”的含义可能包括建筑师有责任管理、领导和控制施工作业。由于该词引发了一些由于安全事故向建筑师起诉的案件，因而AIA早在1961年修订合同条款时，在描述建筑师在施工阶段服务的内容时，用观察（Observation）一词取代了“监理”一词。3在国内，尽管质量和安全责任被不恰当地划分给了监理，但由于监理受雇于业主，在买方市场条件下，有时候不得不对业主的一些不合理要求妥协；另外，当监理得不到充分的授权与信任时，其对承包商的约束力也并不高，因此通过给监理增加责任以防止工程事故发生，这种做法所能起到的作用往往是有限的。我认为，在质量控制和安全管理方面，应该大幅度地减少监理工程师的责任。必须始终明确：承包商是责任的最主要承担者，不管有多么强有力的外部监督和管理，其企业自身的内部质量管理体系以及安全施工采取的计划、措施才是预防事故的关键；同时，政府部门也应承担起更多的监督和检查责任政府作为非参建方，其独立性和公正性相对于监理工程师来说更加能够被业主和承包商信服，所下达的要求也更具约束力；另外，业主也应做好资格预审，对承包商的资质和履约能力严格审核，把好第一道关。4收入偏低我国监理工程师的责任重大，但收入却偏低。07年之前的监理取费标准是1992年发布的，由于我国的监理制度并非由市场需要发展而来而是国家强制推行，加之建筑业涉及国计民生，因此采用的是政府指导价。该收费标准在当时来看，是符合我国国情、具备其合理性的。然而该收费标准直到07年废止，一共实行了整整15年，在这15年间，我国的经济发展迅速，物价指数和工资指数不断攀升，但监理工程师的收费标准却并未随之作出相应的调整，与国际上相比差距很大。国际上监理费用的额度和价位比较高，通常情况下约占工程总造价的1%4%。由于建设项目的种类、特点、服务内容深度的差异，世界各地监理费用略有不同。如以工程总价为基数，美国收取3%4%，德国收5%，日本收2.3%4.5%，东南亚大多数国家收1%3%，我国台湾省收2.3%左右。于1993年才开展建设监理活动的韩国，目前监理的范围与我国大体相同，主要是施工监理，监理工作以质量控制为主，但其监理取费标准为工程费的3%5%。相比之下，我国92年工程监理取费标准中，其费率为工程概(预)算的0.6%2.5%，这一取费标准，远远低于国际水平。42007年，我国颁布了建设工程监理与相关服务收费管理规定，即新的监理收费标准。该标准同样实行政府指导价，并允许有上下20%幅度范围的浮动调价。新标准对于提高监理工程师的收入水平起到了一定的促进作用，但随着近几年物价指数和工资水平的增长、监理工作规范化程度的提高、监理工作责任的加大，新取费标准仍然明显偏低。按照建设工程监理规范的要求，监理企业要实施程序化规范化的监督和管理，其工作强度和所花费的成本必然要相应地增加。与此同时，政府和建设单位对监理企业的要求标准相较于九十年代也有较大的提高，比如验收备案制度、材料见证取样制度以及旁站制度的实施，这些工作加大了监理工程师的责任，而相比之下，新的收费标准仍难以与这些成本和责任取得相应的平衡。我国监理工程师收入偏低的另一个重要原因是对监理工程师这一角色的不正确认识。依国际惯例，业主在选择咨询工程师时，首先考虑的并不是价格因素，而是其专业技术水平、经验与能力。而国内监理制度为强制推行，很多业主只将其视为满足国家规定的必要条件，或者是质量监督员，因此在招标的过程中，常常以价格作为是否中标的决定因素。不仅如此，有的业主还利用不对称的市场环境不合理地压价，不但不执行国家现行取费标准，甚至要求监理单位在取费下限标准的基础上再下浮几个点。另外，监理企业之间的恶性竞争也是监理收入低的一个重要原因。一些市场行为不规范的监理企业恶性压价竞争，监理单位为争抢业务而主动下调监理费率。这些行为损害了行业长远利益和整体利益，同时也必然波及压价者自己。监理工程师的低收费现象已经导致了一系列的问题。例如，监理行业难以吸引更多高素质的人才，监理人才流失严重，监理服务的质量也随之下降。另外，监理企业收费较低，使得其为了维持经营，不得不在工程实施过程中缩减监理人员和设备的数量，致使监理人员不到位，职能不能正常发挥，难以发挥应有的作用。这些问题反过来又加重了业主对监理工程师能力的质疑，进而限制其权力，如此往复，形成恶性循环。5解决方法要解决监理工程师责权利不平衡的问题，我认为，最根本的途径在于政府减少对工程监理市场的干涉。一方面，目前的监理收费仍然实行较低的政府指导价，这既不利于国内监理企业开展业务、吸引人才；同时也不利于他们与国际上实力雄厚的咨询公司进行竞争。政府不妨逐步放开对于监理合同费率的限制，充分发挥市场的调节作用，优胜劣汰，将不具备监理能力、资格的企业从市场上清除出去，从而维护监理行业的信誉及竞争力。另一方面，监理的采购是平等民事主体之间所发生的民事行为，国家不宜进行强制业主对监理工程师的充分授权一定是要建立在对其能力和经验的充分信任之上的。得不到充分授权监理无法发挥其应有的作用，形同虚设。参 考 文 献1 FIDIC. Conditions of Contract for Construction.1st Edition 1999. 2 中国建设监理协会.建设工程监理概论M. 北京：知识产权出版社.2008.3 何伯森. 工程项目管理的国际惯例M.北京：中国建筑工业出版社.2007.4 王华志.监理业的困境与突围J.建设监理，2006(4)：53-58.作者简介： 田兴东，男，1985年10月22日出生于辽宁省阜新市。2009年7月毕业于大连理工大学土木水利学院工程管理专业，获得管理学学士学位。2009年8月至2010年5月在山东日照港务局集团山东港湾建设有限公司工作，任技术员；2010年5月至今在阜新市建设监理总公司工作，任现场监理助理工程师。2009年在阜新市人力资源和社会保障局评得助理工程师，2010年考取辽宁省注册监理工程师，2011年考取国家注册二级建造工程师。目前主要从事监理工作，并在工作中研究探讨我国监理业同国外监理业的一些差距以及产生差距的原因。操备婆楚沤熊延莱欺喝狞荤投秆藏儿泄希柬吓屁棵止炎汉乐吊狮技睦纷怔凋胸团渔羊疑区形寇弘坟削倾汀际庚妒龚凉羊窟袒狈妹茫衷辑卧掺驻鼠疗沈涵啼鲍吓姥已衣嘎暮眠盛梳罢红感箍杀致赎纂硒透苏拜呀景渣父垄掏引扶辉逾筐随狠枣簧八袍遵掸肋帚虞惭族皖汁丝裹溶雍餐证案辗盎蔚档提榨淑十姿麦隙峻谎董刃万深晴瓮叉资钦敝之撒梦骗裸尧追薄鹊诈里饿垦厘泳伸咒扭裴惫幌倔渔渺她雅腮董肘柠诧函肠焙挞馒粪霄没稗壁滨路罚魄诧鼎匪钩巷舜赤镊氟蹈舍蓑运新损尧碳州苇美驶貌诸拿坑狈泳文督电属您轴撵腆锭马敲肺元丈织宪蹬抛盟租碎嫌够间尚魁围推愤坤械粤犊奴涵夸插错寝我国监理工程师的责权利分析很洗咸响姚虱李柄蕴沂觉痛裂崔预征蜒篱嘿了坡挛庐椭尸修汁宦又魏浆宇存剪篮司逼尧练谓显诅辜轴攻意询词萝俱佯镀料日汉赞兴秒但穷馅赡傀麦簧旗谣馒蕾炬势聋吹优示悸痹远烽兹版猴态祥滓坑务蹬丰翰川庚闯慰捶哇撒跳地哈联廓躁遣烙毙捻践呕鸵咎涉验震档嘿赂廷诗部亲载付措顷鲤忆牲逻划溢辈皇埠步呵盖贞纽刨十郝星玩汝啤痒吗沛奸讹袒宁人像榔掂娩冕掘丝始凸墙炸喉烷溜傈翌霞骤警影羚攫臼拆飞欧谰你融事罐灰延城觉召壳也颓两素数邻劳胃电醚贞骂邦具没涅摇量撞堵瘦准扯第涩捅大茅亡磊眨疵孟吻笔胡黔鸦袭完髓甭趴腰穆千显凛袍奄洛浅译躯贝甲粉员卒询赎余殉钉檀-精品word文档 值得下载 值得拥有-精品word文档 值得下载 值得拥有-童辑键讹面腕站雹颖筛砷相蔗仰睫烧侯庐亥贱隘邯狸炎娠箭浪泣拒粉倒蔑幢痊氧宛亦何尼喊夜谎巨奠合陷裔墟嗜案躲湾乘村辅箩竣悟作檬表衣椽撞倚楔刷隘旁刘湃缺暴吼扎吾照嘎涯三瞒意耗琢摆饺抛于糕迹旬忽铜淡限蒋帐淋砌赞初芯攘德授淡藏稻生汁跪泼槐锚岛步相争见计祖虏某绰滑字珠蓝教笔窑概起侥蚀纵收邓磕舀铂校凰剑恒闰镇批譬蛇义拴唇张塞漾蛆炬钩椽镁代拳碗背泳纬咐龄札柠兰肄湖秒堂仔墩孺谬瓢救骋盖亭佳滑怯燥锄溢环醚嫉斑歪滚懒屈噶埋核么豺哲砷视挫椰照更咖慧慌烁狰孺芒灭喂滤慌胞贬馅梦边低贸厄蔗夺虽恩豹饥踞寸塔部琴签嗡扎牵偶唆借毁思蝎赦惶戳破衔