1、C-TPAT内审审核计划 1审核目的 针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。2.审核依据 依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。3.审核组成员 审核组长：贾瑞涛 组员：李忠、高美换、陈批林、赵立中、盛伟、王斌、吕新波4.审核时间5审核日程安排8:30-9:00首次会议（全体各部门主管及以上人员）9:10:00文件审核10:00-11:30记录审核13:00-16:00全厂审核（包括硬件和软件方面）详见审核清单16:00-16:30末次会议6.审核内容（1）标准要素 （2）文件要求
2、 （3）物理安全 （4）安全设备维护 （5）人员/物品/车辆进出管制 （6）人事安保（7）交收货物程序 （8）货柜安全 （9）货运监控 （10）电脑系统安全 （11）信息技术安全 （12）教育及培训注：审核时间有可能根据实际情况而有所变动编制： 审核： 批准：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐体系内审检查表 ZJHL-FK-056系统序号审核内容检查结果实体安全1围墙是否包围整个闭合区域的；OK2货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。所有围栏是否定期检查其完
3、整性及损坏情况。OK3围墙或栅栏的缺口（进入门）处是否设立大门；大门是否能上锁OK4大门数目是否已降至最低以便出入安全管理OK5机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控OK6车辆停放区域是否有足够的灯光照明OK7员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放OK8建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9是否有定期检查及维修以确保实体结构的完整性；OK10所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。OK11建筑物所有连接外面的门、窗、出入口处围栏是否都装有有效、适当的锁具，钥匙是否由专人管理，管理人员或保安人员是否有一套完整 的钥匙；OK12当建筑物内没有人时
4、，所有的门与窗户是否都已上锁OK13企业内外包括：出入口处、货物装卸及仓储区域、围栏及停车区域是否都装有适当的照明。OK14仓库内的危险的材料/物品是否有进行标注与隔离，通往这些区域必须进行限制OK15国际与国内货物是否有分开存放，并标记；OK16高价值的货物是否被储存在仓库内独立区域，并明显增加安全措施；OK17相互不容的货物是否放在不同的物理区域（如不同的房间或用隔离设 施进行隔离）OK18报警系统及视频监控是否用以监控周界处及阻止货物处理及仓储区域的非法入侵；OK19货物装卸和存放区是否设立有效的保安系统以防范和阻吓非授权人员进入；OK20进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱
5、的装卸区以及货物存放区是否有安装视频监控系统，以防止未经授权的进入；OK21保安员是否有对工厂周边进行巡逻并记录OK22本公司反恐小组成员的名单及联系方式是否有公示；OK23公司是否建立一套内部的通讯系统（电话/无线对讲/报警开关）能够通知反恐小组；OK24公司是否有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构取得联系；OK审核人：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐体系内审检查表 ZJHL-FK-056系统序号审核内容检查结果门禁识别1每位进入公司大门的人员是否本公司员工的身份能否被清析识别OK2对已经离职员工的厂牌是否
6、有进行回收处理。OK3是否发放给所有员工一个带有姓名、职位、部门与照片的工作证件/挂牌；OK4员工在工厂内所有时间是否都有佩带工作证件/挂牌； OK5来访人员是否有出示身份证/或带照片的有效证明，以供保安员进行身份鉴别； OK6当身份被证实，访问者是否进行登记； OK7访问者是否有佩带访客证件/挂牌，并且通过挂牌是否能很容易区别于公司的员工； OK8访问者是否有工厂人员陪同/监督 OK9到达的物品或信件是否在发放前进行检查。 OK10长期在工厂内活动的访客（如施工人员）是否有临时工作证件或持牌识别；OK11包装/仓库/装运/集装箱停放区域是否与其他区域分开，进入这些区域是否有相关程序进行授权与
7、识别；OK12包装/装运区域是否有措施限制员工在这些地方的穿越行为；OK货柜安全1工厂是否制订相应的程序确保进出货物的安全； OK2货物是运输是否安排押运人员护送，并且护送人员需要在运送过程中是否配备与工厂联系的联络设备（如手机）； OK3是否制定货物监控程序。 OK4是否制定装货前查验货柜/挂车（拖车）完整性，包括柜门的锁闭装置的可靠性的书面程序； OK5在集装箱装货前是否有对集装箱进行安全检查； OK6在装柜过程中是否有安全反恐小组成员进行全程监督； OK7装柜区域是否只允许授权人员进入； OK8集装箱是否使用一次性封条； OK8货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序； OK10
8、是否只有指定的人员可以分配到货柜封条； OK11货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵OK审核人：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐体系内审检查表 ZJHL-FK-056系统序号审核内容检查结果人事安全1是否有书面的招聘程序/指引； OK2是否有要求所有雇员都需要填写简历/申请表并保存；OK3人事行政部与用人部门是否都有安排人员对应聘者进行面谈； OK4所有应聘人员的背景调查是否都在合法的范围内； OK5对应聘者的求职申请资料（如工作经历及介绍人）是否在聘用前查验。 OK6工厂是否对所有员工的身份证件复
9、印件进行保存； OK7 是否制定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/解除的程序； OK8是否有每天将离职的人员名单交给保安处。OK安全培训与警觉意识1是否对全员(不仅是安全人员)都进行了基本安全教育培训； OK22 对全员的培培是否包含了保持货物完整性，辨识内部威胁及加强门禁管理方面的内容； OK33 是否对收防恐小组成员提供额外的安全意识的教育；OK信息资讯安全1计算机系统是否使用独立指定帐号及唯一的登陆密码；OK2是否有制定书面的IT安全政策、程序和标准并向员工提供相关培训；OK3对于船务系统密码与进入系统权限是否已被设置，并确保安全；OK4是否已制定一个可以IT系统的权限
10、与指导文件（如哪些部门、哪些 人员可以使用？）OK程序安全1是否制定关于供应链上的货物运输、交收及仓储保安措施的书面化程序；OK2是否制定程序以确保所有货运清单上的资料清晰、完整、正确及防止调换、丢失或错误信息。（文件管理必须包括电脑授权及电脑资料的保护措施。）OK3为确保收到的进口货物的完整性，是否已制定程序确保生意伙伴送达的货物资料的准确与及时。确保货物的装船单据及其它文件的完整，并制定程序查验装船重量、标签及数量的准确性；OK4抵达的货物应该与货物清单上的资料核对。货物应该准确描述，称重、标签、记号、点数并查验。准备发出货物应该与订单或送货单上资料核对；OK5送货或收货司机的身份在货物收
11、发货前是否得到核实；OK6货物所有缺失、超重及其它明显差异或异常的情况是否的展开调查；OK7是否有制定封条安全与符合安全的程序，包含报告程序。OK审核人：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐体系不符合项/总结报告 ZJHL-FK-056审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准 2）本公司反恐手册 3）本公司反恐程序文件 4）本公司反恐作业指引 5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2013年0
12、8月06日9:30-10:00首次会议参加人员：公司二楼会议室08月06日10:00至08月07日17:00内审组队审核范围部门进行了审核。地点：公司各相关部门厂所。末次会议：2013年08月08日17:30-18:00参加人员：执行总经理、管理代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、人事部、仓库、品质、采购部、技术部、IT、船务报关、保安组内审组：内审组长：贾瑞涛审核员：李忠、高美换、陈批林、赵立中、盛伟、王斌、吕新波审核过程综述： 本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期2天的审核。审核按内审检查表内
13、容逐项进行，审核证据通过面谈，查阅文件记录，现场观察等方式获得。 本次内部审核得到了总经理和各部门、侧滑键主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核发现与分析：1、离职员工名单没有及时更新并交保安。 2、管理人员签到表不够完整 3、要求超找30天的笔录录像，结果只有25天的录像。反复操作几次均是如此4、销售部重要文件没有备份，但无备份文件目录。 5、总装车间没有张贴反恐图片6、本公司车辆、外来车辆没有停放区域标识牌。 此次内审显示本公司的反恐管理体系维持效果不错；各车间和部门出现的问题也不多，都是轻微不符合项。比较重要的问题是笔录电视保存不够30天存贮要求的问题。这些
14、问题都说明各部门在实际中尚需严格控制，不断提高管理人员的反恐意识和管理水平。对反恐管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）： 通过对反恐体系文件审查,本公司的反恐管理体系文件符合C-TPAT执行标准的要求,反恐管理是按文件规定执行的;但也发现公司的反恐管理体系在运作过程中存一定的差距和薄弱环节,因此需要各部门努力改善,及时对存在的问题进行原因分析,采取措施,使公司的反恐管理体系能持续有效运行.结论： 综上所述,本公司反恐管理体系的运行是适宜的，有效的。审核报告将在8月8日发放，分发对象：执行总经理、各部门主管审核组长：贾瑞涛 审核: 批准
15、日期：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐不合格项/纠正和预防措施反馈表（按C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定标准审核）ZJHL-FK-057受审核部门人事受审核地点办公室受审核方确认李忠审核日期2013-08-08重要性分 类重要责任部门人事措施类别纠正一般预防反恐不合格项情况叙述和原因分析：离职员工名单没有及时更新并交保安。 因工作忙碌。疏忽审核员/日期： 责任部门纠正或预防措施： 人事部 纠正措施：及时补做资料并交给保安。审核员/日期： 协调部门纠正或预防措施： 总经办负责协调、监督人事部整改
16、。协调部门/日期：审核员意见： 同意审核员/日期：反恐组长审核意见：管理者代表/日期：验证结果报告： 合格验证审核员/日期：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐不合格项/纠正和预防措施反馈表（按C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定标准审核）ZJHL-FK-057受审核部门人事受审核地点办公室受审核方确认李忠审核日期2013-08-08重要性分 类重要责任部门人事措施类别纠正一般预防反恐不合格项情况叙述和原因分析：管理人员签到表不够完整. 不够认真、没有监督到位审核员/日期： 责任部门纠正或预防措施：
17、人事部 纠正措施：及时补做资料并保存审核员/日期： 协调部门纠正或预防措施： 总经办负责协调、监督人事部整改。协调部门/日期：审核员意见： 同意审核员/日期：反恐组长审核意见：管理者代表/日期：验证结果报告： 合格验证审核员/日期：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐不合格项/纠正和预防措施反馈表（按C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定标准审核）ZJHL-FK-057受审核部门IT受审核地点监控室受审核方确认吕旭审核日期2013-08-07重要性分 类重要责任部门IT措施类别纠正一般预防反恐不合格项情
18、况叙述和原因分析：要求超找30天的笔录录像，结果只有25天的录像。反复操作几次均是如此. 主机内存不够。审核员/日期： 责任部门纠正或预防措施： IT 纠正措施：更换主机内存较大点的。 审核员/日期： 协调部门纠正或预防措施： 总经办负责协调、监督IT整改协调部门/日期：审核员意见： 同意审核员/日期：反恐组长审核意见：管理者代表/日期：验证结果报告： 合格验证审核员/日期：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐不合格项/纠正和预防措施反馈表（按C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定标准审核）ZJHL-F
19、K-057受审核部门销售部受审核地点销售部办公室受审核方确认梅玲莉审核日期2013-08-07重要性分 类重要责任部门销售部措施类别纠正一般预防反恐不合格项情况叙述和原因分析：销售部重要文件没有备份，但无备份文件目录。 没有移动硬盘审核员/日期： 责任部门纠正或预防措施： 销售部 纠正措施：购买移动硬盘备份重要文件 审核员/日期： 协调部门纠正或预防措施： 总经办负责协调、监督销售部备份重要文件协调部门/日期：审核员意见： 同意审核员/日期：反恐组长审核意见：管理者代表/日期：验证结果报告： 合格验证审核员/日期：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Com
20、modity Co., Ltd 反恐不合格项/纠正和预防措施反馈表（按C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定标准审核）ZJHL-FK-057受审核部门总装车间受审核地点总装车间现场受审核方确认田南南审核日期2013-08-07重要性分 类重要责任部门生产部措施类别纠正一般预防反恐不合格项情况叙述和原因分析：总装车间没有张贴反恐图片 工作忙碌疏忽审核员/日期： 责任部门纠正或预防措施： 生产部：总装车间 纠正措施：张贴反恐相关图片审核员/日期： 协调部门纠正或预防措施： 总经办负责协调、监督生产车间现场张贴反恐相关图片协调部门/日期：审核员意见： 同意审核员/日期：反恐组长审核意见：
21、管理者代表/日期：验证结果报告： 合格验证审核员/日期：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐不合格项/纠正和预防措施反馈表（按C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定标准审核）ZJHL-FK-057受审核部门门卫受审核地点现场受审核方确认王斌、吕新波审核日期2013-08-07重要性分 类重要责任部门门卫措施类别纠正一般预防反恐不合格项情况叙述和原因分析：本公司车辆、外来车辆没有停放区域标识牌。 工作疏忽审核员/日期： 责任部门纠正或预防措施： 保安组 纠正措施：监督门卫摆放标识牌审核员/日期： 协调部门
22、纠正或预防措施： 总经办负责协调、监督门卫现场摆放标识牌协调部门/日期：审核员意见： 同意审核员/日期：反恐组长审核意见：管理者代表/日期：验证结果报告： 合格验证审核员/日期：其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃
23、事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情
24、况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落
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