水司档案室廉政风险防控手册.doc

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目 录

一、职权目录……………………………2
二、权利运行流程图……………………4
三、主要工作职责………………………5
四、廉政风险防控管理工作情况说明…5
五、廉政风险防控管理工作一览表……7
六、廉政风险防控总结报告……9

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目 录

一、职权目录……………………………2
二、权利运行流程图……………………4
三、主要工作职责………………………5
四、廉政风险防控管理工作情况说明…5
五、廉政风险防控管理工作一览表……7
六、廉政风险防控总结报告……9

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福安市穆阳水司档案室职权目录(非行政许可类)

序 号
职权名称
实施依据
收费（征收） 依据和标准
承办机构
备注
1
客户供水开户备案
《中华人民共和国档案法》
不收费
档案室

供水开户档案管理流程

办理开户时，先与水司档案室签订《供水合约书》，并签订合同。

工程开工时，组织建设、监理、施工单位项目负责人、档案员进行档案工作交底。
工程竣工前将竣工档案移交水司档案室预验收。
工程验收时将竣工档案同时提交验收。
工程竣工三个月内向水司档案室移交档案，领取《建设工程档案合格证》，同时办理工程竣工验收备案手续。
施工过程中接受水司档案工作人员现场指导、检查。

档案室档案查询业务流程图

档案管理工作人员应主动接待来馆查档人员，
热情服务，做好咨询、解释工作。

档案管理工作人员应负责档案查阅利用过程中档案的安全、完整，及时归档入库。
复制档案材料及图纸，加盖资料专业章。
根据闽价房【2007】358号文件精神及查阅人员利用需要计费，由科室负责人审核后去财务处缴费。
根据查档人员提供的线索检索档案。
档案工作人员查验证件。
查档人员认真填写查阅档案登记表。

福安市穆阳水司档案室主要工作职责

一、收集和保管全市应当永久和长期保存的水司档案和有关资料。
二、对接收进馆的档案进行科学管理，积极开展利用工作，为城市建设和城市管理工作服务。
三、根据城市规划、设计、施工、管理等项工作的需要，汇编、整理有关材料。
四、做好水司档案工作的业务指导，监督和检查有关水司档案室法规的实施，并根据需要制定执行细则。
五、建立健全技术处理系列，对建设专业单位提供技术处理手段和咨询服务。

福安市穆阳水司档案室工作岗位廉政风险、
防控措施、防控责任管理情况

按照市委、市纪委关于开展廉政风险防控试点工作的指示精神，在住建局的领导下，福安穆阳水司档案室在廉政风险防控自查工作的基础上，采取自上而下的方式排查出岗位“廉政风险点”，现综合成防控责任一览表，其中岗位工作业务流程5项，廉政风险点主要内容8项，制定防控措施10项。由领导班子成员负责监控，具体内容见防控责任一览表
2013年7月30日

福安市水司档案室工作岗位廉政风险、防控措施、防控责任一览表

风险类别
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
风险防控责任人员
风险防控责任股室（单位）
业务
流程
风险
1、印章管理
管理印章，未履行审批手续行文盖章
高
严格按照印章管理规定使用印章。
缪晶晶
档案室
业务
流程
风险
2、文秘工作
未严格执行机关办公有关政策和规定，在文电、会务、机要等工作中造成失误，给机关日常公文正常流转带来影响。
中
严格执行行政机关公文处理规定和制度，规范工作程序；加强公文日常流转管理，提高办文效率和实效。
缪晶晶
档案室
3、政务公开
未严格履行机关信息、安全、保密、政务公开等工作法律法规和规定，发生信息、安全等工作失泄密事件，政务公开工作不及时不全面。
中
1、严格执行信息、安全、保密、政务公开等工作法律法规和规定，规范工作行为；
2、实行政务公开，打造阳光政务；
3、加强保密工作，严防失密泄密事件发生。
缪晶晶
档案室
4、后勤管理
1、公车私用。加油不专卡专用，维修车辆未按要求程序进行；
2、 未严格按照政府采购有关规定，私自确定供货单位购置办公用品，产生吃请，拿回扣现象；
3、可能存在公务接待超标准、超规格现象，随意安排接待，陪餐人数严重超标
中
1、严格执行局车辆管理制度，严格出车报批手续，实行定点加油管理，严格履行车辆维修审批程序；
2、严格按照政府采购审批制度，履行相关手续；
3、严格遵守《福安市关于规范机关行政事业单位公款招待管理规定》。对公务接待加强监督，抵制不正之风。
缪晶晶
档案室

风险类别
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
风险防控责任人员
风险防控责任股室（单位）
业务流程风险
5、档案资料验收审核
1、未严格执行上级有关规定，使该归档的文件未收集完整或散失；私自将档案外借、复印或传阅。违反规定程序，办理建筑工程竣工验收手续；
2、对合格水司档案的建设单位刁难，故意拖延验收，对不合格的建筑工程竣工资料违反规定通过验收，吃、拿、卡、要，从中谋取私利。
中
1、严格执行《中华人民共和国档案法》及相关规定和制度，规范档案管理；
2、建立、健全监督机制和巡查制度；设立咨询、投诉电话；建立至少有两人参加的受理，验收制度。
缪晶晶
办公室

廉政风险防控总结报告
根据市住建设安建［2013］325号文件精神，我司不断拓展从源头上预防腐败工作领域，加大预防工作力度，加强廉政风险点排查机制建设。
在住建局廉政小组的领导下，档案室梳理了室相关岗位职权，并确定廉政风险点。通过岗位自查，单位自查，分管领导评查，组织审查等方式做出《个人岗位风险排查表》和《单位廉政风险排查表》，并按照高中低三个等级评定了廉政风险点。
针对排查确定的廉政风险点，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，我室逐项制定具有针对性和可操作性的防范措施，制成《岗位和单位廉政风险等级确定和防范措施审核备案表》，并按照备案表中的措施一一执行。
在开展廉政风险防控工作以来，档案室共接待查阅人次200余人次，查阅利用档案130余卷，接收前期报备工程22个，接收进馆工程14 个，办理竣工验收报备项目9个，提高了归档率。并从以下四个方面积极开展廉政风险防范工作。

一、 突出抓好水司档案管理宣传工作，为接收奠定思想基础
深入学习贯彻有关法规，进一步强化社会水司档案法律意识。为更好地推动全市水司档案事业的发展，更好地解决我市水司档案工作中存在的实际问题，深入宣传水司档案的重要意义，普及有关法规知识，为加大水司档案收缴力度奠定好社会思想基础。

二、严格执行行业规范，不断推进水司档案管理规范化
进一步加强管理工作的标准化、规范化建设，提高水司档案工作综合管理水平。要实现管理工作的现代化，必须以工作的标准化、规范化为基础。要在过去工作基础上，不断推进这方面工作，以提高工作管理水平，不断适应社会发展的客观需要。首先应当针对档案收集、保管、利用三个主要环节入手，制定相应的工作标准，定下遵循的规则，其次是依法依规执行和坚持。
针对建设工程档案资料的收集、移交、报送、审核、归档在程序上是否规范，环节上是否简化，服务上是否高效等相关问题，深入开展调查研究，广泛征求群众意见，维护群众利益。针对提出的意见，认真进行分析，逐条提出整改措施，明确整改期限，落实责任。同时，强化监督管理，经常性教育党员干部坚持原则，做到公开办事，文明办事，依法办事，效率办事，杜绝利用行政许可权进行吃、拿、卡、要不正当行为。

三、大力丰富馆藏，为管理提供载体
大力丰富馆藏，是水司档管理机构的一项根本任务，是服务经济社会的前提。依据《中华人民共和国档案法》《建设工程质量管理条例》《中华人民共和国城市供水条例》以及建设部90号令精神，依法加大水司档案的收缴力度，提高归档率。一是依法完善水司档案归缴范围。严格依据国家和省、市有关法规规定，对应纳入水司档案管理范畴的档案，予以全部归缴。拓展归缴覆盖面。

四、开拓创新，更好要为城镇供水和管理服务
针对我馆实际情况，我们只有不断地开拓创新，才能有所发展，才能有所进步。一是要大胆压缩档案入馆范围，选择有实际保存价值的档案入馆，减轻工作压力、特别档案整理工作的压力；二是要进一步扩大档案电子化入馆比例，减少占库面积，方便储存和使用；加快馆藏档案著录工作，为管理现代化奠定基础；三是要研究和思考重要档案异地备份问题，将城市发展过程中的重要轨迹永久地保存下来，以备急用。

福安穆阳水司档案室
2013年11月29日
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目 录

一、职权目录……………………………2
二、权利运行流程图……………………4
三、主要工作职责………………………5
四、廉政风险防控管理工作情况说明…5
五、廉政风险防控管理工作一览表……7
六、廉政风险防控总结报告……9

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