苏州市危化品企业安全生产标准化评审导则.doc

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附件1
苏州市危化品企业安全生产标准化评审导则

A级要素
B级要素
标准化要求
得分
评审标准
评审方法
扣分标准
1方针目标和责任体系(100)
1.1负责人(20)
1.明确企业主要负责人（法人、董事长、总经理、厂长）是安全生产第一责任人，履行安全生产法规定的职责；主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责；主要负责人领导企业建立安全生产体制和机制。
2.主要负责人组织开展安全标准化建设；制定安全标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；制定安全文化建设计划或方案。
3.主要负责人向社会、供应商和从业人员做出明确的、公开的、文件化的安全承诺；确保安全标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。
4.主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
0
主要负责人未作出或不了解安全承诺，安全承诺书未在工作场所公示。
现场检查：
安全承诺书公示情况。
询问：主要负责人安全承诺内容。
主要负责人未作出或不了解安全承诺，安全承诺书未在工作场所公示。
10
1． 主要负责人向社会、供应商和从业人员做出明确的、公开的、文件化的安全承诺；
2． 主要负责人组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
查文件：
1． 企业安全标准化实施方案；
2． 主要负责人组织和参与安全标准化建设的有关记录。
1． 安全标准化方案内容，一项不符合扣2分；
2． 无主要负责人组织或参与标准化记录，扣5分。
5
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
查文件：
1.查安委会会议记录或纪要；
2.安全生产汇报资料。

1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣5分；
2.未形成会议记录或纪要，扣2分；
3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。
5
落实领导干部带班制度。
询问：
主要负责人了解情况。
查文件：
1.领导干部带班制度；2.带班记录及考核记录。
1．主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣5分；
2.带班记录一项不符合，扣2分。
1.2方针目标(20)
1.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的安全生产方针和年度安全生产目标；安全生产目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。
2.将企业年度安全生产目标分解到各级组织(包括管理部门、车间、班组)，签订各级组织的安全目标责任书，确定年度安全工作目标；企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划；定期考核目标完成情况。
0
企业未制定方针目标或方针目标停留在口号阶段
查文件：
1．安全生产方针；
2．安全生产工作目标。
企业未制定方针目标或方针目标停留在口号阶段。
10
1．企业主要负责人制定和签发安全生产方针，确定安全生产职责和绩效总目标并制定安全工作计划；
2．安全生产目标分解到各级组织，签订各级组织的安全目标责任书。
查文件：
1． 年度安全目标和安全工作计划；
2． 各级组织的安全目标责任书。
询问：
相关人员对本部门安全工作目标知晓情况。
1． 安全生产目标分解到各部门、基层单位，安全生产目标责任书和本组织存在安全职责不符合的一项扣2分；
2． 企业未制定年度安全工作计划，扣4分；
3． 抽查人员中了解目标情况比例未达80%，每低10%扣2分，直至本项扣完为止。
5
企业各部门和基层单位根据安全生产目标制定安全工作计划，明确实施计划的职责和权限，确定责任人和责任部门，确定实现安全工作目标的方法、资源和时间表。
查文件：
各级组织年度安全工作计划。
各级组织未制定年度工作计划，缺一个部门扣2分。
5
每季度考核目标完成情况，对工作目标进行回顾分析，分析报告提交主要负责人审阅。
查文件：
1．目标考核记录；2．工作目标分析报告。
1．未每季度进行目标考核，每缺1季度扣1分；考核与目标责任书内容不符，扣2分；
2．未对目标进行回顾分析，扣2分；分析报告缺主要负责人签字记录，扣1分。
1.3管理机构(20)
1.设置安委会；设置安全管理机构或配备专职安全管理人员；专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%，要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历，或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
2.根据生产经营规模设置相应管理部门；安全生产管理机构要具备相对独立职能；建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员；生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构配备专职治安保卫人员。
0
未设置安委会、安全生产管理机构或专职安全生产管理人员配备不满足企业员工总数2%的要求，50人以下企业安全管理人员少于2人。
查文件：
1．成立安委会或领导小组文件；
2．安全管理网络文件；
3．安全管理人员学历和资格证书等。
未设置安委会、安全生产管理机构或专职安全生产管理人员配备不满足企业员工总数2%的要求。（50人以下企业安全管理人员少于2人）
10
建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员，工作有效开展。
查文件：
从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立文件。
询问：
有关成员是否了解安全生产管理网络构成。
1． 安全生产管理机构在安全管理网络中层级低于其他管理部门，扣5分；安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分；
2． 有关成员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。
5
按照要求配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；至少有一名标准化自评员；专职安全管理人员要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历。
查文件：
安全管理人员注安证书、标准化自评员证书等。
无标准化自评员，扣5分；注册安全工程师低于标准的，扣3分；专职安全管理人员每1人低于配备要求，扣2分。
5
安全管理人员待遇高于同级行政管理人员平均水平10%以上。
查文件：
管理人员工资单。
安全管理人员待遇低于同级行政管理人员扣5分，高于平均水平介于5%和1 0%之间，扣3分。
1.4全员责任制 (20)
1．企业制定安委会和各管理部门和基层单位的安全职责；
2.明确主要负责人安全职责，对安全生产法规定的主要负责人安全职责进行细化； 明确各级管理人员的安全职责；明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。
3.建立安全责任考核机制；对各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
0
未制定安委会和各管理部门的安全职责；主要负责人不了解其安全职责。
询问：
主要负责人是否清楚其职责。
安委会和各管理部门的安全职责不清；主要负责人不了解其安全职责。
10
1．明确安委会和各管理部门的安全职责；
2．明确各级管理人员的安全职责；
3．明确从业人员安全职责。
查文件：
安全生产责任制。
询问：
各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。
1．每缺少1个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2．有关人员不了解其安全职责，1人次扣2分
5
建立安全责任考核机制。
查文件：
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文件。
未按考核制度对各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。
5
安全考核奖占收入10%以上。
现场检查：
财务记录或行政文件。
安全考核奖未达到收入10%，每低2%，扣1分。
1.5安全生产投入及工伤保险(20)
1．根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产费用。
2.按照《办法》规定的标准提取、合理使用安全生产费用；建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用提取及使用情况。
3．依法参加工伤社会保险，为全体从业人员缴纳工伤保险费。
4．实行全员安全风险抵押金制度或安全生产责任险。
0
未建立安全生产费用管理制度。
查文件：
安全生产费用制度。
未建立安全生产费用管理制度。
10
1． 建立安全生产费用管理制度，安全生产费用提取、使用符合相关规定。
2． 建立安全生产费用台帐。
查文件：
1．安全生产费用制度；
2．安全生产费用台帐。
1．未建立安全生产费用台帐，扣5分；
2．台帐内容与规定要求不符合，一项扣2分；
3．安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。
5
依法参加工伤社会保险，为全体从业人员缴纳工伤保险费。
查文件：
从业人员交纳工伤社会保险凭证。
1． 工伤社会保险每漏缴1人次，扣1分；（此项目针对正式录用员工，不含试用期内员工）
5
缴纳安全生产风险抵押金或参加安全生产责任险。
查文件：
缴纳安全生产风险抵押金或安全生产责任险凭证。
未缴纳安全生产风险抵押金或安全生参加产责任险，扣5分。
2法律法规和管理制度(120)
2.1法律法规(40)
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规标准及政府其他有关要求的管理制度；明确责任部门、获取渠道、方式；及时识别和获取适用的安全生产法律法规标准及政府其他有关要求；形成法律法规标准及政府其他有关要求清单和文本数据库并定期更新。
2．采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律法规标准及政府其他有关要求及时传达给相关方。
3.每年至少1次对适用的安全生产法律法规标准及政府其他有关要求的执行情况进行符合性评价；对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；编制符合性评价报告。
0
企业现场检查存在非法、违法行为，或在考评前半年内受到过行政处罚。
现场检查：
法律、法规和标准的遵守情况。
查文件：违法记录。
企业现场检查存在非法、违法行为，或在考评前半年内受到过行政处罚。
20
明确责任部门，及时识别和获取适用的安全生产法律法规，形成法律法规清单和资料库，定期更新。
查文件：
1． 适用的法律法规清单和资料库；
2． 定期更新记录。
1． 识别和获取的法律法规，未形成清单或资料库，扣10分；一项不符合扣2分；
2． 未定期更新，扣5分。
10
1．企业与上级政府机关建立信息沟通平台，主要负责人对下发的安全生产文件签字，及时把握文件精神，布置落实相关工作；
2．采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律法规标准及政府其他有关要求及时传达给相关方。
查文件：
1．下发的安全生产文件流转情况；
2．文件发放记录，培训记录、告知书、宣传材料。
询问：相关方是否收到企业传达的相关信息。
1．主要负责人未对下发的安全生产文件签字，扣5分；
2．未及时将适用的法律、法规、标准及其他相关要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。
10
每年至少一次对适用的安全生产法律法规的执行情况进行符合性评价，对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，并编制符合性评价报告。
查文件：
符合性评价报告、记录；不符合项整改记录。
1．未进行符合性评价，扣10分；未编制符合性评价报告，扣5分；评价的法律法规适用性不够，未结合企业或行业特点，一项扣2分；
2．未对评价出的不符合项进行原因分析，一项扣2分；
3.未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。
2.2管理制度(40)
1．通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实。
2.安全生产规章制度内容应符合标准要求；至少包括下列内容（略）；明确责任部门、职责、工作要求；安全生产规章制度应具有可操作性；涉及生产操作、检维修、危险性作业、关键装置及重点部位、危险工艺等管理制度，应有风险分析的规定；除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、电气管理、公用工程管理、领导干部带班、厂区交通安全等。
3．安全生产规章制度应具有可操作性，明确责任部门、职责和工作要求。
4．企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度，并将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
5．企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加评审和修订，注明生效日期，至少每3年评审和修订一次；确保其有效性和适用性；保证使用最新有效版本的安全生产规章制度。在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度。（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；（8）其它相关事项。
0
未制定动火、进入受限空间、变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及管理制度评审和修订制度其中之一的。
查文件：
安全生产规章制度。
未制定动火、进入受限空间、变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及管理制度评审和修订制度其中之一的。
20
1．将适用的法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容。建立完善的安全生产规章制度，管理内容符合标准要求。
查文件：
1．安全生产规章制度；
2．企业安全生产规章制度签发文件。
1．未将法律法规的有关规定和标准的相关要求转化为企业安全生产规章制度，一项不符合扣2分；2．缺少其它相关内容的管理制度，缺一项扣2分；
3．未按规定审定或签发，一项口5分。
10
建立完善的规章制度执行机制；确保使用最新有效版本的安全生产规章制度。
查文件：
文件发放记录。
现场检查：
工作岗位是否有有效的规章制度。
1.未将安全生产规章制度发放到有关工作岗位的，一项不符合扣2分。
2．相关岗位使用失效的安全生产规章制度，扣5分。
10
按照规定及时组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度评审和修订，注明生效日期。
查文件：
1．管理制度评审和修订制度；
2．评审和修订记录。
1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；
2．在发生有关情况时，未及时评审、修订扣3分；
3.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣3分；
4.修订后，未注明生效日期，扣3分。
2.3操作规程(40)
1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；发放到相关岗位。
2．新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。
3.规定操作规程评审、修订的时机和频次；至少每3年评审和修订一次；在发生有关情况时（同2.2中相关要求），应及时评审、修订相关的操作规程；确保其有效性和适用性。
0
岗位操作规程未能覆盖所有操作岗位，有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程；
新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，未组织编制新的操作规程。
查文件：
1.岗位操作规程；
2.文件发放记录；
3．新项目的操作规程。
现场检查：
抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。
岗位操作规程未能覆盖所有操作岗位，有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程；
新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，未组织编制新的操作规程。
20
企业操作规程严格符合国家法律法规标准，适用性强。企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。
查文件：
岗位操作规程。
1．操作规程内容一项不符合扣1分；
2．安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。
10
建立完善的操作规程执行机制；确保使用最新有效版本的操作规程。
查文件：
文件发放记录。
现场检查：
部门、岗位使用的安全操作规程制度是否是最新、有效版本。
1.未将岗位操作规程发放到有关工作岗位的，一项不符合扣2分；
2．相关岗位使用失效的操作规程，一项扣5分。
10
按照规定及时组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加操作规程评审和修订，注明生效日期。
查文件：
1．操作规程评审和修订制度；
2．评审和修订记录。
1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；
2．在发生有关情况时，未及时评审、修订扣3分；
3.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣3分；
4.修订后，未注明生效日期，扣3分。
3风险管理(50)
3.1风险辨识与评价(20)
1.企业应制定风险评价管理制度,确定风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序，明确各部门及有关人员在开展风险评价过程的职责和任务；
2．风险评价范围满足标准要求（略）；
3．选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价；
4．根据企业的实际情况制定风险评价准则；评价准则应符合标准规定，应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准；
5．建立作业活动清单和设备、设施清单；根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价；
6．厂级评价组织应有企业领导参加；车间级评价组织应有车间领导参加；所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
0
风险辨识、评价工作未开展或近三年来风险辨识、评价记录未更新。
查文件：
风险辨识、评价记录。
风险辨识、评价工作未开展或近三年来风险辨识、评价记录未更新。
10
制定了风险辨识评价管理制度，明确了风险评价的范围，选定合适的评价方法开展了风险辨识和评价。
查文件：
1.风险管理制度
2.风险评价记录。
询问：
有关人员对风险评价方法的掌握情况。
1．风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分；
2．未规定选用何种评价方法，扣2分；
3．选用的评价方法不适用，扣1分；
4．有关人员不清楚或未掌握风险评价方法，1人次扣1分。
5
1．企业各级管理人员、从业人员积极参与了风险评价，开展全员风险辨识活动；
2．企业主要负责人了解风险评价结果，并牵头对重大风险落实风险控制措施。
查文件：
风险评价有关会议记录或纪要。
询问：
有关领导及从业人员是否参与风险评价工作。
1． 各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分；
2．企业主要负责人不了解风险评价结果，未牵头对重大风险落实风险控制措施，扣5分。
5
企业定期和及时对作业活动和设备设施进行危险有害因素识别和风险评价；选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；
查文件：
1.作业活动清单、设备、设施清单；
2.风险评价记录。
1．未建立作业活动清单和设备设施清单，每一项不符合扣1分；
2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分；
3．未选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价，扣2分。
3.2风险控制(30)
1.企业应根据风险评价结果，建立重大风险清单；结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。2）应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。
2.企业应根据风险评价的结果及所采取的控制措施制定风险培训计划；按计划开展宣传、教育；使从业人员熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
0
对评价出的重大风险未采取控制措施。
查文件：
风险控制措施。
对评价出的重大风险未采取控制措施。
20
进行了明确的风险等级划分，建立重大风险清单；制定了确实可行的风险控制措施，并予以落实。
查文件：
1.重大风险清单；
2.风险评价记录；
3.风险控制措施。
现场检查：
重大风险控制措施现场落实情况。
1. 风险评价未设定等级的扣10分；
2.未建立重大风险清单，扣5分；
3.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣2分。
10
将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
查文件：
1.培训教育计划；
2.培训记录；
询问：
从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。
1.培训、教育记录缺少风险评价相关内容，一项扣2分；
2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。
4隐患排查治理(60)
4.1隐患排查(30)
企业应严格执行隐患排查治理制度。
1. 开展全厂性隐患自查每月不少于1次；生产车间开展隐患自查每周不少于1次；班组（工段）每天或每班应检查各岗位、工艺设备和安全防护设施完好情况，是否存在事故隐患。
2. 成立由工艺、设备、电气和安全管理等方面专家组成的专家组，定期开展隐患排查工作。专家组一般不少于5人，其中外聘安全技术专家不少于1人，专家组名单应报当地安监部门备案。不具备条件成立专家组的企业，应外聘专家定期排查隐患。凡被安监部门列为化工安全生产监管“红色”的企业，专家排查每季度不少于1次，其他企业专家排查每半年不少于1次。
3．隐患排查中应突出重点，做到“十必查”。
4．执行隐患排查情况定期报告制度。每月25日前要向乡镇（街道）、市（区）、市安监部门报送隐患自查自改情况表，企业当月排查和整改的较大隐患，应以书面形式上报。
0
未建立隐患排查治理四项基本制度。
查文件：
隐患排查治理制度。
未建立隐患排查治理四项基本制度。
15
1． 建立隐患排查制度、有检查计划，有相应的检查记录，并及时报送当地安监部门；
2． 企业各级管理人员、从业人员积极参与了隐患排查，全员隐患排查活动有效开展。
查文件：
1．隐患排查治理制度；
2.隐患排查台帐；
3．定期报告回执。
1．未明确隐患排查的内容、频次和要求，缺少一项扣2分；
2.未制定检查计划，扣5分；
3．未及时上报隐患自查自改情况，扣5分；
4．未做到全员参与隐患排查，扣3分。
10
1． 隐患排查制度规范了检查项目、检查记录、检查责任人，安全检查计划体现的安全检查频率符合要求，包含有专项检查事项；
2．设立了符合要求的隐患排查专家组，并有专家组安全排查记录，专家组对检查出的隐患整改方案参与了论证。
查文件：
1．安全检查计划；
2.各种安全检查表，检查表评审修订记录；
3.隐患排查专家组人员名单；
4.专家组隐患排查记录；
5.专家组参与隐患整改方案论证记录（整改方案专家签字）
询问：
如何组织进行隐患排查？
1．检查计划涉及内容不全，缺一项扣2分；
2.安全检查表内容适用，一项扣1分。
3.安全检查表未定期评审修订，扣2分；
4．各种安全检查不符合标准要求，一项扣2分；
5.未成立符合要求的隐患排查专家组，扣10分；无专家组安全排查记录扣5分；
6. 无专家组参与隐患整改方案论证记录扣5分；
7.不清楚如何组织安全检查或描述不符合规范要求的扣5分。
5
建立隐患排查分析制度，检查结果与考核挂钩。
查文件：
分析报告、考核记录。
检查结果未与责任制考核挂钩，扣2分。
4.2隐患治理(30)
1.企业应对排查出的隐患下达隐患治理通知，限期治理，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。建立隐患治理台帐。
2.按标准要求建立重大隐患项目档案，档案内容应包括：1）评价报告和技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告；6）备案文件。
3．对无力解决的重大事故隐患，应采取有效的防范措施，书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告。不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入隐患整改计划，限期解决或停产。
0
对重大事故隐患未做到“五到位”。
现场检查：
重大事故隐患防范措施落实情况。
对重大事故隐患未做到“五到位”。
15
1．建立隐患整改台账；对检查出的问题进行原因分析，及时整改；
2． 对整改情况进行验证，保存相应记录。
查文件：
1．隐患治理制度；
2．隐患治理台帐；
3．隐患治理记录。
1.未对安全检查所查出的问题进行原因分析，一项扣1分；
2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2分；
3.未对整改情况进行验证，一项扣2分；
4.未保存相应记录，一项扣2分。
10
1．下达隐患治理通知，做到“五到位”；
2．按期治理隐患项目；
3．对重大隐患，采取有效的防范措施；不具备整改条件的重大事故隐患，采取防范措施并纳入隐患整改计划，限期解决或停产；书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告。
查文件：
1．隐患治理台帐；
2．隐患整改计划；
3. 重大隐患项目档案；
4. 重大事故隐患的防范措施；
5. 书面报告。
查看现场：
抽查对应整改台帐目，整改情况是否符合要求。
1. 未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分；通知内容不符合“五到位”要求，一项扣1分；
2. 隐患项目未按期治理，一项扣5分；
3. 重大隐患未向当地政府和安全监管部门报告，扣3分。
4. 重大隐患档案内容不全，缺一项扣2分；
5. 重大隐患未采取有效防范措施，扣5分；

5
建立了事故隐患报告和举报奖励制度。
查文件：
1．事故隐患报告和举报奖励制度；
2．对发现、消除和举报事故隐患的人员，给予奖励和表彰的记录。
未建立事故隐患报告和举报奖励制度扣5分。
5培训教育(100)
5.1培训计划(20)
1.依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。
2.定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。
3．提供培训教育所需的人员、资金和设施。
4．建立从业人员安全培训教育档案。
5．安全培训教育计划变更时，应按规定记录变更情况。
6．安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进。
7．企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对从业人员进行经常性安全培训教育。
0
缺乏培训教育制度或培训计划，或培训教育目标和要求不清，不符合当前实际，近三年未作更新。
查文件：
安全培训教育制度、计划。
缺乏培训教育制度或培训计划，或培训教育目标和要求不清，不符合当前实际，近三年未作更新。
10
计划切合实际，培训计划满足目标要求，工作有效开展。
查文件：
1. 安全培训教育计划；
2. 安全培训教育需求记录。
1.培训项目不能达到目标要求，针对性不强，一次不符合扣2分。
2.未按照计划实施培训，一次不符合扣1分，未记录计划变更情况，一项扣1分。
3.有关人员未参加培训，1人次扣1分。
15
注重师资力量建设，提供培训所需的资金、设施。
查文件：
1．培训师资格认定记录；
2．外部培训计划或记录；
3．安全生产费用台帐或资金计划；
询问：
抽查有关人员参加培训情况。
1.有专门人员负责培训体系的跟进。
2.未组建培训师队伍，扣5分。
3.培训师不满足能力要求，一次不符合扣1分。
4.未设立培训资金预算，实施时资金不充足，扣2分。
5.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。
20
每年对培训计划进行分析，回顾培训执行情况；建立了循序改进的培训体系，在本地区处于先进水平。
查文件：
1．关于培训的分析报告。
2.安全培训计划改进记录。
1. 未进行培训效果评价，扣3分；
2. 未制定改进措施并改进，扣2分。
5.2法定培训(20)
1．企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职；按规定参加每年再培训。
2.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业；特种作业操作证定期复审；建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐。
3．从事危险化学品运输的驾驶员、船员、装卸 管理人员、、押运人员，必须经交通运输主管部门考核合格，取得从业资格证，方可上岗作业；建立危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员管理台帐。
0
法定培训工作未做到全覆盖，有1人未经法定培训即上岗。
查文件：1.主要负责人和安全管理人员台帐；2.特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐。
法定培训工作未做到全覆盖，有1人未经法定培训即上岗。
10
主要负责人和安全管理人员接受专门的安全培训，经安监部门考核合格，取得安全资格证书，并按照规定每年参加再培训。
查文件：主要负责人和安全管理人员安全资格证书。
未按期参加再培训，1人次扣2分。
10
其他从业人员法定培训持证上岗率达到100%，定期复审，资格证在有效期内。

查文件：
1．特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐；2.特种作业操作证。
现场检查：
抽查危险化学品运输有关人员资格证。
1.未建立持证人员台帐，扣10分。
2.资格证未按期复审，1人次扣2分。
3.资格证失效，在现场从事特种作业，1人次扣5分。
5.3全员培训（30）
1.企业必须对新录用的员工（包括临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工等）和换岗、转岗从业人员进行强制性安全培训教育。新上岗人员的培训时间不得少于72学时，每年再培训时间不得少于20学时。
2.企业应经过厂、车间、班组三级安全培训教育，保证从业人员了解危险化学品安全生产相关的法律法规，熟悉安全生产的权利和义务；掌握安全生产基本常识及操作规程；具备对工作环境的危险因素进行分析的能力；掌握应急处置、个人防险、避灾、自救方法；熟悉劳动防护用品的使用和维护，经考核合格后方可上岗作业。对转岗、脱离岗位1年（含）以上的从业人员，要进行车间级和班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗作业。
3.新建企业要在装置建成试车前6个月（至少）完成全部管理人员和操作人员的聘用、招工工作进行安全培训，经考核合格后，方可上岗作业。
4.企业应在采用新工艺、新技术、新装置、新材料投产前，要按新的操作规程，对岗位操作人员和相关人员进行专门教育培训，经考核合格后，方可上岗作业。
5.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、告知及安全注意事项的培训教育。
6.要对进入企业的承包商人员进行全员安全教育，经考核合格发放入厂证，进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育；保存安全培训教育记录。
7．企业安全生产管理部门应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。班组安全活动每月不少于2次，每次活动不少于1学时，有负责人、有内容、有记录。企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在活动记录上签字。管理部门活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。安全管理部门每月至少检查1次安全活动记录，并签字。

0
1.有从业人员未接受三级安全教育或有考核不合格者上岗；
2. 现场抽查10名员工70%不清楚应知应会知识。
查文件：
从业人员安全培训教育档案。
询问：
员工应知应会情况。
1.有从业人员未接受三级安全教育或有考核不合格者上岗；
2. 现场抽查10名员工70%不清楚应知应会知识。
15
员工培训学时符合规定要求，其中操作规程培训应占总学时一半以上；培训档案完整；全员接受经常性教育。
查文件：
1．从业人员安全培训教育档案。
2．外来参观、学习等人员培训记录。
3．厂级承包商安全培训教育记录；
4.基层单位承包商安全培训教育记录。
询问：
外来施工单位接受企业培训教育情况。
现场检查：
抽查外来施工单位入厂证。
1.未建立培训档案，扣5分，每少1人档案，扣1分。
2.培训学时不符合要求，1人次扣2分；操作规程培训学时未达到总学时一半，扣3分；
3.培训记录不符合规定要求，一项扣1分。
4.未进行全员培训，少1人次扣1分。未进行经常性教育，1人次扣1分。
5．转岗培训、特殊教育未进行（事故后、变更前），1人次扣2分。有关人员未经考核上岗，扣2分；
6.未对承包商进行相关安全培训教育，1人次扣2分；培训教育内容不符合有关要求，扣2分；
7.承包商无入厂证，1人次扣2分。
10
企业安全生产管理部门应