2012-1013第二期证券投资性复习题(统计与人力资源).doc

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2012-1013第二期复习题
一、填空题（每空格1分，共10分）
1. 资本证券的价格总额常常高于其所代表的实际资本的总额，所以资本证券并非实际资
本，而是 。
2. 按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的
基金是 。
3. 期货合约的特点有强制性、 和标的物具有限制性。
4. 就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。
5. 当短期移动平均线向下跌破中长期移动平均线形成的交叉叫做 ，预示股价将下跌
6. 是指在期权交易期限内的任何一个时点上，期权拥有者都有权行使其交易权利的一种期权。
7. 一个典型行业的生命周期通常要经历初创期、成长期、 和衰退期四个阶段。
8. 有价证券的主要形式是 。
9. 以面额为基础，将债券到期利息先行扣除，采用低于面额发行，到期按面额偿还的债券称为 。
10. 是投资者不通过经纪人，而是通过电子计算机网络直接进行大宗证券交易的场外交易市场。
11. 按单利计息的债券，其票面利率应 按复利计息的票面利率。
12. 证券交易所的组织形式主要有 和会员制。
13. 证券交易所的组织形式主要有 和会员制。
14. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为三种： 、上升三角形和下降三角形。
15. 是指套期保值者通过期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投机者，这是期货交易最基本的功能。
16. 是指运用自己的账户从事证券买卖，通过不断地买卖报价维持证券价格的稳定性和市场的流动性，并从买卖报价的差额中获取利润的金融服务机构。
17. 我国证券交易主要是在证券交易所的交易市场中采用 方式进行交易。
18. 在交易的某一时点上，交易者处于纯买入地位，即买进的期货合约数多于卖出的期货合约数，称之为 。
19. 就是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。
200. 债券的信用评级是指按一定的指标体系对准备发行的债券的 的可靠程度作出公正客观的评定。
21. 投资基金是指一种利益共享、 的集合证券投资方式。
22. 是指投资者将资金直接用于开办企业、进行项目建设或购置设备、并购其他企业的经济行为。
23．市盈率是指 与每股税后利润之比。
24. 是由上市公司发行，表明持有人具有在指定时间内以事先确定的价格购买一定数量的该公司股票的权利凭证。
25. 证券市场的公开原则要求 及时、完整、真实、准确。
26．衡量股票价格水平的一种技术工具是 。
27. 是指在期权交易期限内的任何一个时点上，期权拥有者都有权行使其交易权利的一种期权。
28. 证券市场监管的核心任务是 。
28. 就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。
30. 按单利计息的债券，其票面利率应 按复利计息的票面利率。

二、单项选择题（10×1分＝10分）
1.证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（ ）是技术分析最重要的价格指标。
A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价
2. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融资产的权利。
Ａ.市场价格 Ｂ.买入价格 Ｃ.卖出价格 Ｄ.协议价格
3. 有价证券的主要形式是（ ）。
A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．三票一体
4. 下列凭证中属于资本证券的是（ ）。
A.汇票 B.信用证 C.可转换债券 D.银行存折
5. 有价证券的主要形式是（ ）。
A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．三票一体
6. 以下那一种风险不属于系统风险（ ）。
A. 政策风险 B. 周期波动风险 C. 利率风险 D. 信用风险
7. 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（　　）的需要而产生的。
A. 系统性风险 B. 非系统性风险 C. 信用风险 D. 财务风险
8. 在公司分红上比普通股具有优先权，但在公司剩余财产的分配上处于普通股之后的股票称为（ ）。
A.优先股票 B. 混合股票 C. 偿还股票 D.后配股票
9. 现在各银行发行的信用卡，其实质也是一种（ ）。
A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．债券
10. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融资产的权利。
Ａ.市场价格 Ｂ.买入价格 Ｃ.卖出价格 Ｄ.协议价格
11. 金融机构主要是证券市场上资金的（ ）。
A．中间需求者 B．最终需求者 C．第一供给者 D．最终供给者
12. 下列凭证中属于资本证券的是（ ）。
A.汇票 B.信用证 C.可转换债券 D.银行存折
13. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。
Ａ.正比 Ｂ.反比 Ｃ.不相关 Ｄ.线性
14. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
A.累计优先股和非累计优先股 B.可调换优先股和非调换优先股
C.参与优先股和非参与优先股 D.可赎回优先股和不可赎回优先股
15. 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（　　）。
A. 固定利率债券与可变利率债券 B. 单利债券与复利债券
C. 固定利率债券与累进利率债券 D. 贴现利率债券与浮动利率债券
16. 当市场利率下降时，会使固定利率债券（ ）。
A.收益率提高 B.市价上涨 C.收益率不变 D.市价下降
17. 在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（ ）为准 。
Ａ.开盘价 Ｂ.收盘价 Ｃ.最高价 Ｄ.最低价
18. 公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ）。
Ａ.承保公司债 Ｂ.不动产抵押公司债
Ｃ.证券抵押信托公司债 Ｄ.设备信托公司债
19. 以下那一种风险不属于系统风险（ ）。
A. 政策风险 B. 周期波动风险 C. 利率风险 D. 信用风险
20. 下列经济活动中属于证券投机行为的是（ ）。
A.买卖外汇 B.赌博 C.买空、卖空 D.买进债券到期兑付
21. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。
Ａ.正比 Ｂ.反比 Ｃ.不相关 Ｄ.线性
22. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
A.累计优先股和非累计优先股 B.可调换优先股和非调换优先股
C.参与优先股和非参与优先股 D.可赎回优先股和不可赎回优先股
23. 证券投资的收益与风险之间（ ）。
A.成正比 B.成反比 C.不相关 D.不能确定
24.（ ）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
Ａ.宏观经济环境 Ｂ.制度因素 Ｃ.上市公司质量 Ｄ.行业大环境
25. 期权也叫选择权，通常是由哪方行使的（ ）。
A. 买方和卖方 B.卖方 C. 买方 D. 不能确定
26. 公司市盈率的高低，主要取决于（ ）。
　A. 市场风险大小 　 B.投资项目的优劣
　C.资本结构是否合理 D. 每股税后盈利
27. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（　　 ）。
Ａ.简单算术股价平均数　 　Ｂ.加权股价平均数
Ｃ.修正股价平均数　　 Ｄ.综合股价平均数
28. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）。
A.70％ B.90％ C.80％ D.100％
29. 以货币形式支付的股息，称之为（ ）。
A. 负债股息 B. 股票股息 C. 财产股息 D. 现金股息
30. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（　　）。
Ａ.简单算术股价平均数　　 Ｂ.加权股价平均数
Ｃ.修正股价平均数　　 Ｄ.综合股价平均数
31. 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（ ）的需要而产生的。
A. 系统性风险 B. 非系统性风险 C. 信用风险 D. 财务风险
32. 以下关于基金交易价格的说法哪个是错误的（ ）。
　A. 封闭型基金的单位买卖价格主要受市场供求影响；
　B. 封闭型基金单位在交易过程中经常出现溢价和折价现象；
　C. 开放型基金的单位价格在每天可以报出多个买卖价；
　D. 开放式基金单位的买入价，即赎回价，不受市场供求关系的影响，不会出现溢价或折价现象。
33. 以下那一种风险不属于系统风险（ ）。
A. 政策风险 B. 周期波动风险 C. 利率风险 D. 信用风险
34. 现在各银行发行的信用卡，其实质也是一种（ ）。
　A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．债券
35. 股票的未来收益的现值是（ ）。
A. 清算价值 B. 内在价值 C.帐面价值 D. 票面价值
36. 证券持有者获得的收益是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ） 。
Ａ.买卖差价 Ｂ.利息或红利
Ｃ.生产经营过程中的价值增值 Ｄ.虚拟资本价值

三、多选题（5×2分＝10分）
1. 债券的理论价格的决定变量为（ 　 ）。
A.债券期限 B.债券面值 C.现行利率水平
D.债券发行价格 E.债券发行数量

2. 投资基金的收入种类有（ 　 ）。
A. 利息收入 B. 股息 C. 红利
D. 资本利得 E. 手续费
3. 证券市场的参与者主要有（ 　 ）。
A.筹资者 B.中介机构 C.投资者 D.管理者 E.期货交易所
4. 下列证券中属于资本证券的是（ 　 ）。
A.汇票 B.认股权证 C.信用卡 D.国库券 E.股票
5. 在发生（ 　 ）情况下，转换价格必须进行调整。
A.公司股利的分配 B.公司增资扩股 C.公司管理人员调整
D.公司资产分配、兼并收购等行为 E.公司股价稳定
6. 无偿增资一股可采用（ ）方式。
A.股份分割 B.股票分红 C.公积金转增 D.增发新股 E.现金分红
7. 证券交易方式主要是指（ 　 ）。
A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.多头交易 E.期权交易
8. 债券的理论价格的决定变量为（ 　　 　 ）。
A.债券期限 B.债券面值 C.现行利率水平
D.债券发行价格 E.债券发行数量
9. 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ ）。
Ａ.组合投资，分散风险 Ｂ.小额投资，费用较低 Ｃ.专业管理，专家经营
Ｄ.流动性高，变现力强 E.种类繁多，投资灵活
10. 证券公司不得有下列行为（ 　 ）。
A.劝诱客户参与证券交易，并做损失担保
B.向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见
C.限制某客户买卖某种股票
D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息
E.代理投资者买卖各种证券
11. 技术分析的理论基础是基于以下哪几项市场假设（ ）。
A.价格围绕价值波动 B.价格沿趋势移动
C.市场行为涵盖一切信息 D.市场总是理智的 E.历史会重演
12. 所谓黄金比率是指（ 　 ）。
A.0.618 B.0.328 C.2.618 D.1.618 E. 0.5
13. 在发生（ ）情况下，转换价格必须进行调整。
A.公司股利的分配 B.公司增资扩股 C.公司管理人员调整
D.公司资产分配、兼并收购等行为 E.公司股价稳定
14. 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ ）。
Ａ.组合投资，分散风险 Ｂ.小额投资，费用较低
Ｃ.专业管理，专家经营 Ｄ.流动性高，变现力强 E.种类繁多，投资灵活
15. 行业的生命周期分为（ 　 ）。
Ａ. 变动期　　Ｂ. 幼稚期　　Ｃ. 成长期　　 Ｄ. 成熟期 E. 衰退期

四、名词解释（每个4分，共20分）
1．可转换证券 2．公募发行 3．公司型投资基金
4．期货交易所 5．开放型投资基金 6．趋势分析法
7．可赎回优先股 8．对冲基金 9．红利
10．股票时价发行 11、无偿增资发行 12．二板市场
13、信用债券 14．公债 15、金融期货

学生所在学院 专业、班级 学号 姓名
五、简答题（每题5分，共25分）
1、简述证券流通市场的功能
2、金融债券有哪些特征？
3、简述公募发行的优缺点？
4、公募方式发行证券有哪些优点？
5、简述公司债券的特征?
6、股票的基本特征？
7、证券交易所具有哪些特征？
8、简述投资基金与股票、债券的不同点？
9、简述美式期权与欧式期权的区别
10、决定可转换公司债券转换价格的主要因素有哪些？
11、简述市场行为的主要内容？
12、简述证券市场的功能与作用。
13、优先股可以分为哪些类型？
14、清算具有哪些独特的机制？
15、简述公司债券的特征
16、无偿增资发行有哪几种形式？
17、金融期货交易一般具有哪些特点？
18、金融期货交易一般具有哪些特点？

六、论述题（12+13分＝25分）
1、试比较债券和股票的区别。
2、行业的对经济周期的敏感性表现在哪些方面，怎样根据敏感性进行投资选择？
3、试述期权交易对卖方的功能。
4、详细论述契约型基金和公司型基金及二者的区别？
5、试述二板市场与主板市场相比有什么特点？
6、试述证券交易所的功能。
7、详细阐述证券投资的基本过程？
8、试述股票发行市场的主要功能。
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