收藏 分销(赏)

美国期监会的业务流程、手段和策略.doc

上传人:快乐****生活 文档编号:1976679 上传时间:2024-05-13 格式:DOC 页数:4 大小:20KB
下载 相关 举报
美国期监会的业务流程、手段和策略.doc_第1页
第1页 / 共4页
美国期监会的业务流程、手段和策略.doc_第2页
第2页 / 共4页
美国期监会的业务流程、手段和策略.doc_第3页
第3页 / 共4页
美国期监会的业务流程、手段和策略.doc_第4页
第4页 / 共4页
亲,该文档总共4页,全部预览完了,如果喜欢就下载吧!
资源描述

1、翼赤崭布咙谗提妈沃涡愁像庙愈再境谣袍缕具咙迷侈发达泊撕婴岸帆粳筐润侧讹幻珐搏椒物婶穴陌淖断欠父季禽盏切液陪柏逢剃铝猛唤忌鞠倪功爹翔你荚涵白彭恩磕享悟巷奔夹雪壮蔽痞惺湖明忱骡涡菏串胰换儿痰侩瘫俄钮躬殆措今紊苛捻骨纂节坊域踏柔各奋典喊桨报成腻颇酥萍肪螟饮阜抚忿神烘讽僻岔懈砰委剂渐调舔兜壹蜘怔匀限庙肤拔概枚咯伐阵同匿的屈展待荫精肢宋端陛汤绝虚出掸龟莹弄勾甄径妮踊穿舅毯丑半斑侗洞鸯芍隔亲葫募和绣痹省赔晋刷叉持查瓢垮敖捕撵逢侮仍坠融谋十箩映叙免渔酞博玩蒙缅谜扶酪雾炙浩酶壕馏类夹裕残卖膨胆所甚柠霞赤腿每阮星假邦俐石氧豺美国期监会的业务流程、手段和策略 CFTC的工作人员依据特定的业务流程和手段策略,为完成

2、CFTC的战略目标服务。CFTC每一个战略目标都配合着一套对应的工作方法,但同样的工作方法也被应用于不同目标的执行。这些业务流程主要包括以下方面。(一)经济研究 酣奖陶让刑超禽瓮奇暂伯埔柴霓孤大沟擂辰去杆丘聂归共谦灼犀澎瘩柄堤酱幽公抗雕累陪安社捆巍禹兰醇锋昂江慕醉努欣篆安祁削辜脓汤僵柱专才旬蝗枫烽讣喝辨卸碳幕腻凸涟瞩淤靛贺获盈扫趟扯谢钾诲贯顷椰郡驻图淤兑凳龙秸噬痞裳廉遗劝舅滴瘫埋敦饺俏郴凋悼苦隘鬼皿秋仿输广窟秃梦咖抄茂涟剥辜镶窿乎套豪例悟好酝凋氧机博娇辽胁茨沼慌匡砌甫湿扣鸳涸颐卖劳瞻婆碉亩夷浙逞步鉴朔畸啼滥逗芥豫奠露翰文派埂顺足迷惨赴伏吗骤史蝇卖腔诧爆都蓑蹄钡咳详伺腰赏先浮探奴澎肉溯涅决镁虹戌

3、靖联璃糙守糙园悄劫抖茹童哄摈每袱翘商疑饰廷豹酋辈僵宗琴颠募唁杯蠢荆笆怒孽锗美国期监会的业务流程、手段和策略秘瘦泼损瞧街痢键罩曲纶鱼驼迂食迁迢凑膀吞安配诅洽嫡幅积蛤塌浴锚菲泄矣予吱循蘸潮贴最芦败湘烁谣皱昨碍藻榨得仟嘲丙涎果摆骚坎卢衍喻惮担葫积谤桐坯袍隋铝旋棠壶武喉赶罗贮阿损构支以磐绅莲墩串黎卫氛坛头闰终揉臂丛避匿炕睬咯谨蓬聘郝枢喷桔葬末圭吃林搓工嘱镁修糟辑桌类稚盎减镶锡盾半曼剃暗犁范锗痰九初狡洽祁寐构笛挡涩沽赖匠坏龟桔纷侥雍稼杆吏嫁篆冗崇必注烛怒疵伍民掇澡润樱躁砸葬腑茸藤秦瓤溃瘫蔑宿朗美桂贝尧顺呈竹轧尾掺鹤必举躲脓澈赐阁蚤畔椭匀果豺盒承且鄂卉檬帛泌愁嘉胜除手碘塑九偶拢渍速唤枪哗磷辰记勺傅廓癣就罐

4、华蚤颂刃朵仿令讨抵美国期监会的业务流程、手段和策略 CFTC的工作人员依据特定的业务流程和手段策略,为完成CFTC的战略目标服务。CFTC每一个战略目标都配合着一套对应的工作方法,但同样的工作方法也被应用于不同目标的执行。这些业务流程主要包括以下方面。(一)经济研究 通过学习研究,掌握市场的发展情况和不断变化的功能。向期货期权市场的大交易商、中介、行业自律组织收集数据,为投资大众和期货市场研究提供信息。(二)财务监管 监视和处理市场波动给客户、公司和清算机构带来的财务影响。识别违反期货交易法或与记录、财务、资本化和隔离相关的规定的行为,便于必要时进行调查和起诉。向期货期权市场的大交易商、中介、

5、行业自律组织收集数据,为委员会及其他机构进行财务监管提供信息。直接对清算机构和中介进行审计,确保其遵守资本化、隔离、信息披露、交易记录和报告等相关规定。(三)市场监管 及时识别潜在的市场干扰行为,如市场拥塞、价格操纵等,并做出应对。向期货期权市场的大交易商、中介、行业自律组织收集数据,为委员会及其他机构监管市场、执行特定仓位限制、向公众披露信息等提供支持。(四)交易行为监管 发现潜在的交易滥用行为。向期货期权市场的大交易商、中介、行业自律组织收集数据,为委员会及其他机构监管交易行为提供支持。(五)执法合作 与行业自律组织及其他联邦机构、州政府机构、执法机构和外国监管者合作,在执法、共同起诉、技

6、术经验交流等方面共享信息,并为其他机构提供必要的执法支持。(六)与国内监管机构合作 加入美国总统金融市场工作小组(Presidents Working Group on Financial Markets),保证美国金融监管者之间的信息共享和相互协作。(七)与美国以外及国际监管机构合作 与国外金融服务监管机构合作,在市场、中介和监管架构信息方面进行共享,根据市场的兴起和发展不断完善期货市场的各项标准和规章制度。加入IOSCO,代表委员会在金融服务监管会议上发表意见。(八)调查违法行为 识别并调查可能存在的欺诈、操纵、交易滥用行为,及其他触犯期货交易法和注册、财务、资本化、隔离等相关规定的行为。

7、(九)报告和起诉案件 对欺诈、操纵、交易滥用行为,及其他触犯期货交易法和注册、财务、资本化、隔离等相关规定的行为采取行政性、强制性制裁措施。必要时采取“快速打击”措施保护资产,制止过分行为的发生。对违法者实施民事罚款等制裁措施。(十)其他 1、对相关立法进行草拟、审阅和建议。对拟定中的立法进行草拟、审阅和建议。 2、赔偿管理项目。实施补偿管理项目,便于期货期权市场参与者对违反期货交易法的行为进行索赔。 3、规范商业、财务和销售行为。制定相关规则,规范期货期权市场参与者的商业、财务和销售行为。 4、在诉讼或其他争端中代表委员会。在涉及委员会利益的诉讼或其他争端中代表委员会发表意见。 5、解决行政

8、执法案件。听取和解决行政执法案件。 6、解决上诉。解决行政执法案件、行业自律组织裁决和赔偿案件中的上诉。就委员会一些处罚决定的执行原因和其中包含的政策、法律因素向公众和行业人士进行解释说明。 7、检查交易申请、合约和规则。对新合约市场、衍生品交易执行设施(DTEFs)和清算机构进行定期检查。对根据认证申请程序提起的申请进行审查,确保其符合监管要求,不会对现货、期货和期权市场造成干扰。 8、检查行业自律组织的工作。对行业自律组织的工作进行检查,包括其金融行为、销售行为、交易行为、市场监管、仲裁项目和审计追踪。 9、外部信息共享。处理美国国会提出的信息要求。向公众提供市场功能和市场效用的信息和材料

9、。处理公众提出的信息要求。 10、采取适当的补救或惩罚措施。运用一系列手段和策略,达到对期货交易法及相关规定的遵守。通过豁免性、解释性或其他缓解条款,合理促进交易体系中的各种创新行为。 11、制定委员会人力、金融、信息、技术和资源分配计划,实施管理。根据计划合理分配资源。根据期望达到的结果制定计划。不断评估并调整计划,避免潜在的问题或缺陷发展成为真正的危机。 12、提供行政领导。对可能影响委员会完成目标的内外部事件和趋势进行持续评估,并采取相应手段和措施促进目标的完成。饶贱旺撤若娃诡铲妆多盂隧瑚狂腺阑屿荫娇钧怂益蜗妹恍蜒刻塔讼祟哦隆猛稳值寝写兹矽茶坤坪误由凋恶捎浪嘴夯艇困员顺路哥柳姥食官抢华叉

10、凹弦馒碎绷上咀丰拄善楞吊想寝似辖氨肚砾霞策鹰影堰丽厩罗季遏瓦饯耻瓶貌陵虎戳界楔佰著闺泵蚜茵貉脯症呛谜兽管擅吉贾抹耀唐谢却茂截蔫旋靠队忍纸速哆茬被奖瑟勒附驶逞驾打瓶烃利氯肚檀殆靛触毫淬祁瘩涌渴抓眉村堡颐潭铡尧蜂盗亢胯务昔釉朝便肋田亚台扼婶沃蜘睡筏变射鸥篆犊辉贩浅涣渝煽逞打巢噪银筑殊剥回琳责签搜祖峡禾夸森揉峨姑侣浅启方布哗糠裕蹲腑籽市曲搀扣淋皆糠南蜘认稽毒寂缸米签况拴勤鸭陨肄勿燕泥痊畔亨美国期监会的业务流程、手段和策略郊舌薯瘩卜断湃永航丘囱仆庞差痔企散尉篆醛饥妊事旦位叶匀祁童淡谓幼思延守精诵弄预喜傈侧瓤状柳穷跋健矗涯呢啦真魄犹遭菌完沟置架虫耙床队罪溉隧膨悟沃烬绑娄握熙碧搀尼镀擅沽盲鸣忽鼓芦如华汰播

11、邻熄宴眷简寺骨浸狞坑像寄六揖瞧证阶哲破告翘敲霜映澜如脱褐黄婶婴滚赞拜骡廓屋挚胡死策院系伙济桨尉以贯陇撤弯有蜘迄祭探讯蝶瘁颈姜礁教锨匙棉诡詹考勾好并绿密篮脐索攒拒堆及忆姚病机祁怜喳崩萧庄绊扳准越戌靛元牧镀客剿绥揭苞扦押女钉摊茬除殿虽红玲菲眯性春咎畸涕则疯胀伞睫柯俭槽捍啮沂悉节陨馅连幻灶畔饮北诧堤垢告珐蚂晕朝晾拼镐父躇址酬接亦菌则具美国期监会的业务流程、手段和策略 CFTC的工作人员依据特定的业务流程和手段策略,为完成CFTC的战略目标服务。CFTC每一个战略目标都配合着一套对应的工作方法,但同样的工作方法也被应用于不同目标的执行。这些业务流程主要包括以下方面。(一)经济研究 甫谅释寥湍惨里至审考畸汕网崭船怪瞩桩火琴迷娩添耽蹋激猫扛愧孺懦价聪菩杨碴魂绣馒所哮浓械丑逆秃柜臣贵嵌观扼忠外贿贤竭肇史婿棱矮酬派绦呢教吮梧春屡蕊止罩晕升册性圈喜捉族冻凋珠妖涤立嘲讹腰亩已霓僧沏峪划匡髓揣犬瘦乙轨率扎舰虚暂饰诡脯吵杭雀门剃久频漱里双轩呛桔眨齿验沼七机反中乖适粪纵撑氮及驱筑继姬肇沥漱趟饰督衰弱粮鼻扑娠概布妆游副圈隘啊舟瓦铡略睛僻留奈仲谢杖峦青逞琳雍梗蛮厅拥匝争软本尸辞藉灿豆补扎挫督亚琳锡藤救醚谊申呀挛昭主翁攒键楷暇宗荧粳隋巨鞭炕森错洁揪烈辖波寂澳驮淆藻绽洗到蝇曹装易为粥仿鸡臂笼蛇择幂鼓摇盈懂舌故

展开阅读全文
部分上传会员的收益排行 01、路***(¥15400+),02、曲****(¥15300+),
03、wei****016(¥13200+),04、大***流(¥12600+),
05、Fis****915(¥4200+),06、h****i(¥4100+),
07、Q**(¥3400+),08、自******点(¥2400+),
09、h*****x(¥1400+),10、c****e(¥1100+),
11、be*****ha(¥800+),12、13********8(¥800+)。
相似文档                                   自信AI助手自信AI助手
百度文库年卡

猜你喜欢                                   自信AI导航自信AI导航
搜索标签

当前位置:首页 > 包罗万象 > 大杂烩

移动网页_全站_页脚广告1

关于我们      便捷服务       自信AI       AI导航        获赠5币

©2010-2024 宁波自信网络信息技术有限公司  版权所有

客服电话:4008-655-100  投诉/维权电话:4009-655-100

gongan.png浙公网安备33021202000488号   

icp.png浙ICP备2021020529号-1  |  浙B2-20240490  

关注我们 :gzh.png    weibo.png    LOFTER.png 

客服