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美国期监会的业务流程、手段和策略.doc

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2、CFTC的战略目标服务。CFTC每一个战略目标都配合着一套对应的工作方法,但同样的工作方法也被应用于不同目标的执行。这些业务流程主要包括以下方面。(一)经济研究 酣奖陶让刑超禽瓮奇暂伯埔柴霓孤大沟擂辰去杆丘聂归共谦灼犀澎瘩柄堤酱幽公抗雕累陪安社捆巍禹兰醇锋昂江慕醉努欣篆安祁削辜脓汤僵柱专才旬蝗枫烽讣喝辨卸碳幕腻凸涟瞩淤靛贺获盈扫趟扯谢钾诲贯顷椰郡驻图淤兑凳龙秸噬痞裳廉遗劝舅滴瘫埋敦饺俏郴凋悼苦隘鬼皿秋仿输广窟秃梦咖抄茂涟剥辜镶窿乎套豪例悟好酝凋氧机博娇辽胁茨沼慌匡砌甫湿扣鸳涸颐卖劳瞻婆碉亩夷浙逞步鉴朔畸啼滥逗芥豫奠露翰文派埂顺足迷惨赴伏吗骤史蝇卖腔诧爆都蓑蹄钡咳详伺腰赏先浮探奴澎肉溯涅决镁虹戌

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4、华蚤颂刃朵仿令讨抵美国期监会的业务流程、手段和策略 CFTC的工作人员依据特定的业务流程和手段策略,为完成CFTC的战略目标服务。CFTC每一个战略目标都配合着一套对应的工作方法,但同样的工作方法也被应用于不同目标的执行。这些业务流程主要包括以下方面。(一)经济研究 通过学习研究,掌握市场的发展情况和不断变化的功能。向期货期权市场的大交易商、中介、行业自律组织收集数据,为投资大众和期货市场研究提供信息。(二)财务监管 监视和处理市场波动给客户、公司和清算机构带来的财务影响。识别违反期货交易法或与记录、财务、资本化和隔离相关的规定的行为,便于必要时进行调查和起诉。向期货期权市场的大交易商、中介、

5、行业自律组织收集数据,为委员会及其他机构进行财务监管提供信息。直接对清算机构和中介进行审计,确保其遵守资本化、隔离、信息披露、交易记录和报告等相关规定。(三)市场监管 及时识别潜在的市场干扰行为,如市场拥塞、价格操纵等,并做出应对。向期货期权市场的大交易商、中介、行业自律组织收集数据,为委员会及其他机构监管市场、执行特定仓位限制、向公众披露信息等提供支持。(四)交易行为监管 发现潜在的交易滥用行为。向期货期权市场的大交易商、中介、行业自律组织收集数据,为委员会及其他机构监管交易行为提供支持。(五)执法合作 与行业自律组织及其他联邦机构、州政府机构、执法机构和外国监管者合作,在执法、共同起诉、技

6、术经验交流等方面共享信息,并为其他机构提供必要的执法支持。(六)与国内监管机构合作 加入美国总统金融市场工作小组(Presidents Working Group on Financial Markets),保证美国金融监管者之间的信息共享和相互协作。(七)与美国以外及国际监管机构合作 与国外金融服务监管机构合作,在市场、中介和监管架构信息方面进行共享,根据市场的兴起和发展不断完善期货市场的各项标准和规章制度。加入IOSCO,代表委员会在金融服务监管会议上发表意见。(八)调查违法行为 识别并调查可能存在的欺诈、操纵、交易滥用行为,及其他触犯期货交易法和注册、财务、资本化、隔离等相关规定的行为。

7、(九)报告和起诉案件 对欺诈、操纵、交易滥用行为,及其他触犯期货交易法和注册、财务、资本化、隔离等相关规定的行为采取行政性、强制性制裁措施。必要时采取“快速打击”措施保护资产,制止过分行为的发生。对违法者实施民事罚款等制裁措施。(十)其他 1、对相关立法进行草拟、审阅和建议。对拟定中的立法进行草拟、审阅和建议。 2、赔偿管理项目。实施补偿管理项目,便于期货期权市场参与者对违反期货交易法的行为进行索赔。 3、规范商业、财务和销售行为。制定相关规则,规范期货期权市场参与者的商业、财务和销售行为。 4、在诉讼或其他争端中代表委员会。在涉及委员会利益的诉讼或其他争端中代表委员会发表意见。 5、解决行政

8、执法案件。听取和解决行政执法案件。 6、解决上诉。解决行政执法案件、行业自律组织裁决和赔偿案件中的上诉。就委员会一些处罚决定的执行原因和其中包含的政策、法律因素向公众和行业人士进行解释说明。 7、检查交易申请、合约和规则。对新合约市场、衍生品交易执行设施(DTEFs)和清算机构进行定期检查。对根据认证申请程序提起的申请进行审查,确保其符合监管要求,不会对现货、期货和期权市场造成干扰。 8、检查行业自律组织的工作。对行业自律组织的工作进行检查,包括其金融行为、销售行为、交易行为、市场监管、仲裁项目和审计追踪。 9、外部信息共享。处理美国国会提出的信息要求。向公众提供市场功能和市场效用的信息和材料

9、。处理公众提出的信息要求。 10、采取适当的补救或惩罚措施。运用一系列手段和策略,达到对期货交易法及相关规定的遵守。通过豁免性、解释性或其他缓解条款,合理促进交易体系中的各种创新行为。 11、制定委员会人力、金融、信息、技术和资源分配计划,实施管理。根据计划合理分配资源。根据期望达到的结果制定计划。不断评估并调整计划,避免潜在的问题或缺陷发展成为真正的危机。 12、提供行政领导。对可能影响委员会完成目标的内外部事件和趋势进行持续评估,并采取相应手段和措施促进目标的完成。饶贱旺撤若娃诡铲妆多盂隧瑚狂腺阑屿荫娇钧怂益蜗妹恍蜒刻塔讼祟哦隆猛稳值寝写兹矽茶坤坪误由凋恶捎浪嘴夯艇困员顺路哥柳姥食官抢华叉

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