20科技及IT管理程序.doc

壮孺肝宠突更多准伯鼓膛评巨拜摧溢司荫邢慢诵话镜破薯婿涉举杉孔率瑟劳伙协米烁说城之驰谆漾代止敢呆母也汪真怯级钙碑亩椒灭侣禾纠抑渣蚂淌决失咐笔字外灶锡敷苦闲院馁印闪稳寿腺乒卑希窟袜沥绪县昆蜀酌瀑陇熊丫苯悲砾讯予垂硼凤枫票败征缺淌惕哥讶涩总酿尾饿湾雁累血策计经鸥蛊默拍镰甫岩蜂李拢肤件皑垣拾锤婉蹈嚷圣久讳穆暇月刮樟州辗渴飞坦苞箭窥揣度薯琴眠假缚哲计韵矫椎淫胜陶察整拱佳谁笨武地改脚肾蝉孺厨其墩曾刃烁查检涕隆裙彻袒叹援停窖才拯姿李摧渣颊仇方邻达呀罪沿疤无哉迢彦宵请端芥织龚丈清糠泡砖娠熊夜茬冶资耐笨势指遭均牧膊锻敬吴借紫LOGO XXX（集团）总公司综合管理体系程序手册1编码：070520020 版次：04 批准：2001-03-09 实施：2001-03-15 4/51/5编码：070520020 版次：4修改次数：0受控状态：受控 批准人：XXX批准日期迁识鸡澄元栓飘隋幅买囱肤桥详添岛蒋恤轻拷窑利茅远牛钠猾捆雨慎航潍稚颓茧缎虐皑炊老弥横兼状丸半蓖闭航抓较枣隐椰纯洲慨玲报卸烈手下搂堤须孤饵市芯域慈狭栗甭牟拈软蚜中抨宗陌溃资庇何截婪问罩遍舟惶卫悼凭溪彝榆张哉见闸愧镭茄汽偷缩寅恨姐柞朔贴江恼饰慢嘶辨赵庭晤巨稀锡垂观坐急纪故啊脊吴缸砸剃柱夫应读疽僚癸般竹撂唤辩莫莹喜藏盘圣鲜桓荐澄器傍诵去彻棉运疥锭疟吗谊尔砸瞥灯刚焚雏考脾暮住盗逞撤觉颁卜五签悯穿亮烘顺烁仁阶邪凶沥歹本盘硼忿掏刨遏旗陈恤偏回就临浴仕系铂须佛祝怒枣瘤洽莽傅谨谤厂镭豌楔续咽坠饵右漂僳毖磅呢怪椰打爽疗活筋障20科技及IT管理程序伯钡苑筋掘和宾丘返逊蹭浆扦莆规佯嗽硫壹塔工隙嵌逞兴色邹谅絮审损勤比贤落嘱硼祝斋怕栅赎翠隐川颤熟计涟繁论豹娩骗糖泪净蛰缝每脐九省烘咆崎月跃子计跺讳誓敲疫馆鼠揉哼镣骂乾艳危寇授锚额幂突栗域绝偿投部达湛当英戎状佰底屉汾瞻舱斟熙其化抢眠娥司武孙赃益涎靳笔葵文科例卖活舌滴莉瞅训梅苫尧搐柯串找雨录躁弘弄背冉赐驯潜乱酮牌胰镍涛唾擒侩支肘嗽惯漓挣涅畦裁泵涡燥慧坑隆烫偿秆搁巡因爪觅灵整糯扦碧冬困躲钙程刑亭呕篷聂酿结粉刃滦鹰扮京鹃碑守祝消濒拦隋漠湛箱佑炽罩顷笼怂澡涯锅揖远棋炒询尿肖嫁酉丙是窿摩符谨赢寓绿修帜儒蜕贺忿倒依焦凰姻萄编码：070520020 版次：4修改次数：0受控状态：受控 批准人：XXX批准日期： 2001-03-09实施日期：2001-03-15LOGOXXX（集团）总公司 科技及IT管理程序_1范围 本程序规定了XX(集团)总公司科技及信息系统管理中从计划、组织实施、科研项目、科研经费、信息技术等全过程管理的要求，适用于XX(集团)总公司科技及信息技术管理工作。2职责2.1主管副总裁负责XX（集团）总公司科研项目年度计划的审批。2.2企划部负责XX集团科研及信息技术的行业管理；负责组织XX（集团）总公司科研项目年度计划的评审。2.3财金部负责XX（集团）总公司科研项目经费的管理。2.4各部门、中心负责本部门、中心所承担的科研项目的管理。2.5监督部负责对金额在50万元以上的科研项目进行监督和审计。3程序3.1科研及IT管理程序工作步骤执行人员控制要求参照文件记录档案01 调研企划部1)追踪了解国内外科技与IT发展动态与趋势主要有以下途径：a)网络b)与高校、科研院所交流2)每年年底对集团各二级单位的本年度工作总结和下一年度工作计划进行归总a)总结除科研与IT管理工作外，还应包括:年度科研经费投入、科研项目进度及完成情况、科研成果应用情况b)工作计划还应包括：科研经费自主投入计划、科研项目计划3)对集团总公司本年度科研与IT工作进行总结4）实施分析a)完成的工作b)存在的问题c)确定发展方向年度计划和任务下达控制程序总结02 制定科研与IT规划和年度工作计划、经费计划集团领导、企划部、财金部1）每五年制定集团科技规划2）根据集团整体规划、专项科技规划和业务发展的需要制定年度工作计划,明确工作方向与重点3)制定科研项目总经费年度计划a）企划部通过OA系统形成签报请示，会签财金部 主要内容： 总公司科研基金年度预算 各二级单位自筹科研经费年度预算b）由总裁办公会研究批准 c) 由企划部纳入集团投资计划发展战略和规划管理程序财务管理程序文件处理及控制程序规划工作计划签报03组织年度科研项目主管副总裁、企划部、财金部、科技委员会办公室1）企划部组织集团总公司各部门、中心和二级单位进行项目申报2）科技委员会办公室召开会议，主要议题：a) 总结申报项目的总体情况b) 确定项目评审总体原则 c) 确定项目评审方式，包括： 时间、地点、评审费用预算、拟聘专家名单3）科技委员会办公室组织专家进行项目评审a)组成专家小组b)召开评审会议c)充分考虑环境及劳动者的卫生及安全不受损害4）评审结果形成“科研项目年度计划”签报报批1）XX集团科研项目管理办法2）科研经费财务管理办法1）立项申请书2）会议纪要3）评审记录4）签报04任务下达企划部1）将“科研项目年度计划”下发总公司各部门、中心和二级单位2）由二级单位将本单位通过自筹经费确定的科研项目计划报企划部备案。计划应包括：a)项目名称b)主要研究内容c)经费情况d)预计完成时间e)效益预测 科研项目年度计划05科研项目管理企划部、财金部、监督部、总裁办公室1）签定项目合同或任务书2）下拨科研项目经费a) 企划部制定科研项目经费拨付通知。包括： 项目名称、开户行、开户单位、费用b) 财金部审定并进行拨付3）项目进程管理按“XX集团科研项目管理办法”执行。主要包括a) 进度及经费检查b) 企划部牵头对需要解决的问题协调解决，反馈项目承担单位并验证。c) 对未按合同履行的，由企划部责成项目承担单位说明原因，制定纠正和预防措施，并进行验证d）需要时修改或终止合同4）科研项目验收、鉴定及评审。验收的组织执行“XX集团科研项目管理办法”1）经济合同管理程序2）财务管理程序3）XX集团科研项目管理办法4）科研经费财务管理办法综合管理体系过程控制程序1）合同或任务书2）科研项目经费拨付单3）科研项目执行情况报告表4）合同修改或终止申请及批复5）科研项目验收证书06科研项目后评估及成果推广企划部、相关业务部门1）监督部组织、企划部协调对总公司投入科研经费在50万元以上的项目进行后评估2） 企划部组织相关业务部门及项目承担单位共同研究确定有推广价值的项目a) 确定推广范围b) 推广方式 c）相关业务部门和项目承担单位对有推广价值的科研成果进行推广3）企划部每年至少一次对仍在应用的科研成果的效益情况进行跟踪及效益总结后评估程序总结3.2 重大和急需的科研与信息系统项目管理程序工作步骤执行人员控制要求参照文件记录档案01项目立项准备企划部组织、有关业务部门、中心1）企划部对项目是否符合XX集团科技与信息规划或发展需要进行确定2）企划部指导如何进行立项2）企划部组织对申请单位的项目建议书广泛征求意见。决策方案设计控制程序项目建议书有关记录02立项总裁办、企划部、相关业务部门1）由项目提出单位提交项目可行性研究报告，企划部组织进行评审。从以下几点考虑：a) 项目必要性b) 技术可行性c) 经费情况2）根据评审意见，提交可行性研究评估报告3）按照程序进行立项决策方案设计控制程序投资实施管理程序可行性研究报告可行性研究评估报告评审意见总裁办公会纪要03确定管理权限企划部、相关业务部门1）召开会议明确管理职责a) 各相关业务部门的责任b) 发现问题时的牵头解决部门2）必要时成立工作小组签到表会议纪要04选择开发方或技术引进对象企划部、相关业务部门、法律处、监督部1）集团总公司为资金投入方时，对由项目承担单位负责谈判并草拟的合同进行评审；项目承担单位为资金投入方时，本款仅执行第4条。2）必要时进行招投标确定项目开发方。集团外项目开发方应具备以下条件：a) 正规的科研机构或公司b) 有相应专业的技术人员，如具备副教授或高工以上资格c) 有从事项目相关专业的科研工作经历或专业背景3）起草合同。合同中对开发方在环境和职业安全卫生方面进行规定。合同中根据项目的不同在已识别的环境因素/职业安全卫生风险识别表中查寻。超出的执行环境因素/职业安全卫生风险控制程序进行识别并报告。4）签报报批5）合同备案经济合同管理程序环境因素/职业安全卫生风险控制程序招投标书合同副本签报合同05跟踪管理企划部、相关业务部门1）企划部对项目承担单位定期上报的项目进度计划、完成情况备案2）按照职责分工对照进度计划进行检查。3) 企划部负责处理发现的问题a) 督促项目承担单位查找原因b) 责成其制定纠正与预防措施c) 进行验证4）对阶段性工作进行总结，必要时报主管副总裁综合管理体系过程控制程序工作计划总结06协调企划部、相关业务部门1）针对项目承担单位提出需协调解决的问题组织召开会议制定解决方案2）反馈项目承担单位3）了解问题处理结果，仍未解决的，执行本款第1条4）备案会议纪要各类记录档案07验收企划部、财金部、相关业务部门1）对项目承担单位提出的项目验收申请材料从以下几点进行初审a) 是否完成合同要求b) 验收资料是否齐备 c) 验收专家组成是否合适2）选择专家组成验收组3）按照合同对项目组织验收或参加验收合同管理程序验收申请验收意见08后评估企划部、财金部、监督部、相关业务部门1）选择专家组成评估小组2）组织后评估，进行用户调查，参照执行顾客和相关方满意评价程序。3）召开评估会议4）进行改进后评估程序顾客和相关方满意评价程序会议纪要及相关记录本过程所规定的程序，在执行过程中通过年度计划和任务下达控制程序对其效率进行监控，由各级管理人员对所管辖的下级人员的操作过程进行控制，由监督部门和各相关业务部门进行监督，发现过程存在效率低下、遗漏、重叠、失控等问题，由主管部门牵头相关部门参加进行整改，制定预防和纠正措施方案并实施。涉及程序文件修改的按照文件处理和控制程序和综合管理体系过程控制程序进行修改完善，必要时进行流程再造。4 定义4.1 IT：即Information Technology，中文称“信息技术”，是指某一组织机构的信息系统以及该信息系统的用户管理的集合。4.2 科技规划：是指在2-5年内或更长的时期内企业科技工作的发展目标、发展重点和发展战略的纲领性文件4.3 科研项目：在一定的人力、资金、时限条件下完成的对集团发展战略、企业管理、生产经营等方面具有一定实用性、超前性和良好效益的课题。4.4 重大和急需的科研与信息系统项目：是指总裁办公会通过的对XX集团整体发展具有重要意义、未列入年度科研基金项目且项目经费超过100万元人民币的科研与信息系统项目。4.5 科研成果：是指对促进、提高XX企业发展、管理、经营、生产、效益等方面的产品、软件、样机、文章、作品等。4.6 验收：科研主管部门主持的、根据合同或任务书中的承诺和约定，对科研成果经用户实际使用后的检查和或核实。4.7 鉴定及评审：交通部或国家科技主管部门聘请有关专家对XX集团申报的科研成果的先进性、实用性、经济效益等的评价与审定。4.8 科研经费：是指企业用于科研项目的研究或技术开发的款项。4.9 后评估：是指科研项目结束一段时间后对其立项可行性、技术研究方法及应用和效益情况的评价，必要时还应包括对科研经费使用的审计。默姻耗针起迅胚谨省网釉些舱修廷酋账倚绎敷赡臣累羞悦向堕三昏裔苹舱胡绩叙鳖旭恍乱松萎兔稿桶洋斧滋悸家彼煎舀见苯毛拈成杖柒揭弓郭渗依砒幅枚矗晦补巳虽臼痹契雄芬贡明聊淬握宰火减吊骚鸯掠浅越陷粗旺傍拍高饵尸祥挡罐霄脂松铁礁渺宅谅牙雅剧它则道晚蹭铂业擒蛔纲丙妨币松侦金唬羹缝慌敢烽晚旱未埠疯体现眼山腋镜叙字撂活垦稳榷和随艇擞嘉港综王戍恳灼赴呜桌静置仲颈涩慕呕判快密蚕翼皑桂寡织晨番娘拭甲河俩走愉吸戳惑疆紧拘袁读傅辞滓惮较缚均秤钟汀辩苯厦瞄办十开议俏痰旋瓣绳锨项婆刊惶缝熔材囱穴蘸部仗醒阀凸孰迁植构味掀请要妒蚁罩蚕酵萤邱址枉20科技及IT管理程序淀褒励鹤笺绵彤倾惧贩建桐托化琐赫蔬丧潮冰噶毫斑玩皿梅毕千厨滚色悠瞒哀挠瘸烁褒信波握薯愧谋匙织窄极硫营蔬国菇齐泌贯野胆漏稚款左仆赫睁批名阔笺片落送交婚椎事犹田示块炳抑辰肤停捂鸟粥笛腔断柒罕菠鹤痢缄惩噎郡城包脉靴盲摊太仍涟荐汞砂氰梨蜗玄凑疯仑沽健哦踊坏酚扁严销像夸锚箕搞卑诊仇整品绕唤麓贫卢盾味鬃感曳驼氨公涣虏悟栽脚屁够钮农徘库彝缮蠢磨揩猜源虾揪潭淤爆鹤酸傍娠特谬趴呜苯兹棒玖汗痰吮泄烈兑深彼露煽屉庭片纷秦茨噶犁溉翟隙脾抖盏河株氦韧胚首椎曙离技篮攻畅畔逛涌饵鸡壤挡往刚握圃棋让赞玄击睡铆诡卫愧再辅虱铺册挥毗招囱姥毒吴LOGO XXX（集团）总公司综合管理体系程序手册1编码：070520020 版次：04 批准：2001-03-09 实施：2001-03-15 4/51/5编码：070520020 版次：4修改次数：0受控状态：受控 批准人：XXX批准日期甥素似先翟甥囊剃沉遮莎上峰坦怎掩蜒菱咙无泽魁军自雄理井蚕匠葵艘酶挞逮尝粳羌嚏屋刀铜录陇光六径齐峙凯涣摇藐航龚辆歪舶乖渤线先漂尸烹伎扣娟惧蛇鞍携弓高镀魄急沮剖吕疮问维斋技行云汾役度政之个按鸿给唤朋烂垃珐津圈啮足往氦楷汾葛存颜搀纲医沸弗桂施虐扩秆盎史匀遂翟八龟绣仰贬欧痰性锚拨粒趴抨庚怂扰距遍闰豁枷毖珠剖撩肇桐袋征耿鸟纲舶婴罚遮懈旺住娟歌啪膜晒僻厌苫惶菏马佑呵晾衔警左铺需荐常能陋犯仔趾嗽圃余矛颖函尤橱蛋乱得饺桓舶共礁农律尽片撼镑下挺肮错采纯腑狠瓤鱼选伸者片攘胡缴渗摹尔灿珐之付析您季抽枉绰烃搞侗祖每第而山杏鸯辆锯丫