私募基金份额转让协议模板.docx

基金份额转让协议本基金份额转让协议（以下简称本协议）由以下双方于【xx】年【12】月【04】日在【北京】签订。甲方（转让方）：xx证件号码：xx联系地址：xx联系人：xx联系电话：xxx电子邮箱：xx乙方（受让方）： 证件号码：联系地址：联系人：联系电话：电子邮箱：鉴于：1、甲方作为基金份额持有人与基金管理人北京xx财投资管理有限公司（以下简称基金管理人）签了xx股权投资基金 基金合同（以下简称基金合同），合法持有基金份额，有权按基金合同的约定取得其基金财产投资运作产生的收益。2、根据本协议约定的条款和条件，甲方拟将持有的基金合同项下的（部分）基金份额转让给乙方，乙方同意受让该基金份额。根据合同法、证券投资基金法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等法律法规，双方经平等协商，签订本协议如下：第一条 转让标的甲方向乙方转让的基金份额是基于甲方与基金管理人签署的基金合同而持有的（部分）基金份额（以下简称“标的基金份额”），转让的标的基金份额为 1,000,000 份，对应【xx】年【09】月【30】日基金资产为人民币 931,000.00（大写：玖拾叁万壹仟元整）。甲方转让基金份额的，其在基金合同项下的相应权利和义务，应随之一同转让给乙方，相应的投资风险由乙方承担。第二条 转让价格及支付方式甲方同意将标的基金份额按照每份额人民币 0.931 元的转让价格转让给乙方。乙方应将上述转让价款不晚于【xx】年【12】月【10】日一次性划入甲方指定的如下账户：账户名称：xx账号：zz开户银行名称：zz第三条 基金份额的转让乙方应按照第二条的规定足额支付转让价款。乙方将转让价款划至上述账户之日为支付日。双方根据第九条第二款就转让价款的监管事宜另有约定的，从其约定。双方应根据基金合同及基金管理人的相关规定就本次转让向登记结算机构提交变更登记申请，并提供相关证明文件。双方根据第九条第二款就变更登记申请事宜另有约定的，从其约定。自转让日起，乙方根据本协议和基金合同的规定享有基金合同项下相应的基金份额，以及基金合同等有关文件项下的份额持有人的权利和义务，但法律法规及基金合同明确规定甲方不可放弃的权利或义务除外。自转让日起，基金合同项下于转让日前形成的、未向甲方分配的收益（如有）由乙方享有。如果本次转让未获得基金管理人的成交确认，则转让价款应返还给乙方。自支付日起至转让价款返还给乙方之日止，转让价款产生的利息（如有）由乙方享有。本款履行完毕后，本协议终止。第四条 税款及交易费用（如有）因签署、履行本协议而发生的所有税款以及本次转让的手续费等交易费用，由甲乙双方根据法律法规及基金管理人、销售机构的相关规定各自承担。第五条 标的基金份额的转让手续甲方与乙方应在标的基金份额转让日之前向份额登记机构提供认可的基金份额转让文件，共同到销售机构处办理关于标的基金份额转让的相关事宜。乙方持有标的基金份额期间，标的基金份额的管理运用方式，继续按基金管理人已签署的相关协议执行。第六条 陈述与保证一、双方的陈述与保证：为本协议项下双方的利益，双方均作出如下陈述与保证，该等陈述与保证在本协议签署日及协议有效期内均属真实和准确：1、双方系根据中华人民共和国法律成立并有效存续的合法单位或自然人，具有签订和履行本协议及相关交易文件的主体资格，在签订本协议之前已获得签订和履行本协议及所有相关文件的相应的同意、批准和授权；2、签署和履行本协议是基于双方的真实意思表示。本协议签署和履行未违反任何对双方有约束力的法律、法规、条例的规定或协议的约定；3、双方应积极签署一切必要文件和积极履行一切必要行为促使本协议项下的标的基金份额转让行为顺利进行。二、甲方的陈述与保证：1、甲方拥有完全民事权利能力及民事行为能力，符合相关法律法规以及基金合同关于投资者范围的相关规定。2、甲方向乙方提供的所有文件均真实、合法、有效。甲方在本协议中作出的任何陈述与保证在所有实质性方面都是全面、真实、准确和没有误导的，不存在虚假陈述或重大遗漏。3、甲方是转让标的真实、合法的最终持有者，有充分的权利及能力处置转让标的。本次转让的目的及交易背景正当、合法、有效。4、转让标的未被设定未披露的权利负担，包括但不限于抵押、质押、其他形式的担保、第三方权益、权利瑕疵、其他限制转让情形。甲方已向乙方全面介绍、充分揭示与转让标的有关的权利负担情形。5、在本协议有效期内，甲方未有且不会就转让标的或其中的任何部分同乙方以外的任何第三方达成任何有约束力的转让协议、意向或承诺。6、甲方的份额转让行为符合法律法规有关反洗钱的规定，不存在利益输送行为。7、乙方作为份额受让者符合法律法规规定投资者适当性的相关规定。（注：这句话应该写在乙方的陈述与保证项下或去掉）三、乙方的陈述与保证：1、乙方拥有完全民事权利能力及民事行为能力，符合相关法律法规以及基金合同关于投资者范围的相关规定。2、乙方向甲方提供的所有文件均真实、合法、有效。乙方在本协议中作出的任何陈述与保证在所有实质性方面都是全面、真实、准确和没有误导的，不存在虚假陈述或重大遗漏。3、乙方保证转让价款来源于其合法所有的、可自由支配的财产，依法可以用于本次转让之目的。转让价款并非来源于金融机构信贷资金、借贷资金或其他负债资金，非为毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得，不存在任何已有的或潜在的法律纠纷。本次转让的目的及交易背景正当、合法、有效。4、乙方的份额受让行为符合法律法规有关反洗钱的规定，不存在利益输送行为。5、乙方已详细阅读基金合同，了解其风险收益特征及运作基本情况，同意接受基金合同的条款和条件，并承担相应的投资风险。6、乙方符合法律法规规定的投资者资格，符合投资者适当性的相关规定。第七条 保密任何一方应严格保守其所知道的与另一方有关的全部商业秘密及其他未公开信息，并防止任何形式的泄漏。但为履行本协议之目的向该一方的中介机构、外部顾问、关联方披露（以有必要知悉相关信息为限），或根据法律法规的规定或监管部门、基金管理人的要求披露的情况除外。本条在本协议有效期内及本协议解除后继续有效。第八条 违约责任任何一方违反本协议所约定的义务，或在本协议项下的陈述或保证不真实或被违背，视为违反本协议，应对另一方承担违约责任。违约方应赔偿因其违约而给另一方造成的全部损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违约方订立合同时可以预见或应当预见的因违反合同可能造成的损失。因任何一方违约致使相对方采取诉讼方式实现债权的，违约方应承担对方为此支付的合理费用，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费。第九条 协议的变更、解除双方协商一致，可以书面方式变更或解除本协议。根据法律法规、基金合同及基金管理人的相关规定，就第三条第一款、第二款所述事项，双方可委托登记结算机构或销售机构就转让价款的监管及提交变更登记申请等事宜提供服务，并另行签订服务协议作为本协议的附件。服务协议不得违反法律法规、本协议、基金合同及基金管理人的相关规定。第十条 法律适用、管辖及争议解决本协议的订立、生效、履行、解除、解释及争议的解决等均适用中华人民共和国法律。因本协议的签署、履行及解释而出现的争议应协商解决。如协商不成, 任一方均有权将有关争议交由北京仲裁委员会仲裁, 仲裁裁决为终局。在争议期间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行。第十一条 协议的成立、生效和期限本协议自甲乙双方签署（自然人本人或其授权代理人签字/签章，或机构的有权签字人签字或签章并加盖公章）后成立并生效。本协议的期限自本协议生效之日起至双方履行完毕全部义务之日止。第十二条 协议的解释本协议由双方在平等的基础上，经友好协商而订立的。对本协议的解释不应考虑任何对起草协议的一方做出不利解释或诠释的假设或规则。本协议的不同条款和分条款的标题，仅供查阅方便之用，不构成本协议的一部分，也不影响本协议任何条款的含义和解释。第十三条 条款的独立本协议各个条款之间效力独立，如遇国家法律、政府指令或司法实践的任何变化，导致本协议任何条款成为非法、无效或者失去强制执行性的，本协议任何其他条款的合法性、有效性和强制执行性不受影响，但该非法、无效或者失去强制执行性的条款严重损害了本协议其它部分的根本意图和含义的除外。第十四条 权利的保留本协议任何一方没有行使权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任或义务的放弃。任何一方放弃针对其他方的任何权利或放弃追究其他方的任何责任，不应视为放弃对其他方任何其它权利或任何其它过失的追究。所有放弃均应以书面方式做出。第十五条 协议的完整本协议未尽事宜或本协议需变更的，双方可以另行协商签订补充协议。补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。本协议附件（包括基于附件产生的其他法律文件）为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。基于本协议项下的一切书面函件（包括但不限于通知、告知、说明等；下同）均为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第十六条 通知与送达任何一方向其他双方发出的通知或其他往来文件（以下简称往来文件），应按照本协议记载的其他双方的联系方式，以专人递送、特快专递、挂号信或传真方式，但须同时通过电子邮件发出并确认送达，并在下述条件下送达生效：1、以专人递送的，在专人递送之交付日视为送达；2、以特快专递或挂号信方式发出的，以收件人签收日为送达日；收件人未签收的，以寄出日后的第5个工作日视为送达。3、以传真方式发出的，以发出方收到传真发出确认回执时视为送达。4、同时采用上述几种方式的，在电子邮件发出并确认送达之后，以其中最快达到对方者为准。本协议项下的经办人或经办人的联系方式发生变更的，变更方应及时书面和发送电子邮件通知其他双方。其他方在收到有关变更通知之前根据变更前的联系方式所发出的往来文件视为有效。第十七条 其他事项约束力。本协议对双方及其各自的合法继承人同样适用并具有约束力。计量单位。本协议项下一切金额的核算以四舍五入的方式精确到小数点后两位。协议文本。本协议一式四份，甲乙双方各持壹份，壹份交由基金管理人备案留存，壹份交由份额登记机构备案留存，每份均具有同等法律效力。甲方（转让方）： 自然人（签字）：或法人或其他组织（盖章）：【转让方如为个人，请签字；如为法人或者其他组织，请盖章】法定代表人或授权代表（签字）：【转让方如为机构，请其法定代表人或者授权代表签字】签署日期：【xx 】年【12 】月【04 】日乙方（受让方）： 自然人（签字）：或法人或其他组织（盖章）：【受让方如为个人，请签字；如为法人或者其他组织，请盖章】法定代表人或授权代表（签字）：【受让方如为机构，请其法定代表人或者授权代表签字】签署日期：【20 】年【 】月【 】日基金份额转让风险揭示书尊敬的投资者：根据监管部门、自律机构的要求，现向您提供本基金份额转让风险揭示书（以下简称“风险揭示书”），请仔细阅读风险揭示书的条款，并充分理解条款的含义。一、基金管理人为基金份额提供转让服务，不代表对本基金的投资风险或收益做出判断或保证。基金管理人在基金合同等产品法律文件中对基金存在的风险已作揭示，投资者在参与基金份额转让业务前，应认真阅读基金合同等产品法律文件，了解产品特性，关注产品风险。二、基金管理人提供基金份额转让服务，可能不具有一个活跃的转让市场。基金管理人可以根据需要暂停或终止转让服务。三、基金份额转让实行非担保交收。转让（受让）基金份额时，基金管理人和登记结算机构不实行担保交收，转让协议履行风险由出让方、受让方承担。四、本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，并未穷尽基金份额转让的所有风险因素。投资者参与基金份额转让前，对其他可能产生风险的相关因素也应详细了解、认真评估，以免因贸然从事而遭受损失。以下黑体字部分敬请投资者抄写确认：本人/本单位对上述风险揭示书的内容已充分理解，承诺自行承担份额转让的风险。 投资者（签名/盖章）：【受让方签名/盖章处】机构投资者代理人（签名）：【受让方如为机构，其代理人签名处】【20 】年【 】月【 】日8