银行全面风险规划-资料需求清单模版模版.docx

信用风险（除授信风控业务手册外）1. 信用风险评级模型与工具介绍2. 德勤信贷流程梳理结果，其中包括所有的流程图市场风险1. 全行层面的市场风险管理制度文件2. 利率风险管理制度3. 汇率风险管理制度4. 市场风险压力测试的相关流程和制度5. 市场风险估值办法6. 风险计量管理办法操作风险1. 全行层面的操作风险管理制度文件2. 各业务条线操作风险管理制度文件3. 法律风险管理制度4. 合规风险管理制度5. 与操作风险相关的人力资源管理制度6. 与操作风险相关的IT管理制度7. 外包管理制度8. 业务持续性计划和应急计划9. 风险和控制自我评估的设计、使用及报告10. 关键风险指标定义、分类与监测使用情况（包括对关键指标控制结果的响应与报告）流动性风险1. 全行层面的流动性风险管理制度文件2. 流动性风险计量方法3. 流动性风险压力测试内容及要求4. 流动性风险应急预案及处置方案银行账户利率风险1. 银行账户利率风险管理办法2. 资金管理办法战略风险1. 全行层面战略风险管理框架及制度2. 风险偏好管理办法3. 组织机构管理办法，包括机构等级划分，不同类别机构的部门设置声誉风险1. 全行层面声誉风险管理办法2. 声誉风险的识别及评估3. 重大声誉风险应急处置机制信息科技风险1. 全行层面的信息科技风险管理制度2. 信息科技重大项目报告制度3. 信息等级分类办法及管理制度4. 信息科技项目管理办法5. 信息科技风险监管检查相关文件。6. 信息科技安全、开发、外包、业务连续性管理、运维、治理方面的现有制度政策或管理办法。内部充足评估与资本管理1. 全行层面的资本充足率管理办法2. 资本管理办法，包括可用资本定义等资本管理与风险管理信息披露1. 全行层面的信息披露管理办法数据与信息系统1. 信息系统建设情况及系统清单2. 信息系统各功能模块流程及管理内容说明，包括1） 信贷管理系统2） 评级/评分系统3） 抵质押品管理系统4） 操作风险管理系统5） 市场风险管理系统6） 管理会计系统7） 资产负债管理系统8） 报表分析平台9） 风险加权资产计算引擎 10）贷款风险定价工具 11）其他未提及系统3. 数据仓库、风险数据集市建设情况说明4. 数据管理手段及管理方案风险管理内部审计1. 全行层面的内部审计制度2. 全行稽核制度