银行全面风险规划-资料需求清单模版模版.docx

信用风险（除授信风控业务手册外）
1. 信用风险评级模型与工具介绍
2. 德勤信贷流程梳理结果，其中包括所有的流程图
市场风险
1. 全行层面的市场风险管理制度文件
2. 利率风险管理制度
3. 汇率风险管理制度
4. 市场风险压力测试的相关流程和制度
5. 市场风险估值办法
6. 风险计量管理办法
操作风险
1. 全行层面的操作风险管理制度文件
2. 各业务条线操作风险管理制度文件
3. 法律风险管理制度
4. 合规风险管理制度
5. 与操作风险相关的人力资源管理制度
6. 与操作风险相关的IT管理制度
7. 外包管理制度
8. 业务持续性计划和应急计划
9. 风险和控制自我评估的设计、使用及报告
10. 关键风险指标定义、分类与监测使用情况（包括对关键指标控制结果的响应与报告）
流动性风险
1. 全行层面的流动性风险管理制度文件
2. 流动性风险计量方法
3. 流动性风险压力测试内容及要求
4. 流动性风险应急预案及处置方案
银行账户利率风险
1. 银行账户利率风险管理办法
2. 资金管理办法
战略风险
1. 全行层面战略风险管理框架及制度
2. 风险偏好管理办法
3. 组织机构管理办法，包括机构等级划分，不同类别机构的部门设置
声誉风险
1. 全行层面声誉风险管理办法
2. 声誉风险的识别及评估
3. 重大声誉风险应急处置机制
信息科技风险
1. 全行层面的信息科技风险管理制度
2. 信息科技重大项目报告制度
3. 信息等级分类办法及管理制度
4. 信息科技项目管理办法
5. 信息科技风险监管检查相关文件。
6. 信息科技安全、开发、外包、业务连续性管理、运维、治理方面的现有制度政策或管理办法。
内部充足评估与资本管理
1. 全行层面的资本充足率管理办法
2. 资本管理办法，包括可用资本定义等
资本管理与风险管理信息披露
1. 全行层面的信息披露管理办法
数据与信息系统
1. 信息系统建设情况及系统清单
2. 信息系统各功能模块流程及管理内容说明，包括
1） 信贷管理系统
2） 评级/评分系统
3） 抵质押品管理系统
4） 操作风险管理系统
5） 市场风险管理系统
6） 管理会计系统
7） 资产负债管理系统
8） 报表分析平台
9） 风险加权资产计算引擎
10）贷款风险定价工具
11）其他未提及系统
3. 数据仓库、风险数据集市建设情况说明
4. 数据管理手段及管理方案
风险管理内部审计
1. 全行层面的内部审计制度
2. 全行稽核制度