知识产权管理体系认证-09-标准要求与体系文件对照说明.docx

XXX股份有限公司 标准要求与体系文件对照说明标准要求与体系文件对照说明文 件 编 号IPGL-09版 本A0受 控 状 态受控密 级*生 效 日 期-08-01页 数7修 订 履 历序号版本修订内容修订人生效日期1A0新版发行XXX-08-01审 核XXX -07-05批 准XXX -07-101 目的1.1 本对照说明描述了GB/T 294902013企业知识产权管理规范对照于本公司知识产权管理体系的相关体系文件的说明，明确标准条款的实施所涉及的相关文件。2 适用范围2.1适用于本公司知识产权管理体系及其过程、活动等相关记录。3 参考文件3.1 GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范3.2 IPM-01知识产权管理手册4 术语及定义 不适用5 职责 5.1知识产权部 5.1.1负责GB/T 29490-2013标准要求与体系文件对照说明编制、修订。6 说明内容体系文件标准条款管理手册方针及目标程序文件指导文件记录文件4知识产权管理体系4.1总体要求4.2文件要求文件控制程序受控文件清单4.2.1总则受控文件清单记录文件清单4.2.2文件控制文件控制程序文件会审单文件目录文件发放回收登记表文件借阅表文件更改单文件处理审批单内部联系单4.2.3知识产权手册知识产权管理手册内部联系单4.2.4外来文件与记录外来文件和记录控制程序外来文件记录文件清单内部联系单5管理职责5.1管理承诺知识产权方针知识产权目标管理者代表任命记录知识产权管理职能结构图知识产权管理职能角色分配表各部门知识产权工作职责知识产权管理相关资源配备的批复管理评审计划管理评审报告内部联系单5.2知识产权方针 知识产权方针相关审核、批复、贯宣文件管理评审计划管理评审报告内部联系单5.3策划 5.3.1知识产权管理体系策划企业相关方及其知识产权需求调查表体系运行问题采集表知识产权管理体系受控文件清单管理评审计划管理评审报告内部联系单5.3.2知识产权目标知识产权目标年度知识产权目标分解及考核记录管理评审计划管理评审报告内部联系单5.3.3法律法规和其他要求法律法规和其他要求控制程序知识产权信息收集渠道列表法律法规及其他要求一览表文件发放回收登记表文件借阅表内部联系单5.4职责、权限和沟通 5.4.1管理者代表管理者代表任命记录推进小组成立决定文件发放回收登记表内部审核计划内部审核报告绩效考核奖惩表方针、目标贯宣记录知识产权管理相关资源配备的批复会议签到表内部联系单5.4.2机构知识产权管理总则专利管理制度商标管理制度企业著作权管理制度商业*管理制度知识产权管理绩效考核办法知识产权工作规划体系运行情况考核评价表年度知识产权目标考核记录体系运行问题经验采集表绩效考核奖惩表各部门知识产权工作职责内部联系单5.4.3内部沟通内部沟通记录内部联系单5.5管理评审 管理评审控制程序管理评审计划管理评审报告内部联系单5.5.1评审要求5.5.2评审输入5.5.3评审输出6资源管理6.1人力资源 人力资源管理控制程序6.1.1知识产权工作人员岗位说明书知识产权工作人员岗位培训内部联系单6.1.2教育与培训培训工作计划培训申请表培训实施情况记录内部联系单6.1.3人事合同保密管理程序劳动合同保密协议内部联系单6.1.4入职保密管理程序入职知识产权背景调查表知识产权声明保密协议内部联系单6.1.5离职保密管理程序工作交接清单保密协议内部联系单6.1.6激励知识产权奖罚制度发明创造奖申请表发明创造奖评分表知识产权奖励台账知识产权奖励表内部联系单6.2基础设施 知识产权管理软硬件设备清单办公场所说明相关资源配备批复文件内部联系单6.3财务资源 知识产权费用预算表支出记录知识产权风险准备金内部联系单6.4信息资源 知识产权信息资源控制程序知识产权信息收集渠道列表知识产权信息汇总表知识产权信息分析报告对外信息发布审查报告内部联系单7基础管理7.1获取 知识产权获取控制程序知识产权检索控制程序专利管理制度商标管理制度企业著作权管理制度商业*管理制度知识产权获取工作计划表知识产权申请审批表知识产权检索报告技术交底书知识产权管理台账内部联系单7.2维护 知识产权维护控制程序知识产权管理台账知识产权有效性评估报告知识产权变更、放弃申报审批表内部联系单7.3运用 7.3.1实施、许可和转让知识产权实施、许可和转让控制程序知识产权奖罚制度知识产权实施监控记录发明创造奖申请表发明创造奖评分表知识产权实施、许可和转让事前调查评估表内部联系单7.3.2投融资知识产权尽职调查表第三方知识产权评估报告输出国（地区）法律法规状况报告内部联系单7.3.3企业重组知识产权尽职调查表第三方知识产权评估报告内部联系单7.3.4标准化知识产权政策评估必要专利信息披露表必要专利实施许可声明表标准工作组的知识产权政策标准工作组的工作程序内部联系单7.3.5联盟及相关组织知识产权政策评估联盟知识产权政策专利池内部联系单7.4保护 7.4.1风险管理知识产权风险管理控制程序知识产权应急方案生产、办公设备及软件自查表生产、办公设备及软件侵权处置方案知识产权纠纷记录台账知识产权风险评估报告内部联系单7.4.2争议处理知识产权法律纠纷处理控制程序知识产权应急方案知识产权纠纷记录台账被侵权法律纠纷评估报告被控侵权法律纠纷评估报告内部联系单7.4.3涉外贸易涉外贸易知识产权保护控制程序知识产权检索控制程序知识产权检索申请表输出国（地区）法律法规状况报告知识产权风险评估报告知识产权申请审批表知识产权海关备案评估表知识产权海关备案记录内部联系单7.5合同管理 合同管理控制程序合同知识产权审查表内部联系单7.6保密 保密管理程序商业*管理制度涉密人员清单保密协议涉密设备清单涉密设备使用记录表涉密信息清单涉密载体收发记录表涉密区域列表涉密区域参访申请表涉密区域参访记录表保密工作检查表内部联系单8实施和运行8.1立项 立项知识产权控制程序知识产权检索控制程序知识产权检索申请表立项知识产权状况分析报告项目合作伙伴或竞争对手清单立项报告内部联系单8.2研究开发 研究开发知识产权控制程序知识产权检索控制程序知识产权检索申请表知识产权检索报告研发项目知识产权规划跟踪检索记录规避设计记录表研究开发成果报告研究开发成果报告登记表知识产权评估报告知识产权申请审批表技术交底书研发档案管理记录8.3采购 采购知识产权控制程序商业*管理制度供方知识产权权属证明供应商知识产权审查表采购合同采购信息资料管理记录内部联系单8.4生产 生产过程知识产权控制程序技术改进和创新报告知识产权评估报告生产活动记录内部联系单8.5销售和售后 销售和售后知识产权控制程序知识产权检索控制程序知识产权检索申请表知识产权风险评估报告知识产权纠纷记录台账侵权反馈表产品升级、市场变化调查记录知识产权评估报告销售合同合同知识产权审查表知识产权许可证明9审核和改进9.1总则内部审核控制程序内部审核计划内部审核检查表内部审核矫正通知单内部审核报告内部联系单9.2内部审核 9.3分析与改进 7 表单记录 不适用。8 附录 不适用。 7第 页 共 7 页