证券股份有限公司重大突发事件应急预案管理办法模版.doc

**证券股份有限公司
重大突发事件应急预案管理办法

第一章 总则
第一条 为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）应急处置突发事件的机制建设，切实提升公司综合管理能力，保障公司正常的运行秩序，依据有关公司的实际情形特拟定本应急预案管理办法（以下简称“办法”）。
第二条 本办法所指突发事件，是指突发性的影响公司正常经营管理、危害公司资产和职工或员工人身安全、舆情重大事件、网络系统故障、群体上访事件等。主要包括：一、重大投资亏损或交易异常；二、网络系统故障；二、停电、火灾、洪涝、地震、传染性疾病等突发灾害；三、公司负面重大舆情；四、人员伤亡或安全生产事故；五、抢劫、盗窃等治安事件；六、突发性、群体性非正常上访事件；七、其他重大突发事件。
第三条 本办法所称应急预案，是指公司为依法、迅速、科学、有序应对突发事件，最大程度减少突发事件及其造成的损害而预先拟定的工作方案。
第四条 应急预案的规划、编制、审批、发布、备案、演练、修订、培训、宣传教育等工作，适用本办法。
第五条 应急预案管理遵循统一规划、分类指导、分级负责、动态管理的原则。
第六条 应急预案编制要依据关于法律行政法规和制度，紧密结合实际，合理确定内容，切实提升针对性、实用性和可操作性。

第二章 组织架构
第七条 公司突发事件应急处置工作领导小组（以下简称“领导小组”）负责应急处置工作的领导、组织和沟通协调。领导小组组长由公司总裁担任，公司领导班子任副组长，小组建员由公司各部门、各子公司负责人组建。领导小组实行备份岗制度，小组建员因故暂未能履行职责期间，由备份岗自动补位，行使小组建员职责。
第八条 领导小组下设突发事件应急处置工作办公室（以下简称“应急办”）是领导小组的日常办事机构，是公司突发事件应急响应、应急处置和应急管理的常设机构。应急办设在公司办公室。应急办主任由公司分管办公室领导担任，办公室主任任应急办副主任，成员包括公司各部门、各子公司负责人。
第九条 应急办依照《**证券重大突发事件报告工作管理办法》，负责公司各类重大突发事件报告工作的组织、管理和沟通协调，公司各单位依照本单位职责积极协同协助配合。

第三章 处置流程
第十条 依据有关公司业务特点及地理位置，应急处置预案分为公司总部（含*、深圳）、IT交易系统和经纪业务系统（含各地营业部）三个体系。
第十一条 公司各单位遭遇重大突发事件时，须严格依照《**证券重大突发事件报告工作管理办法》做好第一时间现场处置和即时上报工作。
第十二条 公司总部（含*、深圳）各部门及各子公司遭遇重大突发事件时，参照以下应急处置预案执行。
12.1发生办公网络故障依照《**证券股份有限公司网络与信息安全事件应急预案》执行。
12.2发现公司重大舆情事件依照《**证券股份有限公司舆情监控和危机公关事务管理办法》执行。
12.3停电及物业突发情形的应急处置由公司办公室物业处依照《**证券股份有限公司办公楼物业应急处置预案》执行。
12.4火灾地震等突发自然灾害的应急处置由各部门依照《**证券股份有限公司防火灾事故急处置预案》、《**证券股份有限公司预防地震危害应急预案》和《**证券股份有限紧急疏散应急处置预案》执行。
12.5遭遇抢劫、盗窃事件的应急处置依照《**证券股份有限公司防盗窃应急处置预案》和《**证券股份有限公司防恐怖事件应急处置预案》执行。
12.6公司人员发生伤亡事故应依照《**证券股份有限公司职工或员工工伤、意外事故及急病处理应急预案》执行。
12.7突发性、群体性非正常信访事件应依照《**证券股份有限公司重大群体性上访事件应急预案》执行。
12.8急性传染病暴发事件应依照《**证券股份有限公司职工或员工工伤、意外事故及急病处理应急预案》执行。
第十三条 公司网络及交易系统遭遇突发故障由信息技术部依照《**证券股份有限公司网络与信息安全事件应急预案》执行。
13.1公司网络及交易系统突发事件指即为可能引发整体或局部系统瘫痪、影响公司正常经营和管理、危害公司或客户资产以及涉及职工或员工或客户人身安全的突发性事件。包括（但不限于）：电脑网络故障；停电；火灾等自然灾害；重要信息系统设备被盗窃、破坏事件；信息系统故障致使客户矛盾激化事件；其他重大突发事件。
13.2公司信息系统应急处置组织结构及成员。公司信息系统应急处置组织包括应急处置领导小组、应急处置工作小组和应急处置信息技术指挥小组。领导小组负责依据有关应急事件的详细情形决策采取对应的措施，下设应急处置工作小组和应急处置信息技术指挥小组。应急处置工作小组为应急处置领导小组办公室，负责从技术支持、业务处置、客户安抚、公共关系、安全保卫等方面详细贯彻领导小组决策；信息技术指挥小组是接受领导小组授权，对信息技术系统进行操作包括评估影响范围和时间、设备重启、设备切换、系统配置调整等，以便尽速地恢复信息技术系统的正常运行，并事后提交处置报告和事件分析报告等。
13.3公司网络及交易系统应急处置。公司信息系统应急处置领导小组授权应急处置工作小组组长全权处理1级和2级事件，处置完毕后将结果上报给应急处置领导小组；公司应急处置领导小组授权公司分管信息技术的领导（也是公司应急处置领导小组建员）处置3级以下（含3级）事件，要求处置完毕后将结果报应急处置领导小组；对于4级事件，由公司应急处置领导小组决策处置。
第十四条 经纪业务系统（含各分公司、各地营业部）遭遇突发事件依照处置突发事件应急预案和公司营业部重大突发事件应急预案执行。
14.1经纪业务系统设立两级维护安全稳定机构，即营业网点维护安全稳定领导小组和营业部维护安全稳定工作小组。
14.2各级职责。总部职责为组织、指导、督促营业部认真做好所有维护安全稳定工作。营业部职责为详细贯彻所有维护安全稳定应急措施，制订营业部维护安全稳定应急预案细则，并报经纪业务总部备案。
14.3建立营业网点维护安全稳定巡视制度。营业部必须至少配备2名以上保安人员，如营业场所无法提供夜间安防，则营业部应安排保安或职工或员工夜间值班，同时营业部维护安全稳定工作小组安排专人做好日间现场巡视工作。

第四章 应急演练
第十四条 公司及其关于部门应当建立应急演练制度，依据有关实际情形采取实战演练、桌面推演等方式，组织开展人员广泛参加、处置联动性强、形式多样、节约高效率的应急演练。
专项应急预案、部门应急预案至少每三年进行一次应急演练。
第十五条 公司及其关于部门应当组织演练评估。评估的主要内容包括：演练的执行情形，预案的合理性与可操作性，指挥沟通协调和应急联动情形，应急人员的处置情形，演练所用设备装备的适用性，对完善预案、应急筹备、应急机制、应急措施等方面的建议或意见和建议等。

第五章 评估和修订
第十六条 公司及其关于部门应当建立定时评估制度，分析评估预案内容的针对性、实用性和可操作性，实现应急预案的动态优化和科学规范管理。
第十七条 有下列情形之一的，公司应急办应定时组织及时修订应急预案：
17.1关于法律、行政法规、规章、标准、上位预案中的关于规定发生变化的；
17.2应急指挥机构及其职责发生重大调整的；
17.3面临的风险发生重大变化的；
17.4重要应急资源发生重大变化的；
17.5预案中的其他重要信息发生变化的；
17.6在突发事件实际应对和应急演练中发现问题需要作出重大调整的；
17.7公司认为应当修订的其他情形。
第十八条 应急预案修订涉及组织指挥体系与职责、应急处置程序、主要处置措施、突发事件分级标准等重要内容的。修订工作应参照本办法规定的预案编制、审批、备案、公布程序组织进行。涉及其他内容的，修订程序可依据有关情形适当简化。
第十九条 公司各部门及各分公司、各营业部、子公司，可以向关于预案编制单位提出修订建议。

第六章 培训和宣传教育
第二十条 公司应急办通过编发培训材料、举办培训班、开展工作讨论等方式，对应急预案实施密切有关的管理人员和专业救援人员等组织开展应急预案培训。
第二十一条 公司应急办应将应急预案培训作为应急管理培训的重要内容，纳入公司干部职工或员工日常培训内容。

第七章 组织保障
第二十二条 公司应急办应对有关应急预案管理工作加强指导和监督。
第二十三条 公司应急办负责有关详细工作，将应急预案规划、编制、审批、发布、演练、修订、培训、宣传教育等工作所需经费纳入预算统筹安排。

第八章 附则
第二十四条 本办法由公司应急办拟定并负责说明。
第二十五条 公司各子公司应依据有关本办法，拟定和修定本单位的详细应急预案。
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