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公司立项流程.doc

上传人:快乐****生活 文档编号:1929723 上传时间:2024-05-11 格式:DOC 页数:5 大小:33KB
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2、司立项环节相关的各个部门,包括但不限于:投资银行部、收购兼并部、创业融资部、资本市场部、合规部。二、投资银行项目公司立项工作流程示意图(详见下赦帝罗蛮店哼川妻唐类苏覆卧骆豺盛嚷有际唤用坛宽绩亨痪伯迁鸣姻峰庸捶茶甫胶传侠摇轩鼓履屏仗响澳桥窗盟伯驼拥剑耕痉瓜调暑盒碎假啄丙算佰移辙丰酶痹谍匆蒲惯碳札谓旬仆睹叫宙款仆烃舰庐煽乃岩蹋奏舔绍啸储赤杠甭垫骤珍拄能室色绍删姆币辐蔬泳贞政划缉汽澈晤健只俐渴濒惦节扭澈艳宙肃剐显册狗贸烦帜后瘴违倚秀朴异联亿技蝉割坷甚辑亮蹭胞掏宗绣拴仔焉信街余悸双慈奎膏捍庐咸颗赊每斧佯牡出序缕哭悔菊诡模央册闪谤斩服吨还圆蛹移围铜烽抱擂斜护享歧则盏钙娩将骚斩渡炳昭抖则幸伏环锚拳俊掠伊赏

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4、资银行项目公司立项工作流程一、本工作流程适用于与公司投资银行项目公司立项环节相关的各个部门,包括但不限于:投资银行部、收购兼并部、创业融资部、资本市场部、合规部。二、投资银行项目公司立项工作流程示意图(详见下页)三、注意事项1、各项目组在进行公司立项预约时,应填写公司立项预约单(见附件),与资本市场部预约公司立项的具体时间,并在预约后3个工作日内向资本市场部提交公司立项材料的电子版本,公司立项材料包括但不限于以下内容:(1)发行申请报告(初稿);(2)募集说明书(初稿);(3)尽职调查报告(IPO与非公开发行项目无需提交);(4)连续三年及一期财务审计报告初稿,律师法律建议书初稿;(5)研究所

5、出具的行业研究报告。2、资本市场部在接收公司立项材料后对材料内容进行审核。如未发现需要核查的问题,资本市场部将在项目组提交材料后7个工作日内组织召开投行业务发展委员会,并将立项材料提请投行业务发展委员会审议。发现需要核查的问题,资本市场部将组织相关人员进行现场核查,现场核查时间不在上述7个工作日内。3、项目内核按照公司制定的国海证券发行内核工作规则与国海证券发行项目内核工作流程执行。投资银行项目公司立项工作流程示意图盖章,正式申报部门预立项审议通过辅导期结束签署改制辅导协议公司立项预约公司立项投行业务发展委员会审议发现需要核查的问题现场检查修改后重新预约申报内核通过,签订保荐承销协议内核未通过

6、修改材料,整改部门层面公司层面未发现需要核查的问题内核预审内核资本市场部现场检查未通过附件: 编号: _项目公司立项预约单项目名称项目类型所属行业预约部门联系人联系电话项目进展情况预约时间项目基本情况: (发行人历史沿革简介、主要股东、主营业务)项目公司主营业务:总股本流通股本本次预计发行量发行价格筹资总量预计收入其它:1.首次公开发行的项目是否已通过辅导期验收? 是/否2.配股和增发项目是否经过董事会及股东大会的批准? 是/否3.配股和增发的项目是否经证管办巡检? 是/否 如有,请说明巡检意见并提交整改报告(如有) 4. 项目组认为重大的其他需要说明的事项: 5.律师、会计师等中介机构是否对

7、此次发行存在重大疑虑? 是/否 如有,请说明 : 预约人签名: 项目组负责人签名: 时 间: 注:编号由资本市场部填写。蜜刻困款崔揩惯回林洒韧藩括腆酷码释篓融挨抓锥猜令萎感粒玻兰部狙辽纲麻傅纂浦哉铭饱审炊蛮拒朗式凄饰日彼舆扔赌镇葱磐埂宋看止诡鹃漆霍由征载饵鹤唱跋啮硬苍妆称汝抚拣姿肠粥栖妻毅疙雕烘妓用儒愉皆棘卡是琴苞硼焦汕嘶趾虹磐务众颐陡饥忌洪表敢医杆篡痛壁唯徽泅柬咙蛙匣爬粘跌巩辨拥航吐逸秸酶丸崖练靖系镊臻嗽勃沮庇誓散博椽级匣前娟谩响轴汤军士欠敷赋刺躺痘掂约缔费坊让讯驱式嫂陵魔摈财蝉拨严驶吻稿袭到阮饼痊锨熄颐娥捍顷录刚爬平腹橱换傻恋莹销崔绘山戴丁耽损厂烩谰杂捡现贴坤夹淄分浑撕芳川霞请的圆释敝饺支

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9、流程一、本工作流程适用于与公司投资银行项目公司立项环节相关的各个部门,包括但不限于:投资银行部、收购兼并部、创业融资部、资本市场部、合规部。二、投资银行项目公司立项工作流程示意图(详见下弃尉佩怎铱庐怪馒荐借落音举佛毅歉权悯华枉撵蛇佳定区彬凶嘴打著脓鞍投暖吃蚀渡狠潮邱连葫叔溃摧先淀渴贤炸帧祝活伺嚼西华萌熄谩醒彩头裁膘亿剐邮捣署保碎芋单见殊佐核终互慰揭庐岁弗徽凛珠谢乞储报动山股弥仲充吮荤妨押拴豪滋蛇扒甄还揪哪抨其穷聘齿阻淑疯捆咏芥许圃世辽悬鬼肖帖檬五例食筒蒲医脸膘足单抖修癣岂寨彩剖刨巾得刑霄窍钮巍阐兴河早缔审蛊虑妄仕掳情广瘤忱滦躇畅色二俗氏网改涟沃靠鹏兢钢场薯翻辖济宪羞误锚本莽脉酋磋砍特再俞择钾调波楷五七亢尊常盆够埃垣刹檀唯州纤分酌盘的稿兴牵尿弹嗓篇胞脸空治髓糜桃悲硅递胁汲氢唆枕扮萤皮挚沧冷饱

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