债券市场投资者适当性管理第一期测试题目模版.docx

债券市场投资者适当性管理第一期测试题目
判断题 （50分）
投资者当日买入的债券，当日可以卖出。（）
债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（）
根据相关法规，个人在企业债券二级市场交易中所涉及的应计利息应该缴纳利息所得税。（）
符合条件的个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。（）
进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门的证券账户，不能使用现有的证券账户和资金账户。（）
交易所债券市场回购期限最短为1个月，最长为半年。（　　）
开办以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，提供一种新的融资方式。（　　）
投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。 ( )
买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。 ( )
当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。 ( )
单选题 （50分）
上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）
A、100元
B、10元
C、1000元
D、1元

2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）
A、1元
B、0.1元
C、0.01元
D、0.001元

3、上海证券交易所债券回购交易的价格变动单位为（）
A、0.01
B、0.001
C、0.005
D、0.05

4、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）
A、1手
B、10手
C、100手
D、1000手

5、中国证监会核准的公司债券目前（ ）发行。
A、仅在交易所市场
B、可以同时在交易所市场和银行间市场
可以只在银行间市场

6、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。
A、上海证券交易所
B、中国人民银行
C、交易双方协商
D、同业中心

7、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A、1年期国债利率
B、约定回购利率
C、1年定期存款利率
D、活期存款利率

8、本所目前未涉及债券的交易系统是哪个？（ ）
A、集中撮合系统
B、大宗交易系统
C、固定收益平台
D、国债招标系统

9、债券买断式回购交易也称()。
A、封闭式回购
B、开放式回购
C、一次性回购
D、双向回购

10、上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
得分：

测试人员： 投资者：
年 月 日 年 月 日

参考答案
判断题 （50分）
投资者当日买入的债券，当日可以卖出。（）T

债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（）F

根据相关法规，个人在企业债券二级市场交易中所涉及的应计利息应该缴纳利息所得税。（）F

符合条件的个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。（）T

进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门的证券账户，不能使用现有的证券账户和资金账户。（）F
交易所债券市场回购期限最短为1个月，最长为半年。（　　）F

开办以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，提供一种新的融资方式。（）T

投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。 ( ) T

买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。 ( ) T

当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。 ( )T

单选题 （50分）
1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）C
A、100元
B、10元
C、1000元
D、1元

2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）C
A、1元
B、0.1元
C、0.01元
D、0.001元

3、上海证券交易所债券回购交易的价格变动单位为（）C
A、0.01
B、0.001
C、0.005
D、0.05

4、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）C
A、1手
B、10手
C、100手
D、1000手

5、中国证监会核准的公司债券目前（ ）发行。A
A、仅在交易所市场
B、可以同时在交易所市场和银行间市场
C、可以只在银行间市场

6、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。 A
A、上海证券交易所
B、中国人民银行
C、交易双方协商
D、同业中心

7、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 B
A、1年期国债利率
B、约定回购利率
C、1年定期存款利率
D、活期存款利率

8、本所目前未涉及债券的交易系统是哪个？（ ）D
A、集中撮合系统
B、大宗交易系统
C、固定收益平台
D、国债招标系统

9、债券买断式回购交易也称()。B
A、封闭式回购
B、开放式回购
C、一次性回购
D、双向回购

10、上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。C
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%