资本投资有限公司文件签批规则模版.doc

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xx资本投资有限公司文件签批规则（xx 年 7 月制定）第一章总则第一条为适应公司直接投资业务发展的需要，提高工作效率，规范公司各类协议、文件等的审批程序，明确签批权限，严格风险防范，特制定本规则。第二条本规则所称文件是指在公司内部运营管理、对外业务及交易过程中产生的申请、请示、报告、指令、合同、协议、承诺书、意向书等确认内部运营管理关系和外部法律关系的书面文件、协议（含电子文档）。第三条本规则所称签批是指文件的起草、提交、审批、存档及执行的流程。第四条本规则适用于本公司及本公司的子公司及附属机构。第二章文件的起草第五条公司各部门及下设机构按照各自工作职责，对各自分管业务或工作中产生的文件，由各部门或下设机构经办人员起草。第六条文件起草部门（下设机构）的负责人及经办人员应对文件内容严格把关、复核，杜绝文本错误，防范各类风险产生。第七条合同、协议、承诺书、意向书等对外法律文件原则上应按照公司统一制定的法律文本模板进行起草，采用对方文本的，应当说明原因。第八条文件起草如涉及其他部门（下设机构）的，应在起草过程中协商相关部门（下设机构），定稿后再发起签批流程。第九条因不符合前款规定而产生的文件责任由起草部门（下设机构）承担。第三章文件的提交与审批第十条文件的提交与审批原则上通过公司办公自动化系统（下称“OA 系统”）进行。特殊情况以及对外需要的情况下可以纸质红头签报方式提交和审批。经公司总经理批准，一般的内部事项可通过电子邮件签批。第十一条通过 OA 系统提交文件应当符合 OA 系统的形式要求，完整填写签批的背景内容并上传相关附件。需其他部门（下设机构）会签的，应当注明会签人。第十二条文件审批实行“逐级审批”原则。文件的提交及审批流程原则如下：（一）协议、合同、承诺书、意向书等法律文本部门（下设机构）经办人直接主管部门（下设机构）负责人分管副总经理董事长授权范围内总经理法律合规岗董事长 *证券法律合规部会签授权范围外授权范围参见《xx资本投资有限公司法律合规事务管理办法》。各部门（下设机构）的具体流程见附件。（二）除法律文本之外的业务文件部门（下设机构）经办人直接主管部门（下设机构）负责人分管副总经理总经理董事长各部门（下设机构）的具体流程见附件。（三）行政综合事务文件运营管理部经办人部门负责人分管副总经理董事长总经理运营管理部文件签批的具体流程见附件。第十三条提交的文件文本不符合本规则第六条要求的，任何一级审批人或会签人均可退回处理。由此造成的延误责任由文件提交部门（下设机构）承担。第十四条发起文件签批的经办人员，应根据文件性质，选择相关会签人员，并在流程发起后通知相关人员进行流程审批。第十五条通过纸质红头签报方式审批的文件，各级审批人均应在书面文件上亲笔签名。第四章文件的存档及审批事项的执行第十六条根据授权权限，文件经最终审批人审批后，属电子审批的，系统自动存档，文件提交经办人应在审批完成后 2 个工作日内将审批文件抄送至公司运营管理部档案管理人存档。属纸质形式审批的，文件提交经办人应在审批完毕后 2 个工作日内将审批文件原件提交给公司运营管理部档案管理人，由档案管理人按照公司档案管理办法存档。文件提交单位可复印备查。第十七条文件提交单位应严格按照审批内容执行审批事项。涉及其他部门（下设机构）配合执行的，文件提交单位应向配合执行部门（下设机构）提供审批文件。未按审批内容执行文件所产生的责任由执行部门（下设机构）承担。第十八条需提交给外部的审批文件原件，属合同、协议等法律文件的，文件提交部门（下设机构）应将公司一方留存的文件在双方签署完成后第一时间交回公司运营管理部存档；属承诺函、意向书等单方法律文件的，文件提交单位应复印交回公司运营管理部存档。第五章附则第十九条本规则经公司总经理办公会议通过后发布，自发布之日起实施。第二十条本规则由公司总经理办公会议解释，公司运营管理部门负责监督实施。附件：xx资本投资有限公司文件签批具体流程图附件：xx资本投资有限公司文件签批具体流程图 1、结构产品部文件签批流程总经理沈卫华招商证券法律合规部董事长郭健（1）合同、协议类经办人与结构产品业务相关郭庆功部门负责人贾祖国运营管理部法律合规岗授权范围内董事长郭健授权范围外（2）业务文件经办人与结构产品业务相关郭庆功部门负责人贾祖国总经理沈卫华董事长郭健备注：需要会签的文件，可在经办人发起流程时，选择会签人员。 2、战略发展部文件签批流程总经理沈卫华运营管理部法律合规岗招商证券法律合规部董事长郭健（1）合同、协议类经办人部门负责人郭庆功授权范围内董事长郭健授权范围外（2）业务文件经办人部门负责人郭庆功总经理沈卫华董事长郭健备注：需要会签的文件，可在经办人发起流程时，选择会签人员。 3、基金销售部文件签批流程总经理沈卫华运营管理部法律合规岗招商证券法律合规部董事长郭健（1）合同、协议类经办人部门负责人暂空缺授权范围内董事长郭健（2）业务文件授权范围外经办人部门负责人暂空缺总经理沈卫华董事长郭健备注：需要会签的文件，可在经办人发起流程时，选择会签人员。 4、运营管理部文件签批流程总经理沈卫华运营管理部法律合规岗招商证券法律合规部董事长郭健（1）合同、协议类经办人部门负责人余子民授权范围内董事长郭健授权范围外（2）业务文件经办人部门负责人余子民总经理沈卫华董事长郭健备注：需要会签的文件，可在经办人发起流程时，选择会签人员。

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