银行重要岗位员工轮岗、强制休假制度.docx

银行重要岗位员工轮岗、强制休假制度为切实防范因柜台操作诱发的案件风险，有效防控案件的发生，按照银监衡局办201291 号某银监分局办公室关于转发落实案件防控工作有关要求的通知的要求，特制定本行重要岗位员工轮岗制 度，原有制度或办法与本制度规定有冲突的，以本制度为准。本行充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，认真组织实施重要岗位员工轮岗工作， 并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中（本文中所称支行均含二级支行）。一、本行所建立的重要岗位员工轮岗、强制休假制度，作为本行的 基本内控制度向监管部门（某银监分局）进行报备。（一）重要岗位构成支行管理岗：支行行长、支行副行长、支行行长助理； 委派会计岗：委派会计或营业室主任（授权经理）；柜员岗：柜员、综合柜员； 资金交易岗：资金交易员； 对账岗：对账人员；贷前调查岗：信贷科长、信贷副科长、信贷员； 信贷审查岗：信贷科长、信贷副科长、信贷员； 放款审查岗：信贷科长、信贷副科长、信贷员； 贷后检查岗：信贷科长、信贷副科长、信贷员； 管库守库押运岗：金库出纳、守库押运人员； 技术支持岗：科技人员；自定义岗：（二）重要岗位轮岗年限（1）支行管理岗的支行行长、支行副行长、支行行长助理、轮岗期限不超过 3 年。（2 委派会计或营业室主任（授权经理）轮岗期限不超过 2 年。（3）其他重要岗位轮岗年限不超过 1 年。（三）重要岗位轮岗、强制休假方式（1）支行管理岗的支行行长轮岗采取支行间交流的方式进行轮岗。（2）支行管理岗的支行副行长、支行行长助理轮岗采取支行间交流或调整分管工作的方式进行轮岗。 （3）委派会计或营业室主任（授权经理）采取支行间交流的方式进行轮岗。（4）其他重要岗位采取调整不同岗位的方式进行轮岗。（5）重要岗位人员在原岗工作满一年以上，必须强制休假一次， 强制休假期限不得少于 5 个工作日。此外，总部可根据具体情况对各支行重点岗位员工进行适时调整。 二、严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。各支行要将某银行重点岗位人员强制休假和轮岗实时监控表做 到及时准确填制，轮岗期限原则上以年度为限，轮岗率要求 100%； 坚决禁止采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实；严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度。三、严格执行委派会计或营业室主任（授权经理）的轮岗工作，确 立并强化其独立性和权威性。（一）、委派会计或营业室主任（授权经理）轮岗期限最长不超过 2 年，轮岗率要达到 100%。委派会计或营业室主任（授权经理）具有对支行的业务指导、检查监督、业务授权和审核管理等职能；其作为在内部控制和防范案件风险中关键的权威、独立角色，发挥着对支行经营权力的制约作用；总部赋予其行使正当职责的独立性，确保其日 常工作不受支行行长的干预和限制。（二）、具体方案由计划财务部在该委派会计或营业室主任（授权经理）未超过轮岗期限前提出，并经总部研究决定组织落实。四、严格执行各支行行长的轮岗工作，加强对其的监督制约。（一）、针对支行行长在岗时间过长、易于形成岗位制约、分权监督效力减弱的环境氛围，导致行政强令、指使、授意下属越权、违规、 违章办理业务和直接干预委派会计主管或营业室主任独立履行职责等现象发生的问题，为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，支行行长轮岗期限最长不超过 3 年，轮岗同时必须实施离任审计（由总部稽核检查部负责组织实施）。同一支行的委派会计或营业室主任（授权经理）和支行行长在轮岗时不能同时同向进行。（二）、具体方案由人力资源部在该支行行长未超过轮岗期限前提出，并经总部（经营管理层、党委会）研究决定组织落实。 五、加强对柜员的轮岗工作要求，切实保证切断风险源头。（一）、临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此我行将柜员列入轮岗 范围，明确其轮岗期限和轮岗方式。根据我行柜员的配置、管理的特点，按一般原则，轮岗期限不超过 1 年；各支行必须保证采取不限于轮岗、强制休假、收紧授权管理和权限、加强后台或会计系统监督等一系列措施，切实解决柜员操作中缺少事中监督，而形成的案件风险的问题。（二）、具体方案由各支行研究决定并负责组织落实。若某柜员在本支行范围轮换有困难的，在该柜员未超过轮岗期限前提出，由总部人力资源部在支行之间负责协调落实。六、其他重要岗位员工的轮岗方式参照柜员进行。重要岗位轮岗的 实施要符合亲属回避制度的相关要求。各支行要根据实际情况填制某银行重点岗位人员强制休假和轮岗实时监控表进行实时监控，并将该表上报总部人力资源部。稽核检 查部、纪检监察室、人力资源部将不定期巡查各支行重要岗位轮岗执 行情况，并查验重要岗位轮岗后的各项审计资料。七、机关重要岗位人员轮岗、强制休假比照此办法执行。