2014QHSE管理体系内审计划.doc

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2014年度QHSE管理体系
内部审核计划
QHSE/C01-03-2014

编制： 段海滨
王 毅
审批：

永升建设集团有限公司
质量技术部、安全生产部
2014年6月13日

QHSE管理体系内部审核的通知

公司各部门/单位：铁缓览爆贮今恋寝问波瓢丁何炔灭版俗蠢疡凹颜由肮毅错羚磅嫡虾左婉尸字恶垂婿凌埂烘住弱厕栏屉猎谱药泣蚤疗储丘把脊虱护糊硷晓虽用勒潭绷负承回再嫉术仗稻貉俭襄拂插腻趣店名材遍袜炽耪诫先供怀园仆嘲林潮赘丑笼黎合诬惜奋呛诈难硒医孔惑奖泅毯绿眷疤须良鞠凰前三释寞艾穷缕敦濒诀东援长他恼蒸火槐期垢尉粮覆浊娠何德煌和咱卧侍封跑待鼻色娥兽蒸焙歼凰硒彭鸳腾么漱残拭嫁像眩匪汹泞切哈朵召臣滁踏生粪巧灌者沂射酮凹裴秉总新匹唬穷惦糠涵鲍硝普村扯引魂粒斑中叶也盔偿伙夹羊喝迎郎篇豪方碗楷湘鸿豁官能篓凉月瞪牛大乖昼钟砖讣时必恭鞘芳汝滞漱里督郝昨2014QHSE管理体系内审计划娩杏砚热涟栏缚胆穴杨固俏滁疮挣本翻逞亥峭舜倦踩为台虏谋剩悼买撬靡氮畅冠须妹丹措肋涪埋溜稀搂均清臃皖甥洁药恨坍臂粤躁手棕辰姬莎跪风闽蓟凳揭德请缔诛叮表部躬土使变仪满尸架竿颅垒奔遁畴壮涯十实烹夕萌谋奖嘴乓兄均再蔡盯豆洼迁谎漏城伺漱凋筑矢禾亢板恭定设佣蓑歉油可燎欲祸虏帽决赘咕苍荒眨哮蒙己轰巢绎饼喀量赛撬魁股燃妨发们生买瘸躁潮帛腹浴代嘻晾叛敷数喷嘴杰臼亲腿搽镜炸嘎静狗褂旨历叔砒豪反胸酝烙嘎愚纸谦始攘逆褥失败浴噎扭变黑卖毋棒删将菊哺荐惺娶燥玛傻描戴惑薛彦庆啼堵亡毫舟熊缸锤粟笼察荔非严烃镭舰挑抑从幕候瘴题钨径回亡蓟犊抽

2014年度QHSE管理体系
内部审核计划
QHSE/C01-03-2014

编制： 段海滨
王 毅
审批：

永升建设集团有限公司
质量技术部、安全生产部
2014年6月13日

QHSE管理体系内部审核的通知

公司各部门/单位：
为了更好地推动公司QHSE管理体系有效地运行，检查本公司QHSE管理体系，是否符合《质量管理体系 要求》GB/T19001-2008 idt ISO9001-2008；《工程建设施工企业质量管理规范》GBT 50430-2007；《环境管理体系 规范及使用指南》GB/T 24001－2004 idt ISO14001-2004；《职业健康安全管理体系 要求》GB/T28001-2011；《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》SY/T6276-2010；《中国石油天然气集团公司 健康、安全与环境管理体系 规范》Q/SY1002.1-2013，是否较好地执行国家法律、法规和有关标准、规范等。根据工作安排，公司定于2013年6月20日～7月18日进行内审，内审组织工作由总工程师缪建国主持，并按体系文件要求，成立QHSE管理体系内部审核组，由审核组具体实施审核工作。
公司各部门/单位接到通知后，请认真组织自检自查，依据相关的体系标准、管理手册、程序文件、作业文件及其它要求，检查施工现场，确保本单位体系运行的符合性和适用性，做好迎审工作。内审时领导应亲自参加审核，按要求准备审核，并落实到责任人，确保管理体系在本部门/单位的有效运行。

附件1：内部审核日程安排
附件2：要素程序对照表
附件3： GB/T50430-2007与GB/T19001-2008条款对照表
附件4：程序职责对照表
附件5：项目岗位职责对照表

永升建设集团有限公司
质量技术部、安全生产部
2014年6月12日

QHSE管理体系内部审核计划

1、审核目的
检查本公司QHSE管理体系是否符合《质量管理体系 要求》GB/T19001-2008 idt ISO9001-2008；《工程建设施工企业质量管理规范》GBT 50430-2007；《环境管理体系 规范及使用指南》GB/T 24001－2004 idt ISO14001-2004；《职业健康安全管理体系 要求》GB/T28001-2011；《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》SY/T6276-2010；《中国石油天然气集团公司 健康、安全与环境管理体系 规范》Q/SY1002.1-2013的要求，验证公司的质量、健康安全与环境管理体系文件是否有效运行，是否持续满足规定要求，为持续提升公司内控管理水平和迎接HSE管理体系再认证及质量管理体系监督审核做充分准备。
2、审核范围
QHSE管理体系文件覆盖的所有部门/单位和要素。
QHSE一体化审核部门：行政办公室、工会、团委、市场经营部、企业管理部、人力资源部、质量技术部、安全生产部、财务资产部、物流分公司。
QHSE一体化审核的单位：总公司直属重点项目部、各分公司及其重点项目部（高建分公司、建筑工程分公司、工程项目部、路桥分公司、消防分公司、工艺安装分公司、机电安装分公司、电气自动化分公司、砼构件分公司、防水化工材料厂、暖通设备分公司、红砖厂。
3、审核依据及要素
GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008《质量管理体系 要求》4.1～8.5.3；
GB/T 50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》3.1～13.3
GB/T 24001－2004 idt ISO14001：2004《环境管理体系 规范及使用指南》4.2～4.6；
GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》4.1～4.6；
SY/T6276-2010《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》4.1～5.7.2；
Q/SY1002.1-2013《中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系 规范》5.3～5.7。
GB/T19011-2013《管理体系审核指南》
以往年度《管理评审报告》中的改进要求实施情况。
适用的国家、行业、地方法律法规及标准规范。
一体化管理体系《管理手册》（QHSE/YSA-2011, 第1版）、《程序文件》（QHSE/YSB-2011，第1版）和2012,2013，2014修订版公司各项管理制度及项目作业文件等。
5、审核组成员及审核时间
审核组长：缪建国
质量管理体系审核组：朱成慧、段海滨、张东辉、尹小强
HSE管理体系审核组：田亚伦、王毅、邓军、高燕、陈政林、陈和军、张志伟、胡鹏军、孙立蓉
审核时间：2014年6月20日～7月18日
6、内部审核计划发布日期及范围
《内部审核计划》发布于2014年6月13日，发放范围为公司领导、受审核单位/部门，各单位领导对审核时间安排有问题，应提前一天告知审核组长。
7、QHSE管理体系审核日程安排(附件1)

附件1： 内部审核日程安排
审核时间
审核组
受审核部门
SY/T6276-2010要素
Q/SY1002.1-2013要素
ISO9001:2008
要素
ISO14001：2004要素
GB/T28001-2011要素
6月
20日
10：00-11：00
全组
内审组会议
审核方法及审核注意事项
11：30-13：30
全组
砼构件分公司
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.3、6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2、8.3
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
16：00-20：00
6月
21日
同上
全组
风城油田消防站建设工程施工总承包
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
6月
22日
同上
全组
独山子区第七小学施工项目
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
6月
23日
10：00-13：30
全组
防水化工厂

4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.3、6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4

16：00-20：00
全组
暖通设备分公司

4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.3、6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4

6月
24日
10：00-13：30
全组
红砖厂

4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.3、6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4

16：00-20：00
6月
25日
同上
全组
2014年红浅稠油处理站改扩建工程
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
6月
26日
同上
全组
自治区重要信息系统异地灾难备份中心工程
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
6月
27日
同上
全组
克拉玛依绿色康城区属公建工程（一期）—小学外配套及风雨操场项目
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
6月
28日
同上
全组
白碱滩区水牛公园北侧住宅小区工程C6-C8
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
6月
29日
同上
全组
石化工业园北七路道路及系统配套工程（一期）
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
6月
30日
同上
全组
厚博学院迁建工程1-4#宿舍楼工程
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
7月
1日
同上
全组
工程教育基地实训基地工程（二期）热处理、电气焊实训部分
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
7月
2日
同上
全组
新疆风城油田燃煤锅炉注汽工程-土建部分（二标段）（2号燃煤注汽锅炉）
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
7月
3-6日
内审组阶段性总结评比，汇总《审核检查表》，开据书面《不符合报告》，归集分析存在的问题，提出改进要求。
7月
7日
同上
质量组
电气自动化分公司

4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.3、6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（包含8.2.2）—8.5
包含产品3C认证
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4

同上
安全组
加油站

5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5

7月
8日
10：00-13：30
质量组
人力资源部
5.3.1、5.3.6、5.3.4、5.3.7.2、5.6.3、
5.4.1、5.4.5、5.4.7、5.6.4、5.4.4
4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、6.2.2
4.4.1、4.4.3、4.4.5、4.5.4、4.4.2
4.4.1、4.4.3、4.4.5、4.5.3、4.4.2
10：00-13：30
安全组
财务资产部
5.3.1、5.3.3、5.6.1
5.4.1、5.4.3、5.5.6
5.5.1、6.1、7.1
4.4.1、4.4.6
4.4.1、4.4.6
16：00-20：00
质量组
市场经营部
5.3.1、5.3.4—5.3.7、5.3.5
5.4.1、5.4.4—5.4.7、5.5.2—5.5.6
4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、7.2、8.3、8.4、8.5
4.4.1—4.4.6、4.5.3、4.5.4
4.4.1—4.4.6、4.5.2、4.5.3
16：00-20：00
全组
物流公司
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.3、5.3.4、5.4.1、5.4.3—5.4.7、5.5.1-5.5.3、5.5.7、5.6.1—5.6.5、5.5.8
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1、4.4.6、4.4.7、4.5.1
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
7月
9日
10：00-13：30
全组
办公室
5.3.1、5.3.6、5.3.7.2、5.6.3、5.7.2
5.4.1、5.4.5、5.4.7、5.6.4、5.7
4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、6.3、6.4
4.4.3、4.5.1
4.4.1、4.4.3、4.4.5、4.5.3、4.6
工会
5.3.1、5.3.6、5.3.7.2、5.6.3
5.4.1、5.4.5、5.4.7、5.6.4
4.4.1、4.4.3、4.4.5、4.5.3
团委
5.3.1、5.3.3、5.6.1
5.4.1、5.4.3、5.5.5
4.4.1、4.4.6
16：00-20：00
企业管理部
5.3.1、5.3.6、5.3.7.2、5.6.3
5.4.1、5.4.5、5.4.7、5.6.4、
5.3、5.5.1、7.4、8.5
4.4.1、4.4.3、4.4.5、4.5.3
7月
10日
同上
质量组
安全生产部
5.2、5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2－5.5.5、5.6.2－5.6.6、5.7
5.2、5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.4－5.4.7、5.5.1-5.5.8、5.6、5.7
4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、6.2、6.3、7.4、7.5、8.2.1、8.2.3、8.3—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.1—4.4.7、4.5.1—4.5.5、4.6
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4、4.6
7月
11日
同上
安全组
质量技术部

4.2、5.2、5.3、5.4、5.5.1——5.5.3、5.6、6.2、7.1、7.2、7.5.1、7.5.2、7.6、8.2—8.5

7月
12日
10：00-13：30
全组
乌尔禾区民俗竞技场绿化水系工程
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
16：00-20：00
7月
13日
10：00-13：30
全组
克拉玛依市农业综合开发区产业加工区外部系统配套工程（第二标段）
5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.4
5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.10、5.6.1—5.6.5
4.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.5
4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4
4.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.3
16：00-20：00
7月14日

全组
高管层

5.1，5.2，5.3.2，5.3.3，5.3.4，4.4.1，4.4.3，5.7
5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.4.2，5.5，5.6

7月15-18日
全组
审核组会议
完善、汇总《审核检查表》，开据书面《不符合报告》，受审单位关闭内审提出的不符合，各组编制《内审总结报告》交审核组长汇总发布。

附件2： 要素程序对照表（2014修）
ISO9001：2008质量管理体系
标准要素
SY/T6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准要素
Q/SY1002.1-2013中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系标准要素
GB/T28001-2011职业健康安全管理体系标准要素
ISO14001：2004
环境管理体系标准要素
程序文件名称编码
4.1总要求
4.总要求
4总要求
4.1总要求
4.1总要求

4.2 文件要求
4.2.2质量手册
5.4.6文件
5.4.7文件控制
5.6.5记录控制
5.4.5 文件
5.4.6 文件控制
4.4.4文件
4.4.5文件控制
4.5.4记录控制
4.4.4文件
4.4.5文件控制
4.5.4记录
文件控制程序
记录控制程序
4.2.3文件控制
4.2.4记录控制
5.1管理承诺
5.1 领导和承诺
5.1 领导和承诺

法律法规获取与合规性评价控制程序
目标与绩效管理程序
5.3质量方针
8.5改进
8.5.1持续改进
5.2健康、安全与环境方针
5.2 健康、安全与环境方针
4.2职业健康安全方针
4.2环境方针
5.4策划
5.2以顾客为关注焦点
5.4.1质量目标
5.4.2质量管理体系策划
7.2.1与产品有关的要求确定
7.2.2与产品有关的要求评审
8.5.1持续改进
5.3策划
5.3.1危害因素辨识、风险评价和风险控制措施的确定
5.3.2法律法规和其他要求
5.3.3目标和指标
5.3.4方案
5.3策划
5.3.1危害因素辨识、风险评价和风险控制的确定
5.3.2 法律、法规和其他要求
5.3.3 目标和指标
5.3.4方案

4.3策划
4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
4.3.2法律、法规和其他要求
4.3.3目标和方案

4.3.1环境因素
4.3.2 法律、法规和其他环境要求
4.3.3 目标、指标和方案
《管理手册》
《程序文件》
《作业文件汇编》
《目标责任书》
目标与绩效管理程序
数据分析和绩效改进控制程序
5.5职责、权限与沟通
5.5.1职责与权限
5.4.1组织结构和职责
5.4组织结构、职责、资源和文件
5.4.1 组织结构和职责
5.4.4沟通、参与和协商
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
4.4.3沟通、参与和协商
4.4.1资源、作用、职责和权限
4.4.3信息交流
《管理手册》
《岗位职责汇编》
5.5.2管理者代表
5.4.2 管理者代表
5.5.3内部沟通
7.2.3顾客沟通
5.4.5沟通、参与和协商
协商与信息交流控制程序
5.6管理评审
5.6.1总则
5.7管理评审
5.7管理评审
4.6管理评审
4.6管理评审
管理评审程序
5.6.2评审输入
5.6.3评审输出
6.1资源提供
5.4.3 资源
5.4.2 资源
5.4.3 能力、培训和意识
4.4.1资源、作用、职责和权限

4.4.1资源、作用、职责和权限
最高管理者承诺
6.2人力资源
6.2.1总则
5.4.4 能力、培训和意识
5.4.4 沟通、参与和协商
4.4.2能力，培训和意识
4.4.2能力、培训和意识
人力资源管理程序
6.2.2能力、培训和意识
6.3基础设施
5.5实施和运行
5.5.1设施完整性
5.5.2 承包方和（或）供应方
5.5.3顾客和产品
5.5.4社会和公共关系
5.5.5作业许可
5.5.6运行控制
5.5.7变更管理
5.5 实施与运行
5.5.1 设施完整性
5.5.2 承包方和（或）供应方
5.5.3 顾客和产品
5.5.4 社区和公共关系
5.5.5 作业许可
5.5.6职业健康
5.5.7清洁生产
5.5.8运行控制
5.5.9变更管理
4.4.6运行控制
4.4.6运行控制
基础设施（设备）控制程序
设施完整性管理程序
产品实现过程策划管理程序
6.4工作环境
危害、环境因素辨识与风险评价控制程序
7.1产品实现的策划
作业许可控制程序
HSE管理方案控制程序
7.2与顾客有关的过程
7.2.1与产品有关要求的确定
标书与合同评审控制程序
7.2.2与产品有关要求的评审
供方/相关方控制程序
7.2.3顾客沟通
施工和服务过程控制程序
7.3设计与开发（删）
污水、扬尘、噪声控制程序
7.4采购
7.4.1采购过程
固体废弃物控制程序
7.4.2采购信息
7.4.3采购产品的验证
7.5生产和服务提供
7.5.1生产和服务提供的控制
易燃易爆及化学危险品控制程序
节约能源、资源控制程序
7.5.2生产和服务提供过程的确认
标识和可追溯性管理程序
7.5.3标识和可追溯性
7.5.4顾客财产
员工劳动保护管理程序
7.5.5产品防护
新项目的环境和职业健康安全评价控制程序
变更管理程序
7.6监视和测量设备控制
5.6检查
5.6.1绩效测量和监视
5.6.2合规性评价
5.6.6内部审核
5.6检查
5.6.1绩效测量和监视
5.6.2合规性评价
5.6.5记录控制
5.6.6内部审核
4.5检查
4.5.1绩效测量和监视
4.5.2合规性评价
4.5.5内部审核
4.5.1 监视和测量
4.5.2 合规性评价
4.5.5内部审核
监视和测量设备控制程序
8.测量分析和改进
8.1总则
顾客满意管理程序
8.2监视和测量
8.2.1顾客满意
内部审核管理程序
8.2.2内部审核
产品、过程与绩效监视和测量控制程序
8.2.3过程的监视和测量
法律法规获取与合规性评价控制
8.2.4产品的监视和测量
8.3不合格品控制
5.5.8 应急准备和响应
5.5.10应急准备和响应
4.4.7应急准备和响应
4.4.7应急准备和响应
不合格品控制程序
8.4数据分析
应急准备与响应控制程序
8.5改进
8.5.1持续改进
5.6.3不符合、纠正措施和预防措施
5.6.4事故、事件报告、
调查和处理
5.6.3不符合、纠正措施和预防措施
5.6.4 事故、事件管理
4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
4.5.3不符合、纠正和预防措施
事件、事故、不符合控制程序
8.5.2纠正措施
数据分析和绩效改进控制程序
8.5.3预防措施
纠正和预防措施管理程序
附件3：GB/T50430-2007与GB/T19001-2008条款对照表

GB/T 50430-2007规范条款
GB/T 19001-2008标准条款
1 总则
1.1、1.2
2 术语
3
3 质量管理基本要求
3.1 一般规定
4.1
3.2 质量方针和目标
5.3、5.4.1
3.3 质量管理体系的策划和建立
4.1、4.2.1、4.2.2、5.4.2
3.4 质量管理体系的实施和改进
4.1、5.6.1、6.1
3.5 文件管理
4.2.3、4.2.4
4 组织机构和职责
4.1 一般规定
5.5.1
4.2 组织机构
5.5.1
4.3 职责和权限
5.1、5.5.1、5.5.2、5.5.3
5 人力资源管理
5.1 一般规定
6.2.1
5.2 人力资源配置
6.2.2
5.3 培训
6.2.2
6 施工机具管理
6.1 一般规定
6.3、7.4.1-7.4.3
6.2 施工机具配备
6.3、7.4.1-7.4.3
6.3 施工机具使用
6.3
7 投标及合同管理
7.1 一般规定
5.2、7.2.1-7.2.3
7.2 投标及签约
7.2.1、7.2.2
7.3 合同管理
7.2.2、7.2.3
8 建筑材料、构配件和设备管理
8.1 一般规定
7.4.1-7.4.3
8.2 建筑材料、构配件和设备的采购
7.4.1、7.4.2
8.3 建筑材料、构配件和设备的验收
7.4.3、8.2.4、8.3
8.4 建筑材料、构配件和设备的现场管理
6.4、7.5.3、7.5.5
8.5 发包方提供的建筑材料、构配件和设备
7.5.5
9 分包管理
9.1 一般规定
7.4.1-7.4.3
9.2 分包方的选择和分包合同
7.4.1、7.4.2
9.3 分包项目实施过程的控制
7.4.3、8.2.3
10 工程项目施工质量管理
10.1 一般规定
7.1、8.2.3
10.2 策划
6.3、7.1、7.2.3、7.5.1-7.5.5
10.3 施工设计
7.3
10.4 施工准备
7.5.1
10.5 施工过程质量控制
6.4、7.2.3、7.5.1-7.5.5
10.6 服务
7.5.1、7.5.4、7.5.5、8.2.1、8.4
11施工质量检查与验收
11.1 一般规定
8.1
11.2 施工质量检查
8.2.3
11.3 施工质量验收
8.2.4
11.4 施工质量问题的处理
8.3
11.5 检测设备管理
7.6
12质量管理自查与评价
12.1 一般规定
8.1
12.2质量活动的监督检查与评价
8.2.1、8.2.2、8.2.3
13质量信息和质量管理改进
13.1 一般规定
5.5.3、8.1
13.2 质量信息的收集、传递、分析与利用
5.2、5.6、8.2.1、8.4
13.3 质量管理改进与创新
8.5.1、8.5.2、8.5.3

附件4： 程 序 职 责 对 照 表（待修）
程序文件
总
经
理
管理者代表
市场
经营部
人力
资源部
生产
中心
物流
公司
质量
技术部
安全
生产部
财务资产部
公司办
公室
企业
管理部
工
会
项
目
部
文件编码
文件名称
QHSE /YSB01-2011
文件控制程序
△
△
△
△
△
△
▲
▲
△
▲
△
△
▲
QHSE/YSB02-2011
记录控制程序

△
△
△
△
▲
▲
△
△
△
△
▲
QHSE/YSB03-2011
法律法规获取与合规性评价控制程序
△
△
△
△
△
△
▲
▲
△
△
△
△
▲
QHSE/YSB04-2011
目标与绩效管理程序
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
▲
△
△
QHSE/YSB05-2011
协商与信息交流控制程序
△
△
△
△
△
△
△
△
△
▲
△
△
△
QHSE/YSB06-2011
管理评审程序
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
QHSE/YSB07-2011
人力资源管理程序
△

△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
QHSE/YSB08-2011
基础设施（设备）控制程序
△

△
▲
△
△
△
△
△
△

△
QHSE/YSB09-2011
设施完整性管理程序

△
△
△
▲
△

△
QHSE/YSB10-2011
产品实现过程策划管理程序

△
△
△
▲
▲

▲
QHSE/YSB11-2011
危害、环境因素辨识与风险评价控制程序

△
△
△
▲

▲
QHSE/YSB12-2011
HSE管理方案控制程序
△

△
△
△
△
▲

△

△
QHSE/YSB13-2011
标书与合同评审控制程序
△

▲
△
△
△
△
△
△

△

△
QHSE/YSB14-2011
供方/相关方控制程序