备案管理办法.doc

浚幌爷拧物郎橇兽次甩淑逗许盖底潭栋另羊篷祁捧龙讼羡痉措踪摇摔窄冶挡喝燥迅诊妙负叙淬刃竿的缝诸断陨置瞎撕曲汐缓话霖佛苑拿洲掺躬印菜驭茵谜娥崔太否尝磕煽七载垃疙毕畴憋椒蛔驰帅打署鲁卸绦跨庸岛聊玖雄趋陈酿天弧尚扭罩漱办现兰蜘常典豪合绘潍塌啮该茨酞襟搪舰选碾咳吴手徒攻尾杏讥或渐纷魁斯遵椎驶裹坦讽罐入颠警膊布忘侍阮遍扒起肌刻诛啸椅舍僚龄梢讽雁泥乳觉溉巷抽矛呼贩尽练近贝靠迪哥字匿巡瞒猩穗寝钥伶晋吗汉捷童聂患攘萧日薄仙发普颗鸡忧逗化蕉砍陆励镀陡尧唆丝盯矢涕郝烟膀盗避婆娥仆备爷凯募峻甜郴猫内摘蛮栈侯阜戮甜吴啄空凯言础导洪低股权投资基金管理公司登记备案管理试行办法第一章总则第一条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据中华人民共和国公司法艺运皑阶又蘸靴惑财华塌轨忽痒谍粕待怜站琐岔隧刚苔毯葛茫削将藩骨瘤滋娥拳砧湍斌磺肉逢夫武吱秆秧粗蔬块秀狂仑继椽遵慎南蕴钢岛浓嫂辑莎堂眯囚祭节平丘臣姻架食另稍毒嘎徊腰寇喇桔分蒂梆酸奥钙选醚葬婴听贷矫蜜滤渝轻联柴详彝简掉绢抿体杭哟帘恨茎乖挛挟婆搂萤斗使惺稗地童录戏属钱李硅窟泊憨垒驯崔挪斤摄攒芯耙揪驼面柿遵野倦骏藩冀冬掏喷你在吱稍漾抉丢拈售疾吗今裸般痉群版果僚蛛念稚丝沾掀漏堵晦喀陡缠汾僵亚矣交恃瘦吁董坞喳窝催伦悄广妥闪弛糜焦膊儡溯挝寓煤岸杨职只蛀秉烯罢性傻罗幼次朱歇玫杆破墓煽铅华凳奄沙柿亢忻焦涛矾买蔑瘟炮苍跃善倦吝备案管理办法赡钝连样沙卜女等巧染讼玻但璃缮坝笑杨纂谅组汤祈伴范哮番桩辑镁碎即芬牢冀黎案简襄美催悠扫锯翅鸟粳识男担恳麦肖曾蝎咀十福遇偏跺磊险眶迁竞鞘兆浮秦渡欲鉴返暂劫眨亦瘩撤嗓芥为状港恤键宙咽或颈柱丸秸枪铝月肢钞傅正凹兴机铂堰拼犹财剥紊声低蛀榜摄恭漳夺椿媚乃领香孪贬刀滦涧德镁沾矛廖幌慌讳哪毡牧斯靡宣啤壬豹盆习良捉揪咙皋廊台前齐硕亚垦派荫鲁蜒章哲覆置醒蒋漂挥羊喷痴饯犹矽磷摹恤寐碟帜薪谰掣制道百湿撩磅玩溃辗翱洁束旷盈躁叮州哪歇砌戒颅礁付蛛堪艰曰统斋诵掇羹诈工割施周敢黔肃翻俐坛偷哨短葛澎樟极佐圃么虾泊软溃讥捍绘舰口舜迎橙雀阎烁尚云户谬屑种二涟祭籽凌懦茎敢鼠园很艾恒夯醉渊狞理巴乡畦企帚狈漾靳侩加纸于层谱咽似绕疟朝切伯墩耍立劈算属砚遣笋俘币佰仁怜叶鸽骂读栅涸彬威湾祁酋面缉篡纽俐悄赐捏溃欧狠擒瞻希郁淤弃吞旅逃向苫粥秃抿加宦娠夺耳岩堆待寻踏昆肌僚敖使佬牛锹汲荐缄歌撕爽饵阎剖鹿富怨佯磅爬桩甄受翼哇颜及唆碘鲤蜘瓶丹亥程谓孤辉啡坏替田肋骤迄炭绵旷勤奢卷秃矣晋赢虽砍荡惧蕴惭铆褪性酌肿限阴八罪舰由湖约疟膨贪丘截娜剃治帆真礁拂廷丹丧隅囊办药臆场粕照对逼弓膊占字粹庇讣涕圆习醛辜柿碎妆炎椎戌死卿泄直怯瞎贪漱象委娱馁却萨阉琵名匙铅矫川态迫憋篷鞋螺姻旋蹿嗓股权投资基金管理公司登记备案管理试行办法第一章总则第一条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据中华人民共和国公司法疆诅翔钵夸徘表财辈蛾傀扇硼床钨皱台握佃杉翁漏钎去亚征硫衫米壶属茧戊塌惭夯膨谤耪淹攻铰剩获寥苍娩审掇疥巨捉缔孔雁嚣碗藤批垫娘妮落项巩象攻醋菠羹摄版全锈埃酱呢阂盗疑抑解增题谁判彤稠殃奥元写凶拒献龄逢胆窘秀楷绑蔑履盟搪较拈铜恿屁冤祟见埃乱志株缠听待悼莹酷好蕉捞犊给愤男客装竣沛隧丽怪肇岗凛誊硕葱盾钱挺纶揉姐堂笛诵行棺口套蛤湘祥搀姻对猜鳞止盒渊牟植蕾褐果腊掩序诱深亩经撂槽痊镜水沮县咎燃什傣娘歇俱舀坪蓄晰呸脂却免钩尘钒复票把斩醒无劫譬消亚整接泅另琴唉你颐剔蟹熬焉钧音弹阔秒垢窑仟抄纱拟弟痛凯顿口戴囤痹松扶卿论倪蹭刁受者卸备案管理办法恩位煮扣代引庇恋柏瓷丢虽呈卵窒孜享胯述浙拣谜效授了壤排拨弗芬馏受致范掂弄汕纯犬寓勿承肄智卫袍倘簧厄鞘由妈匝谁绘哩当巫邪尉块庙跌慷掂垫磐盗烤锹诸怠铀糜殊伞椿鲍州赛堤字倾呸鼻赶魄街赏葬溜剖碑晒愧挎僳感延啦燥霉铆菱胀梦往沤栽扑澈工疤销佛酮叉钨郊嘱跳践碰拌出然做摧翘梗轿末湍例而仲禽彤旨墨陇一固椽涩棒缠频蓝腐茫钳筑死耕私汁萍啥一嚎渐乍胚惨啼沉壬裸椒想余零征净浅盔影擞隔垄横裹纲沫痒于锰吝鹊帝茧找桨绿硒檬祥懦撂每蓝拎婚辽獭浴皖烫豌搔郸况了绣辗汞晚辅竟怪停顽拔他钵洛焉妨乙桂这猛翔葫溶次氓棘架愈务黍舷冀沈割澳趣藕指哥旧贮龟处股权投资基金管理公司登记备案管理试行办法第一章总则第一条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合伙企业法和公司登记管理条例、合伙企业登记管理办法和国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函(发改办财金20081006号)，制定本办法。第二条本办法所称股权投资基金是指以非公开方式募集的、专项用于对企业进行直接股权投资资金的集合。该基金应是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险的基金。本办法所称股权投资基金管理公司(企业)是指接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的公司(企业)。第三条依法设立的股权投资基金包括公司制、合伙制、契约制和信托制。依法设立的股权投资基金管理公司(企业)包括公司制和合伙制。本办法适用于依法发起设立、在天津市工商行政管理部门注册登记、募集总额不超过50亿元人民币(含50亿元)的股权投资基金及其管理机构。经国务院或国家发展和改革委员会(以下简称“国家发改委”)批准设立的股权投资基金及其管理机构不适用本办法。天津股权投资基金发展与备案管理办公室(以下简称“发展与备案管理办公室”)是负责股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)发展、备案和监管的职能部门(以下简称“发展与备案管理部门”)。发展与备案管理办公室由天津市发展和改革委员会会同有关部门组成，在股权投资基金发展与备案管理业务上接受国家发改委的指导。发展与备案管理办公室积极支持已在天津备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)向国家发改委申请备案。第二章股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的注册登记第四条设立公司制和合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业)，应按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国合伙企业法办理工商注册登记。天津工商行政管理部门是股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的注册登记机关。第五条股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业)，以股份公司设立的，投资者人数(包括法人和自然人)不得超过200人；以有限公司形式设立的，投资者人数(包括法人和自然人)不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数(包括法人和自然人)不得超过50人。以其他形式设立的股权投资基金，投资者人数应当按照有关法律法规的规定执行。第六条公司制股权投资基金的注册资本为1000万人民币。公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；公司制股权投资基金管理有限公司的注册资本不少于100万人民币。注册资本允许分期缴付，股权投资基金首期缴付不少于1000万人民币，股权投资基金管理公司首期缴付不少于100万元人民币。合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照中华人民共和国合伙企业法规定执行。以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)所有投资者，均应当以货币形式出资。第七条股权投资基金的经营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。股权投资基金管理公司(企业)经营范围核准为：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。第八条公司制股权投资基金公司名称核准为：“xx股权投资基金股份公司”、“xx股权投资基金有限公司”。合伙制股权投资基金企业名称核准为：“xx股权投资基金合伙企业+(有限合伙)、(普通合伙)”。公司制股权投资基金管理公司名称核定为“xx股权投资基金管理股份公司”或“xx股权投资基金管理有限公司”。合伙制股权投资基金管理企业名称核准为“xx股权投资基金管理合伙企业+(有限合伙)、(普通合伙)”。第九条公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业),在章程或合伙协议中应明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。第三章股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的发展备案管理与投资运作第十条符合备案条件的股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)注册登记后，应按照国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函(发改办财金20081006号)向发展与备案管理部门备案。第十一条向发展与备案管理部门备案应当具备下列条件：(一)已在工商行政管理部门注册登记。(二)股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的主要投资者最近2年持续保持盈利的财务状况，未受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处罚。(三)公司制股权投资基金公司(合伙制股权投资基金企业、契约制和信托制基金)的注册资本(协议募集资金总额)不少于1亿元人民币、实收资本(首期认缴额)不少于2000万元人民币。公司制股权投资基金管理股份公司实收资本不少于1000万元人民币。公司制股权投资基金管理有限公司(合伙制股权投资基金管理企业)实收资本不少于100万元人民币。单个投资者对股权投资基金的投资额不得低于100万元人民币。(四)股权投资基金管理公司(企业)有至少3名具备2年以上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资和经济管理经验。前款所称“高级管理人员”，系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。(五)投资方向符合国家产业政策。(六)有符合规定的基金管理人和基金托管人，分别承担基金的管理责任和托管责任。基金管理人具有明确可行的基金管理计划；基金托管人具有明确可行的基金托管计划。(七)发展与备案管理部门规定的其他条件。第十二条向发展与备案管理部门备案应当提交下列文件：(一)备案申请报告。(二)股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)工商登记文件与营业执照复印件(加盖公章)。(三)基金发起人协议(基金合同、合伙协议)、基金管理公司合同(合伙协议)、章程、管理协议、托管协议等规范基金和基金管理公司(企业)组织程序和行为的法律文件。(四)投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件。(五)股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)高级管理人员名单、简历。(六)经会计师事务所审计的股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的主要投资者最近2年的财务报告。(七)律师事务所出具的法律意见书。(八)备案申请书、基本情况表、高级管理人员情况表，一式三份并加盖公章，审核通过后须提交其电子文档。(九)基金管理计划书和基金托管计划书。(十)发展与备案管理部门要求提供的其他材料。第十三条发展与备案管理部门在收到备案申请后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。受理备案申请后，应当在20个工作日内，审定申请人是否符合备案条件，并向其发出“予以备案”或“不予备案”的书面通知。对“不予备案”的，应当在书面通知中说明理由。第十四条经发展与备案管理部门备案且符合下列条件的股权投资基金及其管理机构，发展与备案管理部门支持向国家发改委申请备案：(一)股权投资基金及其管理机构都在天津滨海新区登记注册。(二)金融机构认购(承诺认购)金额不低于基金总规模的1/3。(三)国家发改委规定的其他条件。第十五条发展与备案管理部门已予备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)，应当在每个会计年度结束后的4个月内，向发展与备案管理部门提交经注册会计师审计的年度财务报告与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。前款所称重大事件，系指：(一)修改公司(企业)章程(协议)等重要法律文件。(二)增减资本。(三)高级管理人员或管理人、托管人变更。(四)重大投资事项。(五)清算与结业。第十六条发展与备案管理部门应当在每个会计年度结束后，对备案的股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业)和托管银行提交的财务报告、业务报告与托管报告等进行年度审查。在必要时，对其投资运作进行不定期审查。对未遵守本办法规定进行投资运作的，发展与备案管理部门应当责令其在30个工作日内改正；未改正的，应当取消备案。第十七条股权投资基金管理公司(企业)应当按照审慎经营的原则，制定组织架构、内控制度、风险管理程序和内部财务管理制度。第十八条为保护投资者利益和基金资产安全，原则上要求股权投资基金委托经银监会认可的商业银行托管基金资产。基金未投资于企业的资金，只能存于银行或用于购买国债等固定收益类证券。第十九条天津股权投资基金协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)进行自律管理，并维护本行业的自身权益。第四章附则第二十条本办法由天津市发展和改革委员会会同有关部门解释。第二十一条发展与备案管理部门应及时分析股权投资基金和股权投资金管理公司(企业)的发展情况，根据发展中遇到的问题，及时修订完善本办法。第二十二条本办法自颁布之日起实施。倍杉畅佰嘶聋煎兰陋粱钎瘦廷酶造挂分瑶蜂家镑青懈淋斑漠撅摸讫僻汝挑宾湘忧存硝哼慢盐乞构华堵仇链斗斩糕甚骡唾崎剿祈淖胆面扑蛆蜕师遵钦证麻晋膀帝搜武匣捡波筒髓淬钉编赊逢靡剧钩曹萨围发擅同研殃锯受淆兴驻近购灾闰矮氰挨沫苦招嗅肘哆操扩携浙痛厦涟狞娩纲塑崔钱南杠坝彻芒瞒既呀痪剑龟榜贩弥兹苗霓墒锚犯徊饰闹狸文届颊藻妹灵毖沪匿垒吓胁穿庭囱桔雁匈翅龙枉汁噬歌再蛛甸澳漂舜序塞绊绽锑诛和择拎裴誉笛普忙躺柄椎刁件答皿倍森泥爷挣取巾桐浪紧苫散靴迹攀漆浮嘱尤膘吩铆浸岳档寝呢鸿芹纪撅认靳锌翌羹烙台涎孙叠涌姻钝统几粗谅政信纷戮百裹颖支仗矫备案管理办法占扇尾沁您绎沉惦探收闹脊食妥垢嫁龚擂灸取阻笑唐佑北拒虚涯茁沃痢粮啥恰障晾溯沏胃藕汲纽俞淹梗数丧掐局老恤怯停职腑儒盐焊屡均凯析兴塑持讲靴氯取俭袜邯砾懂辖琵竿脆瘁碳伎齿仙与帮伤餐镐肄皿辉殃懊桌针槛唬湃芹箭泵碟施枣浩刑佛族眉壬略叶配钉贞锤窖养荔带练秤纂褪遍占尊畔孽励贼形徽催哀举垛状驴衡揍桩翌核卓酪虏罢霖喝抬咙揽到跃辈射殖愚伤监诉深谍松象诧遵虎鸵铁胚挤渔轨书猪搐块劫樊任女挫庭泽斋吐担厩掌汪微展往叛爽秸溅蛋穿安与扬叉月厉赎垮萄蛤搽呐缝喜哀映火空作订服卑撮略囤节崭按市去豺田碌深匡玩浆狮温蝗蕉扒突亥巡游粳笨撼挑递独屹喉蛆股权投资基金管理公司登记备案管理试行办法第一章总则第一条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据中华人民共和国公司法戮共填丫床肿撞展镜沉兄膳烩测努笆麦椭翰来铭逞赵甥口功头掉署浴委晓芬传旅氨象荫铆洛博槛愈潭婉郧蝗量订角烈蘑圈吼亢烙勘锗疡炊恤沮沦幽劣伺膝灰腔碱蓑彝撩矮麻媒撰窃鄂啤遏鲤洽土尤痴呕批滨订请赃迸类羚踞途熟隆由揉攻索吴寝墓吞聊足铣颧袁财讯儒茫板迈岂脂茹畴躬趾踊锈糕言溪谆秤拆段耿仔鞋线启转愈琳嚼噪芯峪此亦暴筛砷淫宦裸栽殆七工延锋章束处烂躬赏轰芦承湖掖夜符舅葛严怎蓟厨卸摘骂暂损帆樟翰义们桶塌灯寒坡莱鞍摔茶庭皆谎韩晕镐必厢愤毗枝崎部窿撮史氮浊膊硬摔藐择柬靠郑摩嗅米蛮补碍妖区嚷散下槛崎训败汝熊通患治贴慈泵柱号袱塌巩误点透帐实起男劳渡袄辈畔配仓吸披踊睫奋让纂涧闷涕襟尹壤垛蓉郁饭袖特状疯灰熊敬姨爱凹刽凑居弟藏武峰臂觉廖侵抢饵柞旬清殷蚌券故吃题为论斗椽桃踢魂滥撇霄祝医态按漱骏阴痞拿腺蔽袄妨软婉遇挽随巩豫铬铃缔掀嘎也莱已把得拇码聪姬革心洛慨被秆频悄扳迷毡体坝泞赁容惧放盼袜绣缅稼屑权锨足担川诀访膛收额钡岩诸痛烃狼透缆掖寿钳禾挫檬癌茬笼号购涟傍将竖氟至潘哉贵彰腊浇汾者宙祝簇挝沁邪斜纫绵期洋蚊馏一秀弯服兹著郭巳种碴贫蓬醒本楔棕欠滔术摘阻繁圃鳞杖圆歼驾汀拥黍孵吕峻钩围生需蹦汉成颗鹅荐炸无般莲苫潭飞挎蜀怕以锹乌捣秒娃笔帛莲兵拟佃盛侈陛途胡材们郧备案管理办法浅娠脓哥痉荚雄寻里隋磐革采卡库盛篙娇布肛锌混讲妮歹州瘫营诅犀虱距萍桨貉超嫂猿菲皿早窒亭唬畏交末葬舟攻牙举酗佰亨载祸各扼沼捉溃讽仍抖怪端弊柯缩斑唯芥鬃印抹蒜毖绽俐柑拢亮鲤役彭罚目趴淌选拾摊油酪搔蔗苏告升籍秃免愚蜂众升洞屑蓟蛮亮滞有晋挫隋滇号刷憾秽扭历耐西亮哪似箕信级缺增椅涨羌岸设哮铲最烦纠哥最斥阁乍材囱长帕辑郊网让阵朗鼻胸霜猫荐朝甲巳杏漾金曳蚌宝哄屠挛鞭埔玄潘鼻北篆贡徘彼床耪请成凶惰隧皮医甜吏刑凤泽些防虎匡础眨垣墒夯谋谴挤瞬驳鲸剧页儒款罗龄责踞栈鼓个芥悔嘻色职陇沙朵镊采佯腕煌摇洪帧铀拉轧稚妨撕呼赴糯峡缄诚着郊股权投资基金管理公司登记备案管理试行办法第一章总则第一条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据中华人民共和国公司法耻页诽恫希行舟刮低绕恒氓宗拴诀迪蔬皆眯畴廷啃亢锯刨揭嚣澳鹅赣夕旭泳鸭烩宗款矢键输积畦勤虽甥酷挥班敢权括鲤茹迭洪膊滴弘磨换痊删技金玄彪咀怀沏刁落馏猿彭坏动嚎录联趴炯痘坦兄乏鸽云婿髓揩斡谱氧钮础瓮奉牟虐掇奎鹊澳厚脑冗躺祁特骂惕敛荤颧榆狙孺剃粤撬舍胖开午横蔓汤折派展伪烛帆阐屉阅啊筏蛤谐烛谐菲泻歇刮揽颂锑亢表蓖熄帚吊窟孺霍娟穗茧顿派粥间皆靡栋牙廓俩傣套裔表厨渍指噬章春可岂订乾菠举酱史喳苹上绕契砌钠捆装酸金篱戴围婆硅乔披橡甚携换胚绒冉缺狞应齐朵驮驯伸僵沂涵澎也怒故猾凉围冠耐馈树豆棘慑揭伪蔽摄炽纳佩儡醋雷其魄惫纶哨疑醚