股份有限公司投资项目立项审批管理流程模版.docx

股份有限公司投资项目立项审批管理流程1.控制目标本流程主要阐述投资项目立项审批相关程序、办理时限，旨在提高项目投资决策的规范性、科学性和管理质量、效率，有效防范投资风险。2.适用范围本流程适用于股份公司总部、股份公司所属全资控股企业和股份公司受托管理企业（以下简称“成员企业”）的投资行为。境外投资项目立项审批管理流程另行编制颁布实施。3.相关政策和制度股份有限公司投资管理办法（2014版）（中电建股2014171号）4.流程图及原则审批时限要求117投资管理部初审类项目立项审批办理原则时限要求序号流程环节普通件急件01办公厅收文公司文书收文办理0.5天0.5天办公厅主任拟办0.5天0.5天时限1天1天02投资部拟办并初审投资部拟办1天1天现场调研、初审，编制初审报告7天5天部门各级审核2天1天时限10天7天03相关部门意见总时限(与初审部门平行办理)3天2天07初审签报主管协管领导审签2天2天08投评会议时限5天3天09投评委评审意见签报承办人编写评审意见1天0.5天部门各级审核1天0.5天投评委副主任1天1天投评委主任1天1天时限4天3天总经理办公会议案签报承办人编写议案1.5天1天部门各级审核1天1天主管协管领导1.5天1天10总经理1天1天时限5天4天11总经理办公会审议总时限（含纪要）7天5天12董事会或党政联席会议案签报承办人编写议案1.5天1天部门各级审核1天1天主管协管领导1.5天1天总经理1天1天13董事长1天1天时限6天5天14(16)董事会（或党政联席会）审议时限（含纪要）7天7天17批复发文承办人编写批复1天0.5天部门各级审核1天0.5天办公厅（核稿）1天1天会签部门1天1天主管协管领导1.5天1天公司领导1.5天1天时限7天5天批复流程合计工作日（自然日）50天(73)38天(55)注：因上报股东会议案较少，故时限内未列该流程。基础部、房地产部初审类项目立项审批办理原则时限要求序号流程环节普通件急件01办公厅收文公司文书收文办理0.5天0.5天办公厅主任拟办0.5天0.5天总时限1天1天02投资部拟办投资部拟办1天1天03相关部门意见总时限（与初审部门平行办理）3天2天04初审基础部、房地产部初审，编制初审报告、部门审核9天6天05初审报告签报部门主管领导审签1天1天06投资部复核部门批办1天1天承办人办理4天2天部门各级审核2天1天时限7天4天07复核签报投资主管协管领导2天2天08投评会议时限5天3天09投评委评审意见签报承办人编写评审意见1天0.5天部门各级审核1天0.5天投评委副主任1天1天投评委主任2天1天时限4天3天总经理办公会议案签报承办人编写议案1.5天1天部门各级审核1天1天主管协管领导1.5天1天10总经理1天1天时限5天4天11总经理办公会审议时限（含纪要）7天5天12上报董事会或党政联席会议案签报承办人编写议案1.5天1天部门各级审核1天1天主管协管领导1.5天1天总经理1天1天13董事长1天1天时限6天5天14(16)董事会(或党政联席会)审议时限（含纪要）7天7天17批复发文承办人编写批复1天0.5天部门各级审核1天0.5天办公厅（核稿）1天1天会签部门1天1天主管协管领导1.5天1天公司领导1.5天1天时限7天5天批复流程合计工作日（自然日）58天(85)44天(64)注：因上报股东会议案较少，故时限内未列该流程。非生产性固定资产项目投资立项审批办理原则时限要求序号流程环节普通件急件01办公厅收文公司文书收文办理0.5天0.5天办公厅主任拟办0.5天0.5天时限1天1天02投资部拟办并初审投资部拟办2天1天初审，编写议案，调研，补充等7天5天部门各级审核2天1天时限10天7天03相关部门意见时限(与初审部门平行办理)3天2天7总经理办公会议案签报主管协管领导2天2天10总经理1天2天11总经理办公会审议时限（含纪要）7天5天12董事会或党政联席会议案签报承办人编写议案1.5天1天部门各级审核1天1天主管协管领导1.5天1天总经理1天1天13董事长1天1天时限6天5天14(16)董事会（或党政联席会）审议时限（含纪要）7天7天17批复发文承办人编写批复1天0.5天部门各级审核1天0.5天办公厅（核稿）1天1天会签部门1天1天主管协管领导1.5天1天公司领导1.5天1天时限7天5天批复流程合计工作日（自然日）41天(60)34天(50)特殊投资项目立项审批办理原则时限要求序号流程环节急件01办公厅收文公司文书收文办理0.5天办公厅主任拟办0.5天时限1天02投资部拟办并初审投资部拟办1天初审，编制初审意见，审核2天时限3天11总经理专题办公会审议时限（含纪要）5天13董事长审批董事长1天17批复发文承办人编写批复0.5天部门各级审核0.5天办公厅（核稿）1天会签部门1天主管协管领导1天公司领导1天时限5天批复流程合计工作日（自然日）15(22)天5.流程说明流程编号流程步骤责任部门和岗位流程步骤描述控制要点和措施相关文档00成员企业上报立项申请成员企业成员企业将经本企业决策评审通过的投资项目立项申请报告、工程可行性研究报告（或初步设计）及其审查意见上报至股份公司。成员企业主要负责人对上报的投资项目立项申请报告（含可行性研究报告或初步设计）及相关材料的真实性、准确性、完整性承担直接责任，对项目的合法合规性负责，成员企业主要负责人、财务负责人在投资项目立项申请报告上签字，并加盖企业公章。投资项目立项申请报告、可行性研究报告01收文办公厅办公厅主任批转收文。办公厅收到投资类项目报文后批转投资部拟办申请报告文件02拟办投资管理部投资部批转投资主管领导阅示，牵头开展投资项目评审工作，同时安排本部门开展初步评审或委托相关部门初步评审。投资部对成员企业提交的投资项目立项申请报告及相关资料质量审核，受理符合条件的上报文件，退回不满足股份公司投资管理办法要求的立项报告。对上报拟投资项目的合法合规性、投资方向与需求、投资项目技术经济可行性、投资收益率、投资成员企业投资能力、投资风险等进行评审并对其关键性指标数据进行必要的复核。投资评审处处长根据立项申请报告、可行性研究报告及相关资料进行组织初评审，组织编制初评审报告。主要关注其合规合理性、准确性、完整性、项目投资风险等。初步评审报告提交部门副主任和主任审核。部门副主任/主任对立项申请报告、可研报告、投资项目初评审报告及相关资料进行审核，主要关注其合规合理性、准确性、完整性、项目投资风险、技术与经济的可行性、项目工程可研报告编制单位的资质合规性、外部审查意见完备性等。投资项目立项申请报告可行性研究报告等03相关部门会同初审财务管理部/资金管理部/法律与风险管理部投资管理部委托财务管理部、资金管理部、法律与风险管理部对投资项目立项申请报告及相关资料进行专业初审。以上部门专业初审意见提交投资管理部，非投资管理部初审项目的初审意见提交初审部门同时抄送投资管理部。财务管理部：对拟投项目成员企业投资财务能力进行评审；负责相关资产评估、清产核资。资金管理部：对拟投项目成员企业资金能力、资金筹措方式、项目资金风险防范、担保进行评审；负责评审投资资金融资计划。法律与风险管理部：负责投资项目的相关协议、合同、章程等法律文件的合法性、完备性、规范性以及相应的法律风险措施的评审。投资项目立项申请报告及相关文件04相关部门编写投资项目初审报告基础设施事业部投资管理部向基础设施事业部提交交通运输类基础设施BT、BOT投资项目立项申请报告及相关资料，基础部编写投资项目初步评审报告并完成部门内审核。投资项目初审报告提交其主管领导批准。主要对拟投资交通运输类基础设施BT、BOT项目的合法合规性、投资方向与需求、投资项目技术经济可行性、投资收益率、投资成员企业投资能力、投资风险、上报材料的准确性、完整性等进行评审，对其关键性指标数据进行必要的复核，提出初步评审意见。投资项目立项申请报告等文件房地产管理部投资管理部向房地产管理部提交房地产投资项目立项申请报告及相关资料，房地产管理部编写投资项目初审报告并完成部门内审核。投资项目初审报告提交其主管领导批准。主要对拟投资房地产项目的合法合规性、投资方向与需求、投资项目技术经济可行性、投资收益率、投资成员企业投资能力、投资风险、上报材料的准确性、完整性等进行评审，对其关键性指标数据进行必要的复核，提出初步评审意见。投资项目立项申请报告等文件05签署意见相关部门主管领导相关初审部门主管领导批准投资项目初步评审报告。相关初审部门主管领导主要关注相关类别投资项目是否符合集团专业市场管控目标和要求。相关项目投资项目初评审报告06初审复核投资管理部投资管理部对相关部门提交的投资项目初步评审报告进行复核，编写投资项目初审复核报告。复核通过后将投资项目初审复核报告连同投资项目初审报告一并提交公司投资主管协管投资领导批准。主要对初评内容投资条件与投资要素的完备性、初评意见的明确性、提交投评委评审条件等进行复核。投资评审处处长组织对初步评审报告复核，主要关注其合规合理性、准确性、完整性、项目投资风险、初审意见完备性等，校核通过后提交部门副主任和主任审核。部门副主任/主任对投资项目初审复核报告及相关资料进行审核，主要关注其合规合理性、准确性、完整性、项目投资风险、初评审意见结论等。投资项目立项申请报告投资项目初审报告07审签股份公司投资主管、协管领导股份公司投资主管协管领导对投资管理部上报的投资项目初审报告和初审复核报告签报及相关资料进行审核批准。审核批准后由投评委办公室提交投资评审委员会评审。投资主管领导对特殊投标项目进行认定。股份公司投资主管协管领导主要关注投资项目收益与风险、是否满足集团投资规划和投资战略等关键控制点。投资项目初审报告（或初审复核报告）签报08评审投资项目评审委员会投评委对投资部上报的投资项目初审报告、投资项目初审复核报告及相关资料进行评审。投资项目评审委员会评审投资项目立项申请报告、投资项目初审报告、投资项目初审复核报告及相关资料，主要从经济、技术、市场、财务、法律、风险、战略等角度出发对投资项目的可行性和风险收益等问题进行论证。投资项目立项申请报告、投资项目初审、初审复核报告09总经理办公会议案及评审意见签报投资管理部投评委会议后，投评委办公室编写投资项目评审意见,由投评委主任批准。投资部编写总经理办公会投资项目议案，投资项目议案上报投资主管协管领导审签，总经理批准,投评委评审意见一并提交总经理办公会（上市公司企业项目）或党政联席会（托管企业）审议/审批。上报总经理办公会或党政联会议案需落实投评委评审意见。投资项目评审意见、投资项目议案10审签总经理批准上报总经理办公会议案，审签党政联席会、董事会审议的投资项目议案。投资项目议案上报总经理办公会或党政联席会、董事会前先报总经理同意。投资项目评审意见、投资项目议案11审议总经理办公会或专题会总经理办公会对上报项目审议通过后形成总经理办公会议纪要，报董事会审议。对董事长直接批复权限项目和特殊投标项目，直接提交董事长进行审批。总经理办公会主要关注投资项目的合法合规性及投资收益和风险，对股份公司经营及战略的影响情况等。投资项目评审意见、投资项目议案、12董事会议案签报投资管理部投资项目议案经总经理办公会审议通过后，投资部编写上报董事会投资项目议案，上报董事会审议，议案上报董事会前需经过投资主管协管领导、总经理审核同意。议案主要落实总经理办公会审议意见和要求。总经理办公会议纪要、投资项目议案13审签/审批董事长批准上报董事会议案或党政联席会审议的投资项目议题，董事长审核同意后上报董事会或党政联席会。或对经总经理专题会审议同意的特殊投标项目进行审批签发，同意后直接下发批复意见。主要关注投资项目的合法合规性及投资风险与收益，对股份公司的战略价值和经营的影响等。投资项目议案、董事会议案或党政联席会议题14审议或审批董事会董事会对投资部上报的投资项目议案及相关资料进行审议或审批，通过后形成董事会决议。董事会权限范围内项目审批通过后进入批复程序，股东会权限范围项目报股东会审议。主要关注投资项目的合法性、合规性和投资风险、战略价值等。投资项目议案15审批股东会股东会对投资部上报的投资项目议案及相关资料进行审批，通过后形成股东会决议。审批通过后进入批复程序。主要关注项目的合法性、合规性、风险可控性。投资项目议案、董事会决议16审批党政联席会党政联席会对托管企业投资项目评审意见、初审报告等相关资料进行审批，审批通过后形成党政联席会会议纪要并进入批复程序。主要关注投资项目的合法性、合规性、战略价值等。投资项目初审报告、复核报告党政联席会会议纪要17批复投资管理部投资管理部根据股份公司决策意见拟批复意见下发文件至成员企业，所有事项结束后将相关工作文档进行归档。流程结束。投资管理部所拟批复意见须经部门内校审、主管/协管领导审签、总经理审核后经董事长签发。股东会决议、董事会决议党政联席会会议纪要、