经贸控股集团有限公司制度管理制度.docx

经贸控股集团有限公司制度管理制度总 则第一条 为加强xxx经贸控股集团有限公司（以下简称 “外经贸集团”）制度管理工作，建立和完善制度管理体系，规范外经贸集团制度制定程序，推动法制化管理，依据外经贸集团董事会议事规则、外经贸集团总经理工作细则的规定，结合外经贸集团实际，特制定本制度。第二条 本制度适用于外经贸集团总部、所属公司的企业管理制度，不适用于党群类制度。第三条 本制度所称制度是指外经贸集团依据国家（地方）有关法律、法规和有关规定、规程等的要求，结合外经贸集团实际情况制定的用以规范外经贸集团生产、经营、管理的文件。根据制度的功能作用、影响范围及时效性等要求，外经贸集团制度的命名规范主要分为管理制度、管理规定、管理办法、实施细则四种文体，原则上不再采用其他文体。具体命名规范如下：管理制度：是外经贸集团管理系统的基本框架，是为了保证外经贸集团正常生产经营管理秩序的根本性制度，全体员工皆须遵循。外经贸集团专业性职能管理系统工作的职能、管理原则、工作流程、方法等所做出的原则性的规定和要求，是企业与国家、行业性法规相结合的、集团内部可以自成一体的专业性制度，是外经贸集团管理系统的必备组成部分。该类制度具有强制性、规范性、程序性较强等特点，主要强调做事的原则；管理规定：对某一专项涉及到全体员工的事情或某一专业系统内的职能性工作所做出的具体要求，该类制度具有时效性较短、变更频度较多等特点，主要强调做事的具体标准；管理办法：对于一项非全体员工介入的具体工作的控制环节、操作步骤或对于某个具体项目、事物的管理所做出的要求。管理办法可以是管理制度、规定中的一个组成部分，也可以从管理制度、规定中分离、延伸出来的独成一项的规范性文件。该类制度具有时效性较短、变更频度较多等特点，主要强调做事的步骤，即运转和协调关系，流程化程度较高；实施细则：对于外经贸集团管理系统内某一个管理制度的具体实施步骤所做出的具体规定。该类制度具有时效性短、变更频度多等特点，主要强调做事的步骤，强调具体环节或阶段如何把事情做好，即运转和协调关系，流程化程度高。第四条 制度建立遵循以下原则：（一） 全面性：制度体系在深度和广度上支持运营管理，杜绝制度真空；（二） 操作性：制度内容的原则性与可操作性相结合，杜绝流于形式；（三） 系统性：制度内容之间相互配套，杜绝矛盾冲突；（四） 稳定性：制度在一定时期内具有相对确定性，禁止朝令夕改。第五条 制度管理组织及职责（一） 外经贸集团董事会：负责外经贸集团基本管理制度的审批，主要包括公司治理类制度及公司基本管理类制度；负责公司章程赋予的职权内的部分公司具体规章的审批；（二） 外经贸集团总经理办公会：根据外经贸集团董事会赋予的职权，负责外经贸集团具体规章的审批，包括业务管理类制度、职能管理类制度和监督控制类制度；负责审批外经贸集团制度建设计划；（三） 外经贸集团专业委员会：负责专业管理范围内制度的审核、监督与检查工作；（四） 外经贸集团党委常委会：负责党群类制度的审批，以及企业经营中涉及干部管理类制度和公司重大决策类制度的审核；（五） 外经贸集团职工代表大会：外经贸集团在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的制度应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定；在研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的制度时，应当听取工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议；（六） 外经贸集团副总经理：负责组织制定并审核其分管业务范围内的制度；（七） 外经贸集团办公室：是外经贸集团制度建设的归口管理部门，主要职责是：1. 负责组织制度立项工作，组织编制制度体系框架及年度制度建设计划；2. 负责审查制度草案；3. 会同制度监督检查部门对制度执行情况进行监督、检查；4. 负责组织制度评估，提出制度修改和完善建议；5. 负责组织制度的宣贯与培训工作。（八） 外经贸集团法律事务部：是外经贸集团制度建设的审查、监督、检查部门，主要职责是：1.负责对职能部门起草的制度草案进行合法、合规性审查；2.负责监督制度执行情况，评价制度的合法性、有效性及实用性；3.根据监督检查情况，提出制度管理存在的问题，会同制度管理部门一起组织相关责任单位提出改进意见，并提交总经理办公会审批，通过后监督责任单位执行；4.参与年度制度建设工作评估。（九） 外经贸集团职能部门：是职责范围内制度的起草与管理部门，主要职责是：1. 负责从管理实际需要出发，提出职责范围内的制度建设计划建议；2. 负责按照下达的年度制度建设计划，作为主办部门组织或作为协办部门参与其职责及相关范围内制度的拟订；3. 负责职责范围内管理制度的培训与解释；4. 负责贯彻执行有关制度，对职责范围内管理制度的执行情况进行监督与检查；5. 负责进行年度制度建设工作自我评估；6. 负责确定职责范围内每个制度的实施完善岗位，将责任落实到岗位；7. 负责对所属公司制定的职责管理范围内的专业管理制度的审核。（十） 所属公司：是职责范围内制度的起草与管理部门，主要职责是：1. 负责按照下达的年度制度建设计划，组织制度的拟订、审核；2. 负责从管理实际需要出发，提出职责范围内的制度建设计划建议；3. 负责职责范围内制度的培训与解释；4. 负责贯彻执行有关制度，对职责范围内制度的执行情况进行监督与检查；5. 负责进行年度制度建设工作自我评估；6. 负责确定职责范围内每个制度的实施完善岗位，将责任落实到岗位。第一章 制度分类、主要内容和编制要求第六条 外经贸集团制度主要分为五大类，包括治理制度、基本管理制度、业务管理制度、职能管理制度和监督控制制度。（一） 治理制度是外经贸集团各项制度的核心，是其他各类制度的依据；（二） 基本管理制度分为战略管理制度、投资管理制度、授权管理制度、组织管理制度、制度管理制度等五个子类；（三） 业务管理制度分为全面预算管理制度、业绩管理制度、采购管理制度、工程管理制度、安全管理制度等五个子类；（四） 职能管理制度分为人力资源管理制度、财务管理制度、资产管理制度、信息化管理制度、行政管理制度、流程管理制度、企业文化制度等七个子类；（五） 监督控制管理制度主要分为全面风险管理制度、内部控制管理制度、审计管理制度、监察管理制度、法律事务管理制度和合同管理制度等六个子类。第七条 制度由封面、次封面、目录、标题、正文、附则及附录等部分组成：（一） 制度封面由标题、制度（企业标准）编号、发布日期及实施日期等组成（格式见附件一），由外经贸集团办公室统一印制；（二） 次封面，套用封面格式并标识编制、校对、审核、形式审查、审定人员的姓名（格式见附件二）；（三） 制度正文，内容较简单的制度按“一条到底”式逐条编写，内容较多的制度则采用“分章贯条”式编写，每个部分冠以小标题、标题前面的序号用第一章、第二章表示，每个部分下分若干条时，用第一条、第二条表示，正文所有条连续编号；层次较多时，若干条下设顺序编号（一）、（二）、（三），其下按1、2、3进行编号，再其下又可按（1）、（2）、（3）进行编号。正文编写的指导性框架内容如下：1. 起始章节为总则，总则主要包括以下内容：（1） 目的：明确该制度要解决的实际问题和要达到的控制目标；（2） 适用范围：明确该制度的适用范围或应用领域，如适用的部门、人员、项目、程序等，必要时还应明确写出不适用的范围或领域；（3） 特定术语（必要时）：对该制度中使用的概念、定义和标准在必要时应给出一个完整、统一和明确的解释；（4） 相关部门/人员的职责：说明该制度的归口管理部门的职责和权限，规定与实施该制度相关的部门或人员的责任和权限；（5） 制定原则和依据文件：制度制定需要遵循的相关原则和本制度相关依据文件。2. 主体内容：明确该制度所要阐述的具体内容、项目和要求，包括所涉及到的程序、方法、措施、测量和控制方法及标准等，当内容与要求涉及部门较多时，应明确各部门间的协作关系、协作方式和相互制约关系，程序化的内容应尽可能按照流程的要求编制，并附相关流程图。主体内容可按层次分章、条编写。3. 结尾章节为附则：列出该制度文件的解释部门、实施的起始日期等。4. 相关附录：与该制度文件相关的记录表单、流程图等。第八条 编制要求（一） 制度编制时应用词确切，语句通顺，职责明确；（二） 制度的条款应充分考虑其他相关制度的规定，避免相互抵触；（三） 制度规定应详实、全面，符合外经贸集团实际运营管理需要；（四） 起草制度时，一律使用A4纸，计算机打印稿报批；（五） 制度标题使用三号黑体，章节号使用四号黑体，正文使用小四号宋体；（六） 正文采用1.5倍行距，章节上下间段落为1行；上边距、下边距2.5cm；左边距、右边距3cm；页眉边距1.5cm，左边为集团logo、右边为制度主题（小五号黑体）；页脚边距1.5cm，右下角设置页码（小五号宋体）。第九条 制度管理制度的管理主要包括制度的立项/年度建设计划、编制、发布、运行、评估、解释、修订及废除等工作。（制度管理流程见附件三）第二章 外经贸集团制度的立项第十条 根据外经贸集团制度体系框架、上级单位要求及现行制度运行的实际情况，由外经贸集团办公室组织外经贸集团制度的立项管理工作，集团各部门应于每年十二月初提出下一年度与实现本部门工作职责相关制度的新建、修订及废除立项申请建议（制度立项申请建议书见附件四），并提交外经贸集团办公室审查。制度立项申请建议书包括以下内容：（一） 制度名称；（二） 制定（修订、废除）制度的必要性；（三） 制度制定（修订、废除）的依据；（四） 新建（修订）制度的主要内容；（五） 起草（修订）部门和起草（修订）责任人的组成；（六） 起草（修订）进度计划及制度拟废除的具体时间。党委办公室/宣传办公室/办公室对立项必要性不充分、不符合制度制定和修订原则的，不予立项。第十一条 外经贸集团办公室于每年2月底前根据立项申请拟订本年度外经贸集团制度建设计划草案，报总经理办公会审议批准后执行，作为制度年度建设工作的依据。第十二条 制度起草部门应当按照制度建设计划如期完成起草工作，不能如期完成起草工作的，应当向总经理办公会书面说明原因。第十三条 制度建设计划可以根据实际情况予以调整，拟调整或增加的项目，在年中计划调整期，按照本章规定申请立项，报总经理办公会批准后可以列入或撤出当年制度建设计划。第三章 外经贸集团制度的起草、审查、审批第十四条 已列入年度建设计划的制度，由提出计划的各主管部门或主管单位负责起草。制度草案一般由其内容所涉及的相关部门负责起草；对制度内容涉及两个以上部门或单位职责范围的，应与有关部门或单位协商一致，组成联合起草小组，由主要业务部门或单位负责牵头，有关部门或单位参加起草工作，党委办公室/宣传办公室/办公室负责组织和协调工作。制度在起草过程中，应广泛听取相关部门特别是基层部门的意见，听取意见可以采取讨论会、征询意见表等多种形式。制度草案经起草部门领导校对后提交党委办公室/宣传办公室/办公室进行审查，起草部门（小组）应提交下列文件资料：（一） 制度草案（含电子文档）；（二） 制度制定的相关依据（包括国家法律、法规、政策、规章制度或事实）和索引；（三） 有关国家政策、法律制度及其他有关文件资料。第十五条 外经贸集团办公室负责对制度草案就下列主要方面进行审查：（一） 制度草案内容是否符合外经贸集团实际运营管理的需要；（二） 制度草案内容与所现行制度是否协调，如果要改变现行制度的理由和依据是否充分；（三） 制度结构、条款、文字等是否符合制度的要求（形式审查）。第十六条 对需要会签的制度，由外经贸集团办公室负责组织相关部门对制度草案进行会签（制度会签审批表见附件五）。会签部门领导就该制度与其部门工作相关条款的合理性、有效性和可操作性等进行确认，并出具会签意见，交党委办公室/宣传办公室/办公室。根据审查和会签的意见，党委办公室/宣传办公室/办公室会同起草部门对相关意见提出处理建议，并编制制度审查报告，制度草案及制度审查报告提交制度起草部门分管领导审核。第十七条 分管领导对制度的内容进行审核，审核未通过的，制度退回起草部门修改，并按本章规定程序重新送审；审核通过的，提交总经理办公会审议。第十八条 总经理办公会对提交的制度进行审议，总经理办公会审议未通过的，退回起草部门进行修改，并按本章规定程序重新送审；审议通过的，需要听取职代会意见的制度，交职代会讨论听取职代会意见，进行适当调整修改后，由总经理签署发布。需要党委会审议的制度，交党委会审议，审议通过后由党委书记签署发布；经过总经理办公会或党委会审核通过的制度，需要董事会审批的，提交董事会审议。第十九条 总经理办公会或董事会审议制度时，由制度起草部门负责人在会议上作起草说明（制度起草说明见附件六）。起草说明包括以下内容：（一） 拟规范事项的现状和主要问题；（二） 制定的目的和依据；（三） 起草制度的指导思想和宗旨；（四） 规定的主要措施及其法律依据；（五） 与有关部门的协调情况；（六） 需要解释的其他问题。第四章 外经贸集团制度的发布、修订、废止、编纂第二十条 总部拟订的专业管理制度经批准后，基本管理制度由董事会签署发布，具体制度由总经理签署发布。制度发布通知中应包括制度名称、批准机构和日期、生效日期等内容。制度起草部门应在制度发布后一周内将其电子版本报送外经贸集团办公室，在外经贸集团办公自动化系统上公布新的制度文本。办公室于每年一月底以前将上年度新建、修订、废止的制度目录在外经贸集团办公自动化系统上进行更新。第二十一条 外经贸集团内任何部门、单位或个人就制度在具体执行过程中存在的问题可随时向党委办公室/宣传办公室/办公室提出改进建议（制度改进建议表见附件七），党委办公室/宣传办公室/办公室应及时组织相关部门对改进建议进行分析、研究，提出相应的处理意见，并及时反馈给建议部门、单位或个人。第二十二条 因政策依据、执行条件变化或出现其他需要对现行制度进行补充、修订的情况时，制度拟订部门负责对原有制度进行补充、修订。制度修订应遵循可行性、稳定性、总体修订和局部修订相结合以及新制度优先的总体原则。（一） 制度的修订应列入集团年度制度建设计划，由党委办公室/宣传办公室/办公室负责组织制度的修订工作。制度修订草案及修订说明的编制一般由制度起草部门负责，修订后的制度草案审批程序按本办法第四章的规定执行；（二） 对于制度执行过程中个别条款的适应性修改或补充，制度起草部门可采用制度修改通知单的形式进行（制度修改通知单见附件八）修改或补充，制度修改通知单经党委办公室/宣传办公室/办公室审查、外经贸集团分管领导批准后，由党委办公室/宣传办公室/办公室负责发放和存档。制度修改通知单具有制度条款同样的效力。第二十三条 制度有下列情况之一的，应予废止：（一） 规定的事项已执行完毕，或者因情况变更，无继续施行必要的；（二） 因有关法律、行政法规的废止或者修改，相关制度规定失去制定依据的；（三） 同一事项已被新制度规定，并发布施行的；（四） 制度的施行期限届满的。废除某项制度应由同级或高级的制度文件予以确定，废除主要制度时还需考虑废除从属附件形式的制度。制度的废除列入年度制度建设计划，由党委办公室/宣传办公室/办公室负责落实，总经理办公会负责废除制度的回收及销毁等工作。第二十四条 制定制度时，由于某种原因，只需要在短时间内执行，或需要等待条件成熟后修改，可在标题后加“暂行”二字。“暂行”制度必须注明“暂行”的时间或取消暂行的条件。“暂行”制度最长不得超过一年，制度起草部门必须在暂行期过后，及时对制度进行修订或废除；无需修订的，由制度管理部门取消“暂行”式样，并在外经贸集团内部进行通知。第二十五条 不成熟或在外经贸集团从未执行过，又不能准确地估计出执行效果的制度，可在标题后加“试行”二字。制度起草部门必须在一年后作出总结进行修订或废除；无需修订的，由制度管理部门取消“试行”式样，并在外经贸集团内部进行通知。第二十六条 党委办公室/宣传办公室/办公室应定期对外经贸集团制度进行编纂、汇编。制度起草部门负责制度的具体解释工作。制度起草部门应采用书面形式（制度解释单见附件九）进行解释，经党委办公室/宣传办公室/办公室审查、外经贸集团分管领导批准后，由党委办公室/宣传办公室/办公室视解释内容涉及面确定表单的发放范围并负责发放和存档。制度解释单具有制度条款同样的效力。第五章 外经贸集团制度的执行、检查、监督、评估第二十七条 新制度颁布后，党委办公室/宣传办公室/办公室应及时组织制度起草部门在集团或所属单位范围内进行制度的宣贯工作。第二十八条 制度一经发布，必须严格执行。第二十九条 总部各部门负责从专业执行的角度对制度执行情况进行监督与检查，及时跟踪、收集制度执行的信息，为修订制度提供依据。第三十条 法律事务部门采取定期或不定期方式对制度的执行情况进行监督、检查，对发现的有关问题提出改进意见，责令、督促整改，并以签报方式向总经理报告。第三十一条 每年年底由党委办公室/宣传办公室/办公室就制度的适宜性、充分性、操作性、有效性等组织制度起草部门、执行部门或单位和审计、监察部门对制度进行综合评估。制度管理部门根据评估结果指导、监督各部门完善制度体系。所属公司内部管理制度可以参照此评估方法在其内部进行年度内部制度评估，由所属公司的制度管理部门汇总评估结果，会同结果处理意见上报集团总部党委办公室/宣传办公室/办公室。第三十二条 外经贸集团办公室为外经贸集团制度申诉管理部门。在制度执行过程中，相关部门或单位对制度内容有异议的，可先与制度起草部门进行沟通，难以达成一致意见的，可向党委办公室/宣传办公室/办公室进行申诉，由党委办公室/宣传办公室/办公室进行协调。第三十三条 外经贸集团总部各部门有对主管范围内的所属公司相关制度的检查和干预权，发现主管范围内的下级制度存在问题的，有权进行干预，要求进行修订或废除。第六章 所属公司制度的管理第三十四条 所属公司的内部管理制度由所属公司自行发布，但需要与外经贸集团发布的制度保持一致。第三十五条 所属公司拟订的内部管理制度草案应先提交所属公司制度管理部门审查；对需要会签的，由制度管理部门组织相关部门进行会签，形成审查报告，审查通过后提交所属公司决策层审核、审批后签发。第三十六条 所属公司拟订的专业管理制度草案应先由制度管理部门审查，审查通过后提交集团总部党委办公室/宣传办公室/办公室组织制度专业管理部门审核，审核通过后由党委办公室/宣传办公室/办公室交由所属公司决策层审批，审批通过后由该决策层签署发布。第三十七条 总部部门从专业的角度对制度送审稿进行内容审查，审核制度草案与总部相关管理制度是否相符，与总部相关领域的管理思想、管理方法是否一致。审核不通过，提出相关意见，所属公司相关部门根据意见进行修改，总部部门审核通过，签字确认后将制度送审稿返回所属公司。第三十八条 总部相关部门审核通过的制度，所属公司方可对制度进行发布。第三十九条 所属公司审批发布的制度，应及时报送集团总部党委办公室/宣传办公室/办公室备案。第七章 附 则第四十条 原相关制度在本制度执行之日起，自动废止。附件一：制度封面格式xxx经贸控股集团有限公司 实施 发布集团公司 发布附件二：制度次封面格式xxx经贸控股集团有限公司编 制 校 对 审 核 形式审查 审 定 发布 实施集团公司 发布35附件三：制度管理流程外经贸集团制度管理流程附件四：制度立项申请建议书外经贸集团制度立项申请建议书制度名称立项类别制定 修订 废除申请部门申请人申请日期 年 月 日制定（修订、废除）的必要性制定（修订、废除）的依据新建（修订）制度的主要内容起草/修订人员组成进度计划制度管理部门审查意见签名： 年 月 日集团领导审核意见签名： 年 月 日附件五：制度会签审批表外经贸集团制度会签审批表制度名称制度编号拟（修）订部门拟（修）订人员校对人员形式审查制度管理部门审查情况签名： 年 月 日会 签 情 况部 门会签意见（可附页）签 名审 核 情 况签名： 年 月 日审定、批准签名： 年 月 日附件六：制度起草说明外经贸集团制度起草说明制度名称制度编号建 议部门/人员日 期 年 月 日改进建议原 因制度管理部门意见签名： 年 月 日起草部门处理意见签名： 年 月 日改进建议落实情况制度管理部门（签名）：年 月 日附件七：制度改进建议表外经贸集团制度改进建议表制度名称制度编号建 议部门/人员日 期 年 月 日改进建议原 因制度管理部门意见签名： 年 月 日起草部门处理意见签名： 年 月 日改进建议落实情况制度管理部门（签名）：年 月 日监控意见法律事务部（签名）：年 月 日附件八：制度修改通知单外经贸集团制度修改通知单制度名称制度编号修改部门修改单编号修改原因修改内容修改前修改后备 注发出日期发往部门编 制校 对会 签审 核办公室盖章附件九：制度解释单外经贸集团制度解释单制度名称制度编号提请解释部门/人解释单编号提请解释内 容解 释 结 果发出日期发往部门/人编 制校 对会 签审 核办公室盖章