风险管理程序.doc

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XC/PD-27
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第 A0 版
风险管理控制程序
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第 7页 共3页

1.目的
为确保质量管理体系能够实现其预期的结果，增强期望的影响，预防或减少非预期的影响，实现持续改进而编制本程序。
2.适用范围
适用于公司质量管理体系各过程中的风险和机会的识别及应付、相关方要求的确定管理活动。
3.职责
3.1 总经理:负责为风险和机会的识别及应对、相关方要求的确定管理活动配备充分的资源和有资
格能胜任的人员，并主导该项管理活动。
3.2 管理者代表:负责公司风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管理活动
的实施。
3.3 各和部门:负责与本部门相关的风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管理活动实
施及应对措施的验证。
4.工作程序:
4.1 风险和机会识别
4.1.1组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及
返工中吸取的经验教训。
4.1.2风险和机会识别应在质量管理体系各个过程展开，包括但不限以下过程：
顾客导向过程
支持过程
管理过程
C1
合同评审
S1
基础设施管理
M1
领导作用
C2
过程设计开发
S2
监视和测量资源管理
M2
策划
C3
制造
S3
人力资源管理
M3
分析和评价
C4
防护/交付
S4
文件控制
M4
内审
C5
顾客满意度
S5
采购控制
M5
管理评审

S6
生产设备管理
M6
改进

S7
工装管理

S8
产品和服务放行

S9
不合格品控制

4.1.3风险和机会识别还可以从但不限于以下方面开展：（内、外部）环境风险、市场风险、技术
风险、生产风险、财务风险及人事风险等，见下表：
风险类别
控制目标
控制措施
控制频率
部门/责任人
战略风险
内外部环境变化时不出现决策失误。
关注内外部环境变化、行业动态等。
每年（或根据实际情况增加）。
业务部/管理层
符合法律法规要求，不出现因违反法律法规而导致公司生存危机。
法律法规识别/合规性评价。
同上
质量部/管理层
财务风险
不因汇率变化而造成公司产品销售利润减低或负利润。
关注汇率变化，及时更改报价。
每月
业务部/管理层
补产生因未及时回收货款而导致的信用风险。
按时履约，并进行顾客
满意度调查/客户回访
每年
业务部/管理层
市场风险
销售达到预测或不低于90%。
准确地进行市场预测
每年
业务部/管理层
避免价格大幅下降
关注行业动态
每季度进行市场调研
业务部/管理层
运营风险
生产
风险
避免产量不足或产量过剩。
以销定产，按订单生产防止产量过剩；及时添置设备避免产量不足。
每个生产单均按订单进行生产/每季度进行产能评估。
生产部/管理层
不因设备原因造成停机。
对设备进行维护保养。
每日点检/季度保养/年度保养
人事行政部/管理层
技术风险
避免设计开发的新产品不符合市场需求。
制定程序，严格按照程序执行。
每个新产品
技术部/管理层
质量零事故。
制定程序，严格按照程序进行质量控制。
每批产品（从原材料进厂开始）
质量部/管理层
人力资源风险
人员配置平衡
准确进行人力资源规划，及时招聘或解约。
每年
人事行政部/
管理层
避免招聘风险（如使用不当人员）
制定岗位职责及岗位说明，严格执行。
每个新员工均按规定进行招聘
利用恰当的薪酬与绩效进行激励
制定合理薪酬与绩效管理制度，并严格执行。
每月

注：由总经理主导负责，副总经理、管理者代表及品管部协助每年进行一次风险和机会设别、
相关方要求确定，填写《风险和机会及应对措施表》及《相关方要求识别表》。
4.2风险评价和风险可接受标准:
风险识别与评价方法为综合评价法，包括严重性及可能性两个指标。
风险综合指数=严重性 × 可能性
4.2.1风险的严重性
级别
严重性
分值
第1级
可忽略
1
第2级
微小
2
第3级
中等
3
第4级
严重
4
第5级
毁灭性
5

4.2.2风险发生的可能性：
级别
发生可能性
分值
第1级
稀少（发生频率小鱼每10年1次）
1
第2级
不太可能发生（发生频率为每5到10年1次）
2
第3级
可能发生（发生频率为每1到5年1次）
3
第4级
很可能发生(发生频率为每年1次）
4
第5级
较常发生（发生频率为每2-3个月1次）
5
第6级
经常发生（几乎每次都可能发生）
6

4.2.3根据风险发生的可能性和严重性，用风险指数矩阵图来综合评价风险的等级。
可能性
严重性
第一级
第二级
第三级
第四级
第五级
第六级
第一级
1
2
3
4
5
6
第二级
2
4
6
8
10
12
第三级
3
6
9
12
15
16
第四级
4
8
12
16
20
24
第五级
5
10
15
20
25
30

风险级别：低级风险 1-5 ；中级风险 6-10 ；高级风险 11-30 ；

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4.3应对措施：应对风险的措施有四种---规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。对于高级风
险（11～30）应采取规避风险、降低风险和分担风险；对于中级风险（6～10）可采取降低风险
和分担风险；对于低级风险（1～5）可以接受。
4.3.1规避风险：通过避免受未来可能发生事件的影响而消除风险。例如规避风险的办法有：
A.通过公司政策、限制性制度和标准，阻止高风险的经营活动、交易行为、财务损失和资产风
险的发生。
B.通过重新定义目标，调整战略及政策，或重新分配资源，停止某些特殊的经营活动。
C.在确定业务发展和市场扩张目标时，避免追逐“偏离战略”的机会。
D.审查投资方案，避免采取导致低回报、偏离战略、以及承担不可接受的高风险行动。
E.通过撤出现有市场和区域，或者通过出售、清算、剥离某个产品组合或业务，规避风险。
4.3.2接受风险：维持现有风险水平。例如：
A.不采取任何行动，将风险保持在现有水平。
B.根据市场情况许可等因素，对产品和服务进行重新定价，从而补偿风险成本。
C.通过合理设计的组合工具，抵消风险。
4.3.3降低风险：利用政策或措施将风险降低到可接受的水平。例如：
A.将金融资产、实物资产或信息资产分散放置在不同地方，以降低遭受灾难性损失的风险。
B.借助内部流程或行动，将不良事件的可能性降低到可接受的程度，以控制风险。
C.通过给计划提供支持性的证明文件并授权合适的人做决策，应对偶发事件。必要时，可定期
对计划进行检查，边检查边执行。
4.3.4分担风险：将风险转移给资金雄厚的独立机构。例如：通过合同或非合同的方式将风险转嫁
给另一个人或单位的一种风险处理方式。
4.4机会识别及应对措施:
风险总是与机会同行，公司识别风险并采取应对措施的同时也是识别机会寻求突破与发展的时
机。公司采取的如降低风险的措施也就是质量管理体系或产品和服务改进的机会，公司应在质
量管理体系过程中融入和实施以上措施，并评价这些措施的有效性。
5. 相关文件
5.1《应急计划控制程序》
6. 相关表单
6.1《风险和机会及应对措施表》
6.2《相关方要求识别表》

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物业安保培训方案
为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。
一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。
2、培训要求
1）保安理论培训
通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。
2）消防知识及消防器材的使用
通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。
3) 法律常识及职业道德教育
通过法律常识及职业道德教育，使保安树立法律意识和良好的职业道德观念，能够运用法律知识正确处理工作中发生的各种问题；增强保安人员爱岗敬业、无私奉献更好的为公司服务的精神。
4) 工作技能培训

其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落