金融行业机构信息管理系统用户手册.doc

1 系统简介1.1 背景金融行业机构信息管理系统（以下简称机构系统）是管理全国各金融业机构信息的系统。科技司与调查统计司合作研究、编制了金融机构编码规范，并制定管理规则。该编码规则涵盖所有金融业机构。由于金融机构众多，且设置处于变动之中，维护工作量较大，因此需要建立一个就具有注册、查询、维护及发布等功能的信息平台。1.2 体系结构1.3 功能介绍系统按照人员角色划分，登陆系统可以使用不同的菜单功能。本文档按照系统的全部菜单功能依次进行描述，关于各个人员角色可以使用的系统功能说明参见如下表格：功能名称业务操作员复核人员审批人员保管员商业银行业务人员机构注册及维护机构信息复核机构信息审批审批结果查询机构批量处理申请提交机构批量处理申请复核机构批量处理申请审核机构批量处理结果管理国家地区信息查询人民银行机构信息查询商业银行机构信息查询机构信息统计人民银行信息下载商业银行信息下载人民银行用户管理（仅可为总行和分行用户）人民银行用户授权（仅可为总行和分行用户）商业银行用户管理（仅可为总行和分行用户）商业银行用户授权（仅可为总行和分行用户）用户组管理（仅可为总行用户）机构类别查询机构类别维护（仅可为总行用户）个人信息管理年检情况管理年检情况上报管理年检参数管理代码证印制计划申报管理（仅可为分行用户）（仅可为分行用户）代码证印制计划批复管理（仅可为总行用户）代码证印制管理（录入、修改）（仅可为分行用户）（仅可为分行用户）代码证印制管理（查询）（仅可为总行和分行用户）（仅可为总行和分行用户）（仅可为总行和分行用户）（仅可为总行和分行用户）代码证领用管理（仅可为分支行用户）（仅可为分支行用户）（仅可为分支行用户）代码证使用管理代码证发放管理代码证回收管理代码证补换发管理代码证状态变化情况查询代码证情况查询代码证登记簿查询（个人）代码证登记簿查询（机构）机构换证情况查询存量代码证发放2 客户端配置2.1 BMS1.0版客户端软件环境需求 建议最好使用操作系统为Win XP（SP2）； IE6.0； 机器的分辨率设置为1024*768。在客户端机器的桌面上，单击鼠标右键，选择“属性“选项。在显示的属性窗口中，选择“设置”页签，在“屏幕分辨率”处选择1024*768如下图：2.2 Internet Explorer设置： 打开浏览器，选择-工具- Internet选项如下图所示 在如下显示界面中，选择“安全”页签。 在如上界面选择“受信任的站点”，然后点击“站点”按钮，显示如下界面信息： 在如上界面信息中，将需要访问的系统登陆地址添加到受信任站点，如上图。 然后Ie方式登陆系统，在ie中显示如下提示信息。 选择“总是允许来自此站点的弹出窗口”选项，保证该应用可以正常弹出提示界面信息。 待系统设置完毕，ie中输入了服务访问地址后，显示如下的登陆界面。 输入用户，密码，机构代码登陆信息，点击“登陆”按钮可以登陆系统。统计报表打印需要安装设置： 打开浏览器，选择-工具- Internet选项如下图所示 选择“安全”页签，界面显示如下 在如上界面中，点击“自定义级别”按钮，显示如下界面信息： 将所有的ActiveX的空间和插件的使用由“禁用”改为“启用”，在“重置自定义设置中”将安全级别设置为“安全级低”点击“确定”按钮，保存该安全性设置。 Ie设置完成后，登陆系统，初次选择打印功能，系统在弹出打印界面的同时，自动下载打印控键，一般初次点击“打印”功能，系统界面刷新较慢，待控件下载完成，以后打印会恢复正常。 判断系统是否成功下载了打印的控键，可以打开浏览器，选择-工具- Internet选项如下图所示。 点击“设置”按钮，显示如下界面信息： 在如上弹出界面中，点击“查看对象”按钮，系统显示插件下载安装的目录和插件名称，如下界面显示，则表示插件下载正常，可以在打印界面中预览打印凭证信息。 为使系统正常显示excel和word报表，请使用Office2003。 为使系统正常显示excel统计表，需要对机器中excel工具执行如下设置。 打开excel工具，点击excel中“工具宏“菜单选择，如下图： 在“宏”工具菜单中，选择“安全性”定义选项，显示如下“宏”安全性设置界面：在“安全级”设置页签中，选择“低”单选框，然后点击“确定”按钮。完成excel的“宏”安全属性设置，所有设置完成后，点击打印，系统显示如下excel打印界面： 为使系统正常显示批量通知单和批量代码证的word报表，需要对机器中word工具执行如下设置。 打开word工具，点击word中“工具宏“菜单选择，如下图： 在“宏”工具菜单中，选择“安全性”定义选项，显示如下“宏”安全性设置界面：在“安全级”设置页签中，选择“低”单选框，然后点击“确定”按钮。完成word的“宏”安全属性设置。3 查询统计3.1 查询统计菜单清单 机构信息统计 世界各国和地区查询 辖外机构信息查询3.2 如何进行机构信息统计相关功能n 操作员选择进入“查询统计机构信息查询”界面，如下图：n 选择统计表类型：机构数量统计、机构变化情况统计n 选择分类方式：按行政区划、按银行类别n 截至日期：如果报表类型选择的是“机构数量统计”，那么只需要录入截至日期；如果报表类型选择的是“机构变化情况统计”，日期必须选择起始、截止日期。如下图所示n 点击“查询”按钮，系统显示“机构变化情况统计表”，如下图所示n 点击左上方的“导出报表”、“打印报表”按钮，可对此报表进行导出、打印的操作。3.3 如何进行世界各国和地区查询相关功能n 操作员选择进入“查询统计世界各国和地区查询”界面，如下图：n 系统显示所有的世界各国和地区的信息n 也可以录入“中文名称”或“两字符拉丁字母代码”进行查询n 上图中，录入了“中文名称”，点击“查询”按钮，系统显示查询结果列表，如下图所示3.4 如何进行辖外机构信息查询相关功能n 操作员选择进入“查询统计辖外机构信息”界面，如下图：n 可以录入机构代码或机构名称进行查询。查询时采用精确查询的方式。n 录入查询条件后，点击“查询”按钮，系统将把符合查询条件的信息显示在列表中。n 点击列表中记录的“查看”按钮，系统可显示机构的详细信息。3.5 如何进行机构分布情况统计查询功能n 操作员选择进入“查询统计机构分布情况统计”界面，如下图：n 系统显示全国政区图，以及各省机构数。n 鼠标指向蓝点时，该省字样变为红色并扩大显示，并且在界面右下角显示更加清晰的机构数，方便用户查看，如下图：n 点击省名称，显示该省按机构类别的统计界面，如下图：n 系统默认统计口径为一级分类。n 用户可以选择统计口径为二级分类查看统计信息，如下图：n 在左侧的二级分类列表中点选某一机构类别，可在右侧显示该二级分类下三级分类的机构统计信息列表，如下图点击机构类别“银行”后：n 点击“返回二级分类通行报表”链接，重新显示二级分类统计饼状图。n 点击“关闭”按钮，关闭本统计界面。4 信息下载4.1 信息下载菜单清单 人民银行机构信息下载 机构信息查询与下载4.2 人民银行用户如何进行机构信息查询与下载n 人民银行操作员选择进入“信息下载机构信息查询与下载”界面，如下图：n 金融机构编码、金融机构名称、直属上级行机构编码、直属人民银行机构编码、法人名称、机构地址、电话号码、电子邮件为模糊查询条件。n 选择查询类型：增量、全量n 选择下载方式：EXCEL、TXTn 录入起始、截止日期n 选择机构状态：正常、清算、撤销n 当“查询类型“选择增量，系统提供“起始日期”和“截止日期”设置栏，可以按照起始和终止日期查询增量变化的机构信息。系统默认下载方式为EXCEL方式。n 当“查询类型”选择全量时，系统默认下载方式为TXT方式。n 选择机构类别：全部、一级、二级、三级n 点击机构类别范围右边的“请选择”按钮，系统弹出机构类别选择对话框，如下图所示：n 勾选信息，点击“确定”按钮，选中的信息显示在查询条件的列表中，如下图：n 在“显示内容”里，勾选需要显示的项。点击“全选”、“反选”可以方便地选择所有项目，或反选项目。n 查询记录条数上限为10000条，如果超过系统提示更改查询条件。n 在这个查询界面中，可以将录入的查询条件保存下来，下次查询时可以继续调用这个查询条件。录入查询条件名称，并点击“保存查询条件”按钮，系统提示：“查询条件保存成功！”。如下图所示：n 点击“历史查询条件”按钮，系统显示查询条件选择列表：n 在“选择”栏里点选查询条件，然后点击“查看”按钮，系统显示查询条件详细信息界面，如下图所示：n 也可以将查询条件删除，点击“删除”按钮，系统将此查询条件清除。n 点击“查询”按钮，系统显示查询结果列表界面，如下图：n 点击“下载”按钮，系统提交下载任务，显示提示信息，任务完成情况为“未完成”，如下图：n 等待系统执行下载处理，等待时间一般不超过1分钟。n 点击“刷新”按钮，或在查询条件界面点击“查看下载情况”按钮，查看下载处理是否完成。如下图：n 当任务完成情况变为“完成”后，点击“下载”按钮，可保存查询结果文件。n 点击“保存”按钮，系统显示保存到本地的路径界面：n 点击“保存”按钮，系统提示：“下载完毕”n 下图为下载的机构信息表：n 在查询条件界面，点击“申请书下载”按钮，显示申请书下载界面：n 点击需要的申请书进行下载。5 系统维护业务5.1 系统维护业务菜单清单 权限组管理 人民银行用户管理 人民银行用户授权 个人信息管理 商业银行用户管理 商业银行用户授权 机构类别维护 日志查询 地区信息维护 地区信息审批 地区变更查询5.2 如何进行权限组管理5.2.1 如何新增权限组信息n 选择进入“系统维护权限组管理”界面，如下图：n 系统默认显示当前系统所有权限组信息。其中系统初始默认了三个权限组，一是“系统管理员”二是“业务操作员”三是“商业银行业务操作员”n 点击界面下方“新增”按钮，可以新增权限组信息。点击“新增”按钮，显示如下界面信息：n 权限组新增实现按系统权限菜单组合授权方式。n 在如上权限组新增界面中，用户组名称提供手工编辑，用户组权限提供打勾选则确认方式。n 新增权限组信息维护完整后，点击“保存”按钮，系统显示如下新增权限组成功提示信息：n 点击“返回”按钮，回到权限组查询浏览界面中，新增权限组信息显示在查询列表中。5.2.2 如何修改权限组信息n 选择进入“系统维护权限组管理”界面，如下图：n 选择需要修改权限组前的单选框，点击“修改”按钮，系统显示该权限组信息修改界面：n 在如上权限组信息修改界面中，可以修改用户组名称，修改用户组权限信息等，信息修改完成，点击“保存”按钮，系统显示如下修改成功提示信息：n 点击“返回”返回到权限组查询浏览页面中。5.2.3 如何删除权限组信息n 选择进入“系统维护权限组管理”界面，如下图：n 选择需要删除权限组信息前的选择框，点击“删除”按钮，系统将选中权限组信息删除掉。5.3 如何进行人民银行用户管理5.3.1 如何新增人民银行用户n 选择具有用户管理权限的用户登录系统，进入“系统维护人民银行用户管理”界面，如下图：n 在用户管理查询界面中，显示当前用户的相关信息。n 可按照用户名称、机构代码、机构名称进行查询。n 在用户管理查询界面中，点击“新增“按钮，进入“主页系统维护人民银行用户管理”界面，如下图：n 新增界面中，“用户名称”，“所属机构”均为录入方式。n 新增界面中，录入“所属机构”信息，回车后，机构名称信息自动带出，且机构名称信息不能修改，如下界面所示：n 新增用户信息录入完整后，点击“保存”按钮，系统显示如下提示信息n 如上界面点击“返回“按钮，系统返回到用户的查询界面中，查询界面中显示录入保存成功的用户信息，如下图：n 如上界面所示，系统将新增用户信息保存完整后，自动生成用户代码信息，以该用户代码，所属机构登录系统，默认密码为“password”。5.3.2 如何启用/停用用户n 在用户信息查询界面中，选择需要“启用“或者”停用“用户前的选择框，用户信息可以一次选择多条记录，点击下方”启用“或者”停用“按钮，系统显示如下提示信息：n 停用用户不能再次登录系统，如果该用户被停用，使用该用户代码登录系统，系统显示如下提示信息：n 可以被“用户状态“为”停用“的用户实现启用操作。n 选择状态为“停用“的用户前的选择框，点击下方”启用“按钮，系统显示如下提示信息：n 用户被启用，可以重新登录使用系统。5.3.3 如何解锁用户n 如果用户密码连续5次输入错误，系统将该用户锁定，系统会将显示如下提示信息：n 如果用户被锁，可以选择具有系统管理员权限的用户登录系统，对该用户实现解锁操作。n 选择具有系统管理员权限的用户登录系统，进入“系统维护业务用户管理”界面，如下显示的界面信息：n 如上用户信息中，选择状态为“锁定“的用户，点击其用户前的复选框，点击界面下的“解锁”按钮，系统成功解锁后显示如下提示信息。5.3.4 如何对用户重置密码n 如果用户忘记登陆密码或者某种原因导致密码无效，系统管理员可以用“重置密码”功能，使用户密码变为初始密码，初始密码为“password”。n 以系统管理员登陆系统，进入“系统维护业务用户管理”界面，如下显示的界面信息：n 如上用户信息中，选择需要“重置密码“的用户，点击其用户前的复选框，点击界面下的“重置密码”按钮，系统成功重置密码后显示如下提示信息。n 如上界面点击“返回“按钮，系统返回到用户的查询界面中，查询界面中显示录入保存成功的用户信息。5.4 如何进行人民银行用户授权管理5.4.1 如何实现用户授权n 选择具有用户权限身份的用户登录系统，进入“系统维护人民银行用户授权”界面，如下图：n 点击需要授权的用户，点击用户信息右侧的“设置用户权限”按钮，显示可供该用户授权的权限组列表信息，如下界面所示：n 本系统按照用户所属用户组方式实现系统授权。将用户设置所属用户组，则该用户具有该用户组的所有权限信息。n 用户所属用户组设置完成，点击“保存”按钮，系统显示如下授权成功提示信息：n 点击“返回”按钮，系统返回到用户授权查询列表中。5.5 如何进行个人信息管理n 登陆系统，选择进入“系统维护个人信息管理”界面，如下图：n 可以修改登陆用户的登陆密码n 点击“保存”按钮，系统提示修改成功，如下图：n 个人信息修改成功后，即可以用新密码登录系统。n 该功能实现用户名称，登录密码等信息的修改。5.6 如何进行金融机构用户管理n 登陆系统，选择进入“系统维护金融机构用户管理”界面，如下图：5.6.1 如何新增商业银行用户n 选择具有用户管理权限的用户登录系统，进入“系统维护金融机构用户管理”界面，如下图：n 在用户管理查询界面中，显示当前商业银行用户的相关信息。n 在用户管理查询界面中，点击“新增“按钮，进入“主页系统维护商业银行用户管理”界面，如下图：n 新增界面中，“用户名称”，“所属机构”均为录入方式。n 新增界面中，录入“所属机构”信息，回车后，机构名称信息自动带出，且机构名称信息不能修改，如下界面所示：n 新增用户信息录入完整后，点击“保存”按钮，系统显示如下提示信息n 如上界面点击“返回“按钮，系统返回到用户的查询界面中，查询界面中显示录入保存成功的用户信息，如下图：n 如上界面所示，系统将新增用户信息保存完整后，自动生成用户代码信息，以该用户代码，所属机构登录系统，默认密码为“password”。n 另外一个商业银行只能创建一个用户，如果重复对一个商业银行执行创建用户的操作，系统显示如下提示信息：5.6.2 如何启用/停用用户n 在用户信息查询界面中，选择需要“启用“或者”停用“用户前的选择框，用户信息可以一次选择多条记录，点击下方”启用“或者”停用“按钮，系统显示如下提示信息：n 停用用户不能再次登录系统，如果该用户被停用，使用该用户代码登录系统，系统显示如下提示信息：n 可以被“用户状态“为”停用“的用户实现启用操作。n 选择状态为“停用“的用户前的选择框，点击下方”启用“按钮，系统显示如下提示信息：n 用户被启用，可以重新登录使用系统。5.6.3 如何解锁用户n 如果用户密码连续5次输入错误，系统将该用户锁定，系统会将显示如下提示信息：n 如果用户被锁，可以选择具有系统管理员权限的用户登录系统，对该用户实现解锁操作。n 选择具有系统管理员权限的用户登录系统，进入“系统维护业务用户管理”界面，如下显示的界面信息：n 如上用户信息中，选择状态为“锁定“的用户，点击其用户前的复选框，点击界面下的“解锁”按钮，系统成功解锁后显示如下提示信息。5.6.4 如何对用户重置密码n 如果用户忘记登陆密码或者某种原因导致密码无效，系统管理员可以用“重置密码”功能，使用户密码变为初始密码，初始密码为“password”。n 以系统管理员登陆系统，进入“系统维护业务用户管理”界面，如下显示的界面信息：n 如上用户信息中，选择需要“重置密码“的用户，点击其用户前的复选框，点击界面下的“重置密码”按钮，系统成功重置密码后显示如下提示信息。n 如上界面点击“返回“按钮，系统返回到用户的查询界面中，查询界面中显示录入保存成功的用户信息。5.7 如何进行金融机构用户授权5.7.1 如何实现用户授权n 选择具有用户权限身份的用户登录系统，进入“系统维护金融机构用户授权”界面，如下图：n 点击需要授权的用户，点击用户信息右侧的“设置用户权限”按钮，显示可供该用户授权的权限组列表信息，如下界面所示：n 本系统按照用户所属用户组方式实现系统授权。将用户设置所属用户组，则该用户具有该用户组的所有权限信息。n 用户所属用户组设置完成，点击“保存”按钮，系统显示如下授权成功提示信息：n 点击“返回”按钮，系统返回到用户授权查询列表中。5.8 如何进行机构类别维护5.8.1 如何新增机构类别n 用户登录系统，进入“系统维护机构类别维护”界面，如下图：n 在机构类别查询界面中，显示所有机构类别信息。n 在查询界面中，点击“新增“按钮，进入“主页系统维护机构类别维护”界面，如下图：n 用户选择一级分类名称、二级分类名称，并录入三级分类名称后点击“保存”，系统保存机构类别信息。5.8.2 如何修改机构类别n 在查询界面中，点选要修改的机构类别前的单选按钮后，点击“修改“按钮，进入“主页系统维护机构类别维护”界面，如下图：n 修改三级分类名称后，点击“修改”按钮，系统保存修改后的信息。5.8.3 如何删除机构类别n 在查询界面中，点选要删除的机构类别前的单选按钮后，点击“删除“按钮，进入“主页系统维护机构类别维护”界面，如下图：n 点击“删除”按钮，系统将删除机构类别（注：只有当该机构类别未被机构使用时才可删除）。5.8.4 如何启用机构类别n 在查询界面中，点选要启用的机构类别前的单选按钮后，点击“启用“按钮，系统提示用户机构启用成功，如下图：5.8.5 如何停用机构类别n 在查询界面中，点选要停用的机构类别前的单选按钮后，点击“停用”按钮，系统提示用户机构停用成功，如下图：5.9 如何进行日志查询n 登陆系统，选择进入“系统维护日志查询”界面，如下图：n 用户可通过录入日期、日志类型、IP地址、用户名称以及日志内容进行查询。5.10 如何进行地区信息维护n 省行审批员登陆系统，选择进入“系统维护地区信息维护”界面，如下图：5.10.1 如何新增地区信息n 点击“新增地区”按钮，系统进入新增地区信息录入界面，如下图：n 录入地区代码、地区名称、上级地区代码，点击“保存”按钮，系统提示：新增地区信息申请成功。如下图所示：5.10.2 如何变更地区信息n 点击操作栏里的“变更”按钮（例如，我们选择“韶关市”为例），系统进入变更地区信息界面，如下图：n 修改相关信息之后，点击“保存”按钮，系统提示变更信息申请成功，如下图所示：5.10.3 如何撤销地区信息n 点击操作栏里的“撤销”按钮（例如，我们选择“深圳市”为例），系统提示：存在与选择的地区:440300 相关的机构信息，因此不能撤销地区信息。需将下列机构全部撤销后才能撤销地区信息。如下图：n 点击“返回”按钮n 这次，我们选择撤销地区代码是“441001”的机构，点击其操作栏里的“撤销”按钮，系统提示撤销地区信息申请成功。如下图：5.10.4 如何查看历史申请n 点击操作栏里的“历史申请”按钮（例如，我们选择“韶关市”为例），系统显示“地区申请列表”界面，如下图：n 可以对其执行删除和查看详情的操作。n 如果点击“删除”按钮，系统将提示删除地区申请信息成功。n 点击“查看详情”按钮，系统显示详细的变更前后的信息，如下图：n 以上介绍的是如何查看地区变更申请的历史记录，查看地区撤销申请的历史记录也是相同的操作方法。5.10.5 如何查看审核通过的新增地区申请n 在该项功能里能查看新增并审核通过的地区信息n 录入之前新增的地区代码，点击“查询”按钮，系统显示新增并审核通过的地区信息。5.11 如何进行地区信息审批n 总行审批员登陆系统，选择进入“系统维护地区信息审批”界面，如下图：5.11.1 如何查询地区信息审批n 可以通过申请机构代码、申请状态、地区代码、地区名称、申请类型等条件组合进行查询。5.11.2 如何查看详细地区信息审批n 点击操作栏里的“查看详细”按钮，能查看该地区申请的详细信息。如下图：5.11.3 如何审批地区信息n 选择需要执行审批操作的地区申请前的选择框，一次可以选择多条待审批记录，点击下方的“审批通过“按钮，系统显示审批确认提示界面，如下图：n 如果确认审批，点击“确定“按钮，系统成功审批，显示如下提示信息：n 点击“返回”按钮，返回到地区信息审批查询界面中，经过审批后其地区审批状态由“未审批”变为“已审批”，如下界面所示：n 选择申请状态为“未审批”，系统显示未审批的申请，如下图：n 如果审批中需要执行“拒绝“操作，选择需要执行审批操作的地区申请前的选择框，一次可以选择多条待审批记录，点击下方的“拒绝“按钮，系统显示拒绝确认提示界面，如下图：n 如果确认“拒绝”操作，点击“确定”按钮，系统提示：拒绝地区申请信息成功！ 如下图所示：n 点击“返回”按钮，返回到地区信息审批查询界面中，其地区状态由“未审批”变为“已拒绝”，界面信息如下所示：5.12 如何进行地区变更查询n 在该项功能里能查看变更（或撤销）并审核通过的地区信息n 省行审批员登陆系统，选择进入“系统维护地区变更查询”界面，如下图：n 对于地区变更信息，还可以查询它的详细情况。点击操作栏里的“查看详细”按钮，系统显示“地区变更详细信息”界面，如下图所示：n 点击“返回”按钮n 还可以查询未审批、或已拒绝的申请。此文档可自行编辑修改，如有侵权请告知删除，感谢您的支持，我们会努力把内容做得更好最新可编辑word文档