第二部分工程管理流程及管理表格.doc

第二部分工程管理流程及管理表格
第一章 工程管理机制网络图

第二章 工作职责
1、前期工程师（一名）：负责办理项目工程建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、办理工程竣工验收手续、协调办理房屋使用权证等事务。
2、预算工程师（一名）：参与图纸审查、工程方案审批、工程招标合同、工程造价、材料价格、工程签证及联系单、工程款审批等事务。
3、工程资料员（一名）：工程资料、合同、文件的登记、收发、整理、归档、甲方工程会议的记录、工程资料办理流传等事务。
4、工程师（一名）：配合前期工程师做好水电、安装、消防、通风、人防、电梯等专业内的工程规划、图审、报建、验收工作手续的办理。负责现场工程质量、进度、安全、成本控制、验收的管理。负责工程建设中签证、工程联系单、工程施工方案、工程款的办理审批。负责工程招标文件、施工合同的拟定办理。负责各施工单位施工过程中问题的协调和组织管理工作。督促和配合监理做好工程质量验收及资料的完善。配合工程销售、物业做好业主问题的解答及技术资料的移交和办理。
5、土建工程师（二名）：配合前期工程师做好土建、装潢、绿化等专业内的工程规划、图审、报建、验收工作手续的办理。负责现场工程质量、进度、安全、成本控制、验收的管理。负责工程建设中签证、工程联系单、工程施工方案、工程款的办理审批。负责工程招标文件、施工合同的拟定办理。负责各施工单位施工过程中问题的协调和组织管理工作。督促和配合监理做好工程质量验收及资料的完善。配合工程销售、物业做好业主问题的解答及技术资料的移交和办理。
6、工程部经理（一名）：负责制定工程管理制度、工程部人员的配备、
督促配合工程管理人员和监理做好现场工程质量、进度、安全文明施工、成本控制、验收工作。负责工程建设中签证、工程联系单、工程施工方案、工程款的审批。负责工程招标文件、施工合同的审批。负责各施工单位施工过程中问题的协调和组织管理工作。配合工程前期、销售、物业做好业主问题的解答及技术资料的移交和办理。负责配合总经理董事长完成其他任务。
第三章 工程签证办理规定及流程：
一、工程签证办理规定：
1、施工单位提出签证单
责任人：施工单位
岗位职责：
①客观、清晰地描述工程中发生的需签证事件，详细给出有关几何尺寸，计算工程量，必要时应绘制图形、拍摄现场照片，提出合理的单价、费用或工期补偿。
②隐蔽工程应在隐蔽前通知工程监理和建设单位进行计量复核。③附支持签证的相关资料，如“设计变更通知单”等。
④签证单按先后顺序编号，一式三份，由项目部负责人签名，并加盖公章，署明日期。
2、监理单位复核
责任人：监理单位
岗位职责：
①分析签证事件是否成立。
②对签证单中提出的各项内容尤其是工程量进行认真复核，力求准确，并将复核结果填写在监理意见栏。
③监理部总监签名，并加盖公章，署明日期。
3、建设单位专业工程师
责任人：工作分内的专业师
岗位职责：
①分析签证事件是否成立。
②对签证单中提出的各项内容及监理单位的复核结果尤其是工程量进行全面审核，并将审核结果填写在意见栏。
③专业工程师人员签名，署明日期。
4、预算工程师复审
对于隐蔽工程或其它量大、价高、复杂的的签证项目，公司专业预算工程师人员必须参与现场计量并对签证的其它内容进行复审。
责任人：公司内审人员
岗位职责：
①参与现场计量。
②全面复审签证内容，并将复审结果填写在内审意见栏。
③内审人员签名，署明日期。
5、工程部经理确认
责任人：建设单位工程部经理
岗位职责：
①全面了解签证内容，对不能成立的签证事件退回签证单。
②对签证工程量等作必要审核。
③项目经理签名，署明日期。
6、档案员登记、签收
责任人：公司档案员
岗位职责：
①负责签收所有签证资料并造册登记。
②送交公司分管副总并请签收。
7、公司分管副总或总经理核定
责任人：公司分管副总或总经理
岗位职责：
①全面了解签证内容，核定签证事件是否成立。
②对签证的工程量、单价或费用或工期补偿等作最后核准。
③分管副总或总经理签名，署明日期。
④指定有关人员办理用印申请。
8、董事长确认、行政总监盖章
责任人：董事长、行政总监
岗位职责：董事长对其认为的合理签证及时签发、行政总监及时加盖公司印章。
9、档案员再次签收，并下传和归档
责任人：档案员
岗位职责：
①签收加盖了公司印章的签证资料。
②公司留档一份，下传施工单位、监理单位各一份。
③归档的签证资料应按项目、分施工单位、分专业存放，便于查阅和管理，项目实施完毕立即装订存档。
二、 办理流程框图

三、 工程签证管理表格：

工 程 签 证 单
建设单位

施工单位

工程名称

施工图号

签 证 内 容 及 简 图

监理单位意见：
专业工程师单位意见：
预算工程师意见：

施工单位：

项目经理：

___年___月___日

监理单位：

总监理工程师：

___年___月___日

建设单位：

工程部经理：

___年___月___日

建设单位：

总经理或董事长：

___年___月___日
注：表中签证内容及意见栏视实际需要均可附页。

第四章 建设单位工程联系单办理规定及办理流程和管理表格
一、 建设单位工程联系单的办理规定及流程：
建设单位在工程建设中关于工程做法、材料、价格、造价、管理等工程联系单由专业工程师拟草，牵涉工程造价要预算工程师审核再报工程部经理审核后报总经理或董事长审核，总经理董事长对其认为的合理签证及时签发、行政总监及时加盖公司印章。资料员再次签收，并下传和归档。公司留档一份，下传施工单位、监理单位各一份。归档的签证资料应按项目、分施工单位、分专业存放，便于查阅和管理，项目实施完毕立即装订存档。
二、工程联系单管理表格:

工 程 联 系 单

■ 普件 □ 快件 □ 密件 □ 附件
NORMAL URGENT CONFIDENTIAL ATTACHED
致
TO

日期
DATE

签收人
签名

承办者FROM

部门
DEPT

□需回复 ■不需回复
NEED REPLY NEED′T REPLY
事由
RE:

回复日期
REPLY DATE

ＥＸＰＬＡＮＡＴＩＯＮ
说 明
致：
抄送
DE
C
I
S
I
ON

部门经理

编号：土建0001

第五章 工程合同和招标文件办理规定和流程及管理表格
一、 工程合同和招标文件办理规定及流程：
工程总分包合同和招标文件由专业工程师和预算工程师联合拟草，再报工程部经理审核后报总经理或董事长审核，总经理董事长对其认为的合理合同和招标文件及时签发、行政总监及时加盖公司印章。资料员再次签收，并下传和归档。公司留档一份，下传投标施工单位、监理单位各一份（秘密文件除外）。归档的资料应按项目、分施工单位、分专业存放，便于查阅和管理，项目实施完毕立即装订存档。
二、合同及招标文件审批表格:

合同名称

承办部门

承办人

对方名称

合同
要点

部门负责人

流转时间

会签部门
q 专业工程师及预算工程师
q 工程部经理
q 财务部门
q 总经办
q 董事办
总
经理

集团财务总监

董事会
审批

本合同授权代理签约人

合同文件流转单
第六章 工程合同付款的办理规定及流程
一、工程合同付款的办理规定：
1、施工单位提出付款申请单
责任人：施工单位
岗位职责：
①客观、清晰地描述工程付款名称；付款内容。
②客观、清楚的描述工程节点或付款工程量。
③工程付款证明文件、或验收证明、发票等附件齐全。
④工程款按先后顺序编号，一式一份，由项目部负责人签名，并加盖公章，署明日期。
2、监理单位复核
责任人：监理单位
岗位职责：
①分析合同付款是否成立。
②对合同付款中提出的各项内容尤其是工程量进行认真复核，力求准确，并将复核结果填写在监理意见栏。
③监理部总监签名，署明日期。
3、建设单位专业工程师
责任人：工作分内的专业师
岗位职责：
①分析合同付款事件是否成立。
②对合同付款中提出的各项内容及监理单位的复核结果尤其是工程量进行全面审核，并将审核结果填写在意见栏。
③专业工程师人员签名，署明日期。
4、预算工程师复审
责任人：预算工程师
岗位职责：
①参与现场对照看合同付款条件是否成立。
②全面复审合同付款内容及工程量内容，并将复审结果填写在内审意见栏。
③预算工程师签名，署明日期。
5、工程部经理确认
责任人：工程部经理
岗位职责：
①全面了解合同付款内容，对不能成立的合同付款事件退回。
②对合条件及工程量等作必要审核。
③工程部经理签名，署明日期。
6、资料员登记、签收
责任人：资料员
岗位职责：
①负责签收所有合同付款资料并造册登记。
②送交公司分管副总或总经理并请签收。
7、公司分管副总或总经理核定
责任人：公司分管副总或总经理
岗位职责：
①全面了解合同付款内容，合同付款事件是否成立。
②对合同付款的工程量、单价或费用等作最后核准。
③分管副总或总经理签名，署明日期。
④指定有关人员办理用印申请。
8、董事长确认、行政总监盖章
责任人：董事长、行政总监
岗位职责：董事长对其认为的合理合同付款申请单及时签发、行政总监及时加盖公司印章。
9、资料员再次签收，并下传和归档
责任人：资料员
岗位职责：
①签收加盖了公司印章的合同付款资料。
②下传财务部办理工程款支付手续。
二、办理流程框图

三、工程款申请管理表格

合同付款审批单
合同名称

合同类别

合同项目

规划设计

合同价款

工程施工

结算款
签约单位

采购

开户行及帐号

广告/营销

付款方式
□支票 □ 汇票 □ 电汇

中介。服务

本期付款时限

其他

其他
合同约定付款情况
序号
付款类别
付款时间或条件
应付金额
实付金额
付款时间
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

前期累计付款
大写：（¥ ）
本期申请付款对应的合同条件及完成情况

本期请款金额
大写： 整（¥）
1.分管工程师

5.分管副总

2.预算工程师

6.总经理

3工程部经理

7. 财务总监

4.财务主管

8.董事长

备注：1．各请款人请按此表审批顺序执行；各签字人员结合岗位的业务要求进行审核，对各自的签字承担个人责任。
2．除预付款、定金凭合同约定外，其余类别付款一律要求附证明对应合同条件完成情况的附件，涉及验收、确认类的附对应单证，并取得相应发票。
3．在填写此审批单时要填写完整合同约定付款情况、前期累计付款情况、实际付款时间，有其他情况的在备注中标明。如果付款次数多本页不够填写请将此页改成A3纸规格完整反映在右边。
4．请款人根据节点按照合同约定内容请款；工程负责人重点审核是否符合合同付款结点；工程审计审核工程预决算的准确性、工程量测算的合理性；公司财务对照合同审核其计算的正确性、对应性、票据的合规性；分管负责人根据现场情况、合同约定审核完成工作量和金额；副总及总经理根据合同和公司工作计划审核；财务总监复核计算、合同对应、计划对应；董事长根据上述审批流程作程序性审批。
第七章 工程部内部管理文件
一、 工程部人员上班考勤
每天工程部经理对部门员工进行考勤，原则是一周休息一天；外地员工一月累计休息四天。休息时提前向工程部经理申请批准后方可休息。有事请假时一天由部门经理批复；2天以上必须经总经理批准。
二、 请假条管理格式
请假批复表
姓 名

部 门

请假事由：

请假日期： 年 月 日至 年 月 日

请假人： 日期
部门经理意见

总经理意见

三、 工作计划的管理
各专业工程师和部门经理编排的月部门计划和本月的工作计划完成的工作总结；每月25日前上报总经理。
四、月资金使用计划
为了更好的让公司了解工程资金的使用情况及公司资金的调整和安排；工程部每月25日前上报月资金使用计划。
五、工程用章管理
1、对工程资料、技术、联系单等技术文件可申请加盖工程部门章；印章由工程部经理保管。对验收、合同文件、招标文件等必须加盖公司印章；由公司指定人员保管。
2、加盖印章必须申请批准后才能实施用章。
3、印章使用审批单管理表格：
印章使用审批单

部门/分公司

申请人

所选印种

申请日期

对方单位

份 数

盖章内容

部门主管

分管领导

集团领导

六、图纸会审办理及记录表格
1、图纸会审：图纸在施工前由甲方主持由设计院、监理、施工、建设单位一起对图纸提出问题进行会审并最终决定做法的会议。由监理做好会议签到、图纸会审记录整理工作；最终经设计、建设单位同意后、由施工、监理、设计院、建设单位签字盖章确认，施工单位并按图纸会审记录施工，由公司资料员存档。
2、图纸会审记录管理表格：
图 纸 会 审 记 录
填写单位： 编号：
工程名称

图 号

组织审核部门

审核日期

图纸存在问题
图纸问题会审答复

施工单位：
签章

日期
监理单位：
签章

日期
设计单位：
签章

日期
建设单位：
签章

日期

第八章 工程部管理人员绩效考核管理办法
为了提高管理人员工作积极性及责任心、真实反映管理人员的工作能力、工作效率与工作水平和收入挂钩特制定本办法；本办法以月工资的10%作为考核浮动工资为绩效工资，具体分配如下。根据本人的进度、质量、成本控制；安全文明施工、工程签证、管理协调能力、执行能力、工作态度等工作水平作为考核的项目。
1、进度计划、任务完成情况考核（考核金额为月工资总额的3%）：
按月考核：（月总工资*3%为基数A）
计划完成天数
扣除A百分比
计划完成天数
奖励A百分比
按计划完成
无
按计划完成
无
推迟3天完成
10%
提前3天完成
15%
推迟7天完成
30%
提前7天完成
45%
推迟10天完成
50%
提前10天完成
60%
推迟15天完成
100%
提前15天完成
120%
2、质量和安全生产考核（考核金额为月工资总额的2.5%）：
按月考核：（月总工资*2.5%为基数B）
分管标段工程质量及安全情况
扣除B
百分比
安全质量
情况
奖励B百分比
合格
无
合格
无
存在明显质量问题或安全隐患
50%
优良
60%
造成质量事故或安全事故
100%
市优质工程
120%
3、工程成本控制及签证考核（考核金额为月工资总额的2.5%）：
按月考核：（月总工资*2.5%为基数C）
成本及签证管理
C百分比
成本及签证管理
C百分比
合格
无
按公司规定办理
无
模糊不清、不真实
50%
清晰、降低成本
50%
弄虚作假，增加成本
100%
降低成本提高效益
100%
4、工作协调管理力度、执行能力、劳动纪律、工作态度（考核金额为月工资总额的2%）：
按月考核：（月总工资*2%为基数D）
管理力度、执行能力、劳动纪律等情况
扣除D百分比
合格
无
管理力度、执行能力、工作态度差、
100%
不配合管理、执行能力差、态度差
200%以上或辞退
5、工作人员在工程规划、前期报建、图纸设计、图纸会审、工程招标、材料采购、工程施工建设、工程预结算、工程管理、楼盘的策划销售等环节提出合理化建议并被采纳后获得很大的经济效益由工程部经理审核报总经理、董事长批准给予500元以上的奖励。
6、严谨操守，不得收受与公司业务有关人士或单位的馈赠、贿赂或向其挪借款项发贷入股等。否则扣罚所有工资和奖金，收缴不法利益，且随时予以辞退；严重的送司法机关处理。
7、出勤考核按公司规章制度。
8、手机必须7：00---22：00待机状态，如无故关机不报销当月话费；并扣50元一次。
9、本规定只针对月度考核、年度奖金由公司根据工作人员管理水平、公司效益由公司考核核算给予发放。
10、考核由部门经理按以上规定进行考核上报总经理批准后报财务部进行月工资核算。