证券股份有限公司资产支持证券交易风险揭示书模版.docx

*证券股份有限公司资产支持证券交易风险揭示书尊敬的投资者： 您在申请成为资产支持证券合格投资者时，请协助配合履行本公司开展的投资者适当性管理工作，请完整、如实提供所需信息。如未能做到这一点，本公司可以拒绝为您提供资产支持证券转让服务。为了使您更好地了解资产支持证券业务有关风险，依据有关关于法律、法规、规章和规则的规定，本公司特向您进行如下风险揭示，请认真阅读并签署。 一、【总则】资产支持证券在交易所转让服务转让，但证券交易所并不对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及资产支持证券的投资风险或者收益等做出判断或者保证。投资者将自行承担资产支持证券的投资风险。 二、【投资者适当性】参加资产支持证券转让的投资者，应符合证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监发*49 号）、专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）说明书和其他有关规定的合格投资者要求。您应当依据有关自身的财务状况、实际需求、风险承受能力，以及内部制度（若为机构），充份了解资产支持证券的投资风险，审慎决定参加资产支持证券，并能够承担参加资产支持证券转让交易可能发生的亏损。 三、【与基础资产有关的风险】如您所投资的资产支持证券其基础资产出现原始权益人破产、现金流不足等风险，将会对您的投资带来损失。 四、【与专项计划管理有关的风险】如您所投资的资产支持证券管理人和托管人出现违约违规；或者专项计划账户管理和资产服务机构违规风险，将会对您的投资带来损失。 五、【信息披露风险】您应当知晓资产支持证券的信息披露渠道，仔细了解有关资产支持证券管理人有关公告、信息披露资料文件所刊内，专项计划说明书与有关风险揭示书内容，并充份理解所参加产品的风险。交易所对管理人及其他信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。 六、【流动性风险】您应当详尽了解资产支持证券的交易业务规则，充份关注其可能存在无法进行转让的流动性风险。依照交易业务规则，交易所依照时间先后顺序对资产支持证券转让申报进行实时成交确认，转让后单只资产支持证券投资者合计不得超过二百人，故在资产支持证券持有人达到一定数量时，您可能出现无法转让的情形。同时由于资产支持证券的收益和风险特性，资产支持证券的转让可能不活跃，您随时达成转让的意愿可能无法满足。 七、【信用风险】您应当充份关注资产支持证券发行人经营风险及可能的还本付息风险。 八、【政策风险】您应当充份关注资产支持证券可能存在的法律风险。资产支持证券是证券*场新的投资品种，与此有关的法律、法规和配套制度尚待完善，有关的法律、法规和配套制度发生变化，可能会对资产支持证券持有人的权益造成或产生影响。 九、【监管风险】资产支持证券转让各方转让行为违反监管规定的，交易所可以视情形采取自律监管和纪律处分措施。转让各方以及其他有关主体涉嫌操纵*场、内幕交易等违法犯罪行为的，交易所上报有关机关查处，追究其法律责任。 特别提示：本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明资产支持证券转让业务的所有风险。您在参加资产支持证券转让前，应认真阅读资产支持证券管理人有关公告、专项计划说明书与产品风险揭示书等有关信息披露资料文件以及交易所有关业务规则，并做好风险评估与财务安排，确定自身有足够的风险承受能力，避免因参加资产支持证券转让而遭受难以承受的损失。 本人（机构）对上述内容已经充份理解，承诺遵守买卖自负的原则,不以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任,并自愿承担参加资产支持证券转让造成或产生的投资风险和损失。 客户资金账号： 客户证券账户：机构法人/代理人（签字）： 机构公章： 签署日期： 年 月 日2 / 2