银行非金融企业债务融资工具承销业务尽职调模版.docx

银行非金融企业债务融资工具承销业务尽职调查工作计划与分工安排 （参考示例） 一、 工作目标 遵循勤勉尽责、诚实信用原则，通过各种有效方法和步骤对发行人进行充分调查，掌握发行人的发行资格、资产权属、债权债务等重大事项的法律状态和发行人的业务、管理及财务状况等，对发行人的还款意愿和还款能力做出判断，以合理确信发行人注册文件真实性、准确性和完整性。 二、 尽调内容 本次尽职调查工作的内容包括但不限于以下方面： （一） 发行人发行资格； （二） 发行人历史沿革； （三） 发行人股权结构、控股股东和实际控制人情况； （四） 发行人公司治理结构； （五） 发行人信息披露能力； （六） 发行人经营范围和主营业务情况； （七） 发行人财务状况； （八） 发行人信用记录； （九） 发行人或有事项及其它重大事项情况。 三、 工作方式 银行股份有限公司作为本次发行的主承销方，委派人员组成尽职调查工作小组，按照尽职调查工作计划收集资料，进行调查，整理工作底稿，并在此基础上撰写尽职调查报告。尽职调查的方式包括但不限于查阅、访谈、列席会议、实地调查、信息分析、印证和讨论等。 四、 时间计划与人员安排 本项目尽职调查团队于 201x 年 x 月组建，尽职调查工作于 201x 年 x 月开始实施。 本项目尽职调查团队由银行投资银行部、xx 分行、xx 支行的人员组成，包括调查人 x 人、审查人 x 人、审定人 x 人，其中： 调查人，在尽职调查团队中对尽调工作合规性及工作质量负直接首要尽职责任，具体负责归集发行人提供以及通过其它渠道获得的资料、信息，整理尽职调查过程中形成的工作底稿，组织尽职调查团队内部讨论分析，撰写尽职调查报告初稿，并应根据审核意见对发行人进行有针对性的补充调查，直至审查人、审定人对报告内容认可。具体人员为： 某某某 、 所属机构名称 、 职务某某某 、 所属机构名称 、 职务某某某 、 所属机构名称 、 职务 审查人，参与尽职调查团队工作的讨论分析，审阅调查人撰写的尽职调查报告初稿，并对尽职调查报告未尽事宜提出进一步补充调查的意见，参与对报告的完善撰写。具体人员为： 某某某 、 所属机构名称 、 职务某某某 、 所属机构名称 、 职务 审定人，审阅调查人、审查人共同完善后的尽职调查报告，对尽职调查报告未尽事宜提出补充调查的意见，并最终确认尽职调查结论。具体人员为：某某某 、 所属机构名称 、 职务某某某 、 所属机构名称 、 职务