公司证券营业部外派财务、电脑人员管理办法模版.docx

公司证券营业部外派财务、电脑人员管理办法
第一章 总则
第一条 为健全公司内部控制机制，控制和防范证券营业部经营风险,根据国家有关法律法规和公司有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于总部外派的证券营业部财务部经理和电脑部经理（含负责人，以下统称外派人员）以及其他实际履行该岗位职责的员工。
第二章 外派人员日常管理
第三条 公司实行营业部财务部经理和电脑部经理由总部委派制度，外派人员接受总部与营业部的双重管理和监督。
（一）外派人员分别接受总部计划财务部和信息技术部在业务上的直接指导和监督，客观真实地反映营业部财务会计和信息技术情况，保证营业部合规经营和稳定发展。
（二）外派人员主持所在营业部的财务会计和信息技术工作，保证营业部财务会计和信息技术工作顺利进行，接受营业部总经理的领导。
第四条 营业部外派人员包括财务部经理和电脑部经理各一名，可由公司总部直接派遣指定人员，或由所在营业部提出聘用、任免申请，计划财务部和信息技术部进行专业能力考察，人力资源部审核，公司总裁批准后由总部发文任免。如果经总部检查或考核，外派人员不胜任岗位要求的，公司总部可以责令营业部限期做出人员调整或直接发文免职。
第五条 公司委托营业部与外派人员签订劳动合同，并按营业部正式员工进行相应的劳动关系管理。
第六条 外派人员的职级和薪酬福利由所在营业部按照营业部的薪酬管理办法执行，原则上不得低于营业部其他部门经理。如果外派人员兼任营业部副总经理或其他负责人的，其职级和薪酬福利按就高不就低原则处理。外派人员由营业部核发月度工资、奖金和福利等，其人工成本计入营业部营业费用。
第七条 外派人员的绩效考核由营业部负责组织实施，总部归口部门及其他职能部门可以提出考核意见，经人力资源部审核后，上报公司领导确定其最终考核结果，考核结果与其奖金发放直接挂钩。
第八条 外派人员的奖金由营业部总经理根据营业部和个人绩效考核结果拟订发放计划，并须经总部归口部门和人力资源部审核后，上报公司领导确定其应发奖金额后方可发放。
第九条 营业部的财务会计和信息技术工作列入营业部绩效指标体系，总部归口部门可以对营业部的该类指标完成情况提出考评意见，经纪业务总部须综合考虑归口部门对该类指标的评价意见并对考核结果进行相应调整。
第十条 营业部总经理及其他人员必须支持外派人员的正常工作，严禁从组织和业务程序上回避或阻碍外派人员对本单位财务活动和信息技术的知情和监督；严禁对坚持原则、严格执行国家及公司规定的外派人员打击报复。如有违犯，将按照《员工奖惩办法》对相关责任人进行处罚。
第十一条 外派人员应当及时主动向公司领导或总部归口部门及其他相关职能部门汇报营业部的经营管理情况，对于营业部存在的违规行为或其他经营风险应当立即直接向总部相关部门汇报。
第十二条 外派人员应当支持和配合营业部的经营管理工作，并自觉遵守营业部各项规章制度，严格律己，为营业部创新创利活动献计献策。
第三章 外派人员任职资格条件
第十三条 道德品质要求：坚持原则、大公无私、廉洁自律、勤勉尽职、工作踏实、团结同事。
第十四条 学历资历要求：符合《证券营业部人力资源管理办法》中所列任职资格条件。新任外派人员原则上必须具备上述要求，公司原外派人员要求逐步达到上述条件。
第四章 外派人员职权和义务
第十五条 营业部财务部经理职权和义务
（一）遵守、执行《会计法》、国家有关的财经法规和公司财务管理制度，严格财务核算和财经纪律；
（二）及时妥善协调与公司资金部门关系，保证客户资金顺利及时划拨，保证资金有效利用；
（三）真实、准确、完整、及时地记录有关的会计凭证、会计账簿、会计报表，如实反映营业部的经营业务和财务活动状况；
（四）定期分析资金及财务变化情况，为上级主管部门或营业部总经理提供合理化建议，提高资金使用效益；
（五）加强财务监督和财务处理工作，发现问题、及时报告、妥善处理，确保资金安全，切实防范风险；
（六）按时编制各种会计报表，及时向上级主管部门报送；
（七）加强与公司计划财务部和各部门的密切联系，及时对帐，及时报送有关资料和凭证，做好各项资金的申请划拨工作和各部门的协调工作；
（八）加强与证券管理机构的日常联系，做好有关文件和数据的报送处理工作；
（九）对违反公司财务制度，损害公司整体利益或严重影响本单位财务状况的经营或财务活动，及时向公司总部报告；
（十）积极配合和协助总部的各项检查和稽核工作；
（十一）完成公司交办的其他任务。
第十六条 营业部电脑部经理职权和义务
（一）负责营业部系统运转的日常工作，安排下属的工作分工；
（二）依据公司系统运营规定，编制营业部系统操作规章制度，并监督执行；
（三）对现有系统适时提出改造方案，向公司信息技术部和营业部总经理提出申请报告；
（四）制定紧急情况的处理措施，并组织经常性训练，对突发的故障，进行及时处理，并形成书面报告；
（五）协助营业部总经理做好各种用户的操作权限规划工作，负责营业部标准权限和临时授权权限的设置操作；
（六）定期做好数据检查和清算报表的复核工作；
（七）定期对计算机系统及环境进行安全性检查；
（八）对违反公司信息技术管理规定，损害公司整体利益或严重影响本单位正常经营的活动，及时向总部报告；
（九）积极配合和协助总部的各项检查和监督；
（十）完成公司交办的其他任务。
第五章 附则
第十七条 本办法由人力资源部负责修订和解释。
第十八条 本办法自发布之日起施行，以前规定与本办法有冲突的，以本办法为准。