银行自助设备供货及投入使用管理操作规程模版.docx

银行自助设备
供货及投入使用管理操作规程

一、业务概述
自助设备供货及投入使用管理是总行根据分、支行需求结合实际投入资金招标确定自助设备规划，有序地安排各分、支行建设、分、支行安全管理到货设备，高效投入使用的管理规范。
二、工作职责
（一）总行
负责收集分、支行自助设备需求，制定全行年度发展规划，制定设备投放需求及资金投放额度上报董事会审核批准；
根据分、支行需求，审核确定采购计划，上报相关部门统一实施立项招标、签约并通知厂商发货；牵头组织自助设备到货安装验收；
建立设备发货台账，并与分、支行自助设备固定资产台账定期核对，确保账实相符。
（二）分、支行
根据年度实际建设需要，提交自助设备年度预算及实际采购需求；
自助设备到货清点，组织设备公司人员现场安装程序并调试，对供应商提交的安装单进行签字确认，并登记设备台账。
三、预算管理及需求申请
（一）分、支行于每年末根据次年自助银行建设年度规划及已有设备自查清理情况，拟订设备投放预算（含老旧设备更换），预算需明确网点、机型、数量等信息，上报总行审核；总行汇总各机构上报自助设备投放预算，按120%比例编制次年全行自助设备投资额度预算，上报董事会审核批准。
（二）每年，总行根据当年投资预算，结合上年度分、支行对各品牌设备及其供货商的服务评价，进行自助设备的立项、招标及采购。
分、支行根据自助银行网点实际建设进度，通过电子审批流程上报《银行自助银行（设备）申请表》，流程提交时间为每双月的20日至25日，所有需求需提前两个月进行申请。设备需求经相关部门会签审批同意，由设备需求单位与装机前7个工作日通知总行零售业务部，零售业务部要求厂商发货。
（三）自助设备采购严格执行预算管理，未申报预算的设备需求原则上不予受理。凡分、支行在年内确因业务发展需要进行预算变更，在确保该分、支行上年申报总预算不超标情况下，可酌情调剂使用，预算变更必须通过电子审批流程向总行提出申请并审批通过方能执行。
四、投入使用
总行对需求属实、预算相符的设备，在分、支行提出需求后的两个月内负责安排供应方发货、并进行设备发货登记。
分、支行和设备厂商对已发货设备负责共同验货并安装；安装到位的设备，由分、支行在厂商提供的设备安装单上签字确认，并登记自助设备固定资产台账。分、支行通过电子审批流程申请易交易平台系统参数配置后，设备即可上线投入使用。
若有自助设备投放地点的变更，须通过电子审批流程上报总行审批同意方可执行，设备投放地点变更后，应填写《自助设备投入地点变更登记表》（附件9-1），并及时调整自助设备固定资产台账。
五、固定资产台帐登记
收到厂商提供的分、支行签字确认的设备安装单后，总行按照验收流程组织验收，验收合格后进行自助设备固定资产入账、付款等工作。
分、支行在每季末，应对所管辖设备进行清点核查，并填报《自助设备固定资产台账》报总行零售业务部进行账实核对。
六、报废设备管理
自助设备的报废处置要求做到集中清理、定期申报、及时处置。
分、支行于每年末自行组织对所辖自助设备进行清理自查，凡确因陈旧老化不适用于现行业务需要的设备，由分、支行于次年1月份通过电子审批流程向总行发起报废申请，总行于次年上半年完成报废审核、处置及账务处理等相关流程。
附件9-1：
银行自助银行（设备）投入地点变更登记表

填报分行： 填报年度：
设备
序列号
出库
日期
原投放
地点
原上送终端号
拟投放
地点
新上送终端号
备 注

本年发生变更设备数量：
累计发生变更设备数量：