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私募基金管理公司业务授权控制制度
一、前言
私募基金管理公司是我国资本市场中的一个特殊行业，起步较晚，制度相对不够成熟。为了保障私募基金管理公司的业务运营和投资安全，需要建立一套完善的业务授权控制制度。
二、制度目的
该制度的目的在于规范私募基金管理公司的业务运营管理，明确各职能岗位的业务职责与权限，通过授权控制，保障公司内部业务运营的稳定性和持续性。具体目的如下：
1、明确各职位的业务职责与权限；
2、规范对业务授权的程序、要求和限制；
3、防范业务风险，提高公司的业务风险控制能力；
4、提高公司内部运营效率。
三、制度适用范围
本制度适用于私募基金管理公司内部所有相关业务，包括但不限于基金募集、投资决策、投资交易、风险控制、操作执行等。
四、职责与权限划分
1、总经理
总经理是公司的最高管理者，直接对董事会负责。主要职责包括：
1）带领公司高层管理团队，制定并实施公司整体经营战略；
2）确定公司业务的总体方向，制定公司年度业务计划；
3）负责公司的对外关系，参与公司的对外形象及公关活动。
总经理拥有对所有业务的最终权限。与公司业务相关的决策均需在总经理指导下实施。
2、投资总监
投资总监是公司投资业务的主要负责人。主要职责包括：
1）拟定公司投资业务战略和方案，参与投资决策；
2）监督基金经理的投资操作，把控投资风险；
3）制定和执行私募基金募集和管理的相关制度和规定。
投资总监拥有对公司投资业务决策的终审权，对投资基金的决策必须经过投资总监审批。
3、基金经理
基金经理是公司投资决策的具体执行人员，主要职责包括：
1）负责公司投资基金的管理与运作，履行基金经营责任；
2）拟定投资方案和操作方案，负责基金的投资操作并实时监控投资风险；
3）组织制定基金报告、年报，保证基金的透明度和风险控制。
基金经理享有对基金投资决策的审批权和实际操作权。
4、风控专员
风控专员是公司内部风险管理的主要负责人。主要职责包括：
1） 负责风险管理模型的研究开发和实施，建立公司内部风险控制的体系；
2）参与项目风险评估，对项目风险进行辨别和评估；
3）对风险事件进行监测，对发生过的风险事件进行分析和总结。
风控专员享有对风险控制相关决策的审批权和实际操作权。
五、业务授权程序
1、授权申请
职能岗位在执行工作之前，必须向一级上级职能岗位提出授权申请。
2、授权批准
一级上级职能岗位在收到下级职能岗位的授权申请后，必须进行审批和授权。
3、记录管理
公司内部应建立授权记录制度，记录授权人、被授权人、授权内容、授权时间等信息。同时，应定期进行授权记录的审核、清理和归档。
六、制度应用
该制度的实施需要配套文件和操作规范，建立对应的信息系统和数据管理系统，对于业务的实时监控和风险控制，也需要实时得到数据的反馈和扫描。
以上为私募基金管理公司业务授权控制制度，旨在规范公司的业务管理流程，确保公司的业务能够持续稳定地运行，保障公司的投资安全和利益。
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