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2011年添然长江一期股权投资集合资金信托计划.doc

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4、资集合资金信托计划。2、信托计划的目的由xx信托将委托人的信托资金集合起来,投资于合伙企业的有限合伙出资额,进行专业化的管理和运用。闲置资金用于新股申购、货币基金、商业银行保本型理财产品。受托人以管理、运用或处分信托财产形成的收入作为信托净收益的来源,为投资者获取投资收益。3、信托计划的规模本信托计划项下的信托计划资金总额不低于(含)人民币10000万元,且不超过(含)人民币30000万元。本信托计划项下委托人为合格自然人投资者且投资金额低于300万元的资金信托合同不超过50份,委托人为合格机构投资者以及投资金额超过(含)300万元的自然人投资者的资金信托合同的份数没有限制4、信托计划期限本信

5、托计划预计期限为24个月,自本信托计划成立之日起计算。预计期限届满前,出现资金信托合同规定的信托计划终止情形的,信托计划将提前终止。预计期限届满时,出现资金信托合同规定的特定情形的,信托计划的期限可延长。5、信托计划资金的运用投资模式1)信托计划以扣除第一年度信托报酬后的剩余资金投资于合伙企业的有限合伙出资额,成为合伙企业的有限合伙人。2)合伙企业的投资范围为:对中国境内的已上市公司非公开发行的股票进行投资,包括沪深证券交易所上市的主板、中小板、创业板股票;以上市公司非公开发行股票为主要投资标的的基金公司、证券公司等金融机构发行的专户理财、专项理财计划等金融产品;在受托人的投资管理系统与中金公

6、司的交易系统连接成功后,可对中国境内的已上市公司非公开发行的股票已跌破发行价的股票进行投资(不超过募集资金初始规模的20%);购买中天国际或其关联公司持有的非公开发行限售股票的股票收益;闲置资金可以投资于新股申购、货币型基金、商业银行保本型理财产品;当合伙企业的大部分资金参与了上市公司非公开发行,剩余资金低于单只股票的最低认购额无法实现运作时,或者普通合伙人认为单只股票规模较大需通过与普通合伙人的资金组合投资来降低非系统性风险的,为充分实现合伙企业资金的投资运作,可采用以下两种模式操作:a、购买普通合伙人或其关联公司持有的非公开发行限售股票的股票收益,并以对应股数的股票向合伙企业提供质押。普通

7、合伙人或其关联公司代持股票将不收取费用;该代持股票的全部收益归合伙企业享有,所有相关费用和税负也由合伙企业承担。b、普通合伙人可向合伙企业汇入资金,与合伙企业的自有资金共同完成非公开发行股票认购,普通合伙人新汇入资金所购股份份额由合伙企业代持,该代持份额全部收益归普通合伙人享有,所有相关费用和税负也由普通合伙人承担。合伙企业代持的份额部分将不收取相关费用。全体委托人一致同意并确认,以上两种模式中合伙企业同中天国际(或其关联方)购买的价格均为定向增发价格,结算价格按照全部定向增发股票抛售完毕的均价(根据交易券商交割单确认)来划分各自持股份额权益;对应资金在全部定向增发股票抛售完后按结算权益进行划

8、付。合伙企业接受的普通合伙人资金和产生的权益不计入合伙企业财产。对上述操作模式、权益划分方式等内容受益人完全认可并接受。3)合伙企业的投资限制合伙企业投资于创业板股票须经有限合伙人即受托人同意;合伙企业购买普通合伙人或其关联公司持有的非公开发行限售股票的股票收益的,应由普通合伙人或其关联公司以其持有的对应数量的股票提供质押担保;不得投资于期货、金融衍生工具、不动产或其他固定资产投资、不得从事任何担保业务、不得对外举债(但在合伙企业接受普通合伙人资金并与普通合伙人进行共同投资时除外)。投资于中国境内的已上市公司非公开发行的股票时不得投资ST股票,投资非公开发行股票的限售期不超过12个月;投资一家

9、上市公司非公开发行股票的数量占该上市公司总股本的比例不超过5%。4)合伙企业的投资期合伙企业的投资期为受托人代表本信托计划作为有限合伙人实际缴付有限合伙出资额之日起1年;普通合伙人在投资期内将合伙企业的实缴出资总额主要用于对中国境内的已上市公司非公开发行的股票进行投资。投资期届满后,普通合伙人逐步变现合伙企业财产,对合伙人进行分配。6、委托人和受益人资格(1)本信托计划的委托人须是中华人民共和国境内具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织。同时,委托人必须是合格投资者,即符合下列条件之一,能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人:1)投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民

10、币的自然人、法人或者依法成立的其他组织;2)个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人;3)个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人。(2)委托人只能指定自己作为本信托计划的唯一受益人。7、对加入资金的要求(1)加入本信托计划的资金应当是委托人合法所有的资金,并需为人民币资金。(2)加入本信托计划的单个委托人的资金应不低于人民币100万元,并可按人民币10万元的整数倍增加。8、信托计划预约方式和加入方式本信托计划预约期(即信托计划的推介期)为2011年11月1日

11、至2011年12月31日,实行“金额优先、金额相等时时间优先、额满即止”的原则。投资需先进行预约认购登记,在接到xx信托的缴款通知后,方可在规定的时间内办理缴款及签约手续。9、本信托计划的流动性安排本信托计划的受益人可以依法转让其享有的信托受益权,xx信托将采取积极措施协助投资人进行受益权转让。10、缴款日至受益人享受信托受益权之日期间收益的计算与分配信托资金自到达信托账户之日起至受益人开始享有信托受益权之日期间产生的利息按受托人与存款银行协商的金融同业存款利率计算,由受托人在首次分配信托净收益时支付给受益人。二、如何加入信托计划投资人自2011年11月1日起,可以拨打xx信托客服电话1234

12、5678进行咨询和预约认购登记,预约实行“金额优先、金额相等时时间优先、额满即止”的原则。投资人在接到xx信托的电话缴款通知后,在规定的时间内到学习xx信托营业地址或指定银行网点办理缴款和加入本计划的相关手续。投资人的缴款方式为带有“银联”标志银行卡、支票或汇款。办理签约手续时,投资人需持以下有效证件:(1)委托人为自然人的,需持委托人本人和受益人的有效身份证件(居民身份证、军官证、士兵证、护照、户口簿等)。如委托人授权他人办理,除提供委托人的有效身份证件外,还需提供授权委托书、代理人的有效身份证件。(2)委托人为机构的,需持营业执照副本(原件和加盖公章的复印件)、授权委托书、代理人和法定代表

13、人身份证。委托人(受益人)需明确信托收益划付账户,该账户在本信托财产最终分配前不得取消。委托人应仔细阅读信托文件,认真填写资金信托合同应填事项,保证所填内容真实、准确,并签署资金信托合同、风险申明书和法律文件签收单。咨询方式:xx信托咨询电话:12345678中金公司咨询电话:12345678登陆xx信托网站,或者中金公司网站签约地点:xx信托有限责任公司中金公司各网点指定银行各网点地址:xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx瘴下乞增忽沁羔闰斩埔邀碑奉乞与短酞硕莎铝彪缸屑酱举款唆褒凛跺互疤维肢酌龟未忙翁锦妹媒览雾

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