环境规制对企业竞争力的影响分析-李春香-硕士-经济系-2008级-西方经济学-于璐.doc

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Environmental problem is related tightly to the production operation of enterprises. According to de report, over 80% of environmental pollution is from industry. Therefore, reducing the environmental impact of enterprises is the emphasis of environmental regulations.According to the traditional notion, one of them is private costs that are inevitably incurred for enterprise in order to abate pollution and reduce environmental damage. Which in turn result in higher prices and consequently a loss of competitiveness. Porter Hypothesis believes the efficient environmental regulation force enterprises to update their technique. This inevitably has positive affects on the productivity and efficiency with which resources are used and compensates for the initial increase in costs ,so that regulation end up making firms more competitive and not less. Which make fires achieve a win-win situation of enterprise competitiveness and environmental performance. Researching with the relationship between environmental regulation and competitiveness, not only there are important implications on our enterprises competitiveness, but also there are positive significances to realize the sustainable development of economy and society.In the dissertation, Firstly, according to the research about the relationship between environmental regulation and firms competitiveness, this dissertation pointed the importance of making researching with the essence of pollution and effects between environmental improvement and competitiveness of firms. On the basis of these understanding, it pointed that the improving the quality of environment and improving firms competitiveness follows the same principle. Environmental regulation affected firms innovation and projection to improving firms competitiveness. Secondly, it is proved that environmental regulation has an important effect on firms competitiveness .This is based on the view of theory of dynamic competitiveness. After that, the paper analyzed the relationship of environmental regulation and the factors, which affect firms competitiveness. In the end, focus on the questions which exist in our countrys environmental regulation, the paper proposed the reforming and method.According to the dissertation, the improving the quality of environment and improving firms competitiveness follows the same principle. It is clear that the government have to help causing innovation to appear and greater competitiveness, as different enterprises may make different strategic behavior. On the other hand, firms must regard environmental regulation as opportunity, deal with environmental question through innovation, improve firms competitiveness.Keywords: environmental regulation; enterprises competitiveness; green technical innovation环境规制对企业竞争力的影响分析1.导论1.1 选题背景、意义环境资源作为公共品，具有公共品属性，具有非排他性和非独占性，在使用中存在大量的外部性，环境资源的使用者可以将污染物和环境利用废弃物以最低成本或者零成本转嫁给其他企业或个体。在面对环境的外部性问题时，市场机制存在着市场失灵的问题，这就意味着在解决环境问题上需要公共权力的介入。从实际情况看，环境污染最大、最核心的根源是企业生产废弃物的超标排放。目前我国主要的环境污染物的来源有80%来自企业。由此，政府必须要加强对企业的环境规制。自1972年里约“地球峰会”之后，世界各国的环境保护运动逐渐兴起。世界各国在加强环境规制的同时，对环境规制政策的实施对被规制企业的竞争力的影响给予了极大的关注。因此，在过去的几十年时间里，环境规制对企业竞争力的影响成为规制政策制定者和学术界研究的主要问题之一。 中国已经建立起较为完善的环境影响评价制度，但是对于环境规制影响企业竞争力的评价仍然较少。随着中国工业化进程的加快，工业污染问题必将日愈严峻，环境规制标准与强度也必将不断提高与加强。中国正处于经济发展的关键时期，经济发展与环境保护、提高企业竞争力与防治环境污染问题面临着严峻的权衡问题。在可持续发展的总体目标下，中国经济发展形势要求环境规制主体在合理设计环境规制政策以实现环境保护的同时，减少环境规制对企业经济效益和竞争力的消极影响，甚至使环境规制政策效果达到防治污染与企业竞争力提高的“双赢”目标。因此，考察环境规制对中国企业的竞争力影响方向和影响方式，有助于评价中国环境规制的实施效率，对于优化中国的环境规制制度和政策安排具有积极的现实意义。环境规制对企业竞争力影响的分析将为提高被规制企业应对环境规制的能力和水平，以降低环境规制带来的成本增加，减少环境规制对企业的消极影响，提高企业竞争力提供理论基础。1.2 研究框架和结构导论（第一章）研究背景和研究思路国内外研究文献综述（第二章）环境规制对企业竞争力影响分析：理论研究 （第四章）我国环境规制对企业竞争力影响分析：实证研究（第五章）主要结论和政策建议（第六章）环境规制对提高企业竞争力的作用（第三章）全文共分为六章，主要内容及思路如下：第一部分为导论部分，简要介绍本选题的研究背景、意义以及并对论文的基本和核心观点进行简要说明，对论文的研究方法、创新之处和写作难点进行说明。第二部分就环境规制对企业竞争力影响的国内外理论进行梳理，提出深入研究环境规制对企业竞争力影响的必要性。第三部分就环境规制对提高企业竞争力积极影响进行研究。该章节主要从环境规制对刺激企业创新、提高企业效率和优化企业内部结构等方面展开环境规制对企业竞争力的积极影响分析。第四部分就环境规制对企业竞争力的影响进行理论研究。该部分主要从环境规制对企业生产成本、绿色技术创新、产品差异化、产业结构与资源配置几方面的影响进行分析。第五部分就当前环境规制对企业竞争力的影响进行实证分析。主要通过分析环境规制强度与体现企业竞争力几项指标之间的相关性来分析环境规制对企业竞争力的影响，揭示当前环境规制对企业竞争力的具体影响。第六部分基于环境规制与企业利益平衡的角度，提出优化环境规制，提升企业竞争力的政策建议。文章的最后提出全文研究的结论、文章存在的不足以及有待研究的领域。1.3 研究方法本文在研究过程中，跟踪国内外相关的研究成果和研究方法，大量阅读相关论文和专著，基于环境规制经济学、环境政策学、企业微观经济学、管理经济学和竞争理论等相关理论，运用了国际和国内分析比较研究、历史和逻辑相结合、实证研究的分析方法，结合国内环境规制政策特征和微观企业的行为特征，提出提高环境规制效率，提升企业竞争力的政策建议。1.4 可能的创新与不足 本文通过分析环境规制对企业生产成本、产品差异化、企业创新、产业结构和资源配置的影响，综合分析环境规制对企业竞争力的影响，得出环境规制有利于提高企业竞争力的观点。本文通过实证分析的方法，分析环境规制与企业R&D投入强度、新产品销售收入所占比重、新产品项目数、企业专利发明数等体现企业竞争力指标的相关系数，得出当前环境规制对企业竞争力影响不显著的结论。文章的最后，结合国内现行的环境规制政策和不同企业类型行为目标特征，提出优化环境规制，提高企业竞争力的政策建议。1.5关键概念的界定关于企业竞争力的研究，传统观点认为考察一个企业竞争力的主要指标是生产效率，即利用有限时间、有限要素的有效产出和成本计算得出的衡量指标。企业竞争力与企业的社会价值取向、市场需求变动等因素密切相关，源于企业为顾客创造的价值，主要体现在产品的质量、成本、服务。企业竞争力通常通过与供应商、客户、潜在竞争者、现有竞争者等市场相关行为主体的博弈关系表现出来。这一传统的生产经营观点着眼于企业与其经济环境的关系，以赢得客户满意度，获得利润最大化为目标，忽视了企业与环境保护之间的关系，忽视了企业生产经营行为的外部不经济效应。Porter教授指出，企业竞争优势归根结底来源于企业为客户创造的超过其成本的价值。 参见孙玉良：企业文化与企业竞争优势关系的研究2009年第4期，第21页价值是客户愿意支付的价钱，而超额价值产生于以低于对手的价格提供同等的效益，或者所提供的独特的效益补偿高价而有余 。企业竞争优势有两种基本形式：总成本领先和差异化。 参见孙玉良：企业文化与企业竞争优势关系的研究2009年4期，第21页国内学者按照企业竞争力的直接、间接来源给出了企业竞争力来源的几种情况：第一，企业竞争力直接来源于企业产品价格、质量、品牌等方面与竞争对手相比较所具有的能力；第二，企业竞争力间接来源是形成企业市场上直接竞争力的根本因素，主要包括制度安排、管理、技术、人力资源、创新、企业文化、企业家与核心能力，这些共同作用于企业再生产系统，优化企业价值链，从而构筑企业在市场上的竞争优势 参见李显君：企业竞争力形成机理2002年10期，第18页。本文结合以上各学者的观点认为，企业竞争力是环境的产物，它不仅来源于企业的内部环境，而且来源于企业对外界环境的综合处理能力和驾驭能力。企业竞争力不仅表现在为客户创造高于客户付出成本的超额价值，而且还表现在企业创造价值的同时所承担的社会责任感，例如环境保护意识、社会服务意识等。衡量企业竞争力主要指标包括：成本领先、产品差异化和技术创新。2.国内外研究文献综述随着环保组织不断加强对环境保护的呼吁，消费者对企业生产行为中的环境危害意识增加，对环境产品的要求也在不断增加。各国政府不断采取愈加严格的环境规制标准和更多的环境规制法规约束企业的生产行为，以实现经济发展与环境保护的二元目标。围绕着环境规制对企业竞争力影响的论证与讨论也由此展开，各国学者从不同的角度提出了不同的观点。综合国内外的研究综述，我们可以将这些观点分为三种：第一种认为环境规制会增加企业生产成本，对企业竞争力有消极影响；第二种认为环境规制对企业竞争力有积极影响；第三种认为环境规制对企业竞争力的影响不确定。2.1 传统观点传统观念下，排污企业将防治和治理污染作为成本因素，认为环境规制会增加企业成本，削弱企业竞争力。规制主体政府以企业牺牲环境换取利益为施政前提。因此，环境规制中主体与客体的关系总是建立在对立关系之上。传统环境经济学家认为提高政府环境规制水平与提升企业竞争力之间处于相互得失的尴尬境地。政府对企业进行环境规制将会促使企业生产过程中的环境成本内部化，企业在环境污染成本内部化的外部压力下，会减少污染物排放或者增加投入用于预防与治理污染的成本。在环境规制过程中，受利润最大化驱使的企业千方百计地规避环境管制，政府的环境规制会减少企业的盈利空间，削弱企业竞争力。Cf.Wanlley和Whitehead（1994）认为环境规制可以通过两种途径影响企业竞争力。首先，政府环境规制使企业承担相对较高的生产成本，降低企业生产力；其次，政府环境规制会影响企业的投资项目决策，企业会减少对环境污染型前景项目的投资，增加对减少污染的项目的投资，降低企业生产力增长速度。在严格的环境规制条件下，企业会将一部分财务资源、技术人才和管理人才投入严格的环境规制中，进而减少其他生产方面的投入 Walley ，N. and Whitehead. Its Not Easy Been Green” in R. Welford and R.Starkey (eds),The Earth scan in Business and the Environment, London，Earth scan,1996:334337.。因此，环境规制会减缓企业生产力增长，降低企业竞争力。Leonard和Knutsen主要从环境规制对企业竞争力的消极影响进行分析研究。他们认为受到严格的环境规制的企业，在面对严格的环境规制所引起的逐渐增加的生产运行成本和投资成本时，会重新选择生产战略，调整各区域间的生产布局比例或产品结构比例，他们往往会倾向于选择受规制较弱的地区进行生产或投资，降低现有污染产品生产比例，甚至放弃现有的污染产品的生产，将注意力放在受环境规制影响较小的领域生产 Leonard,J. Pollution and the Struggle for the World Product, Cambridge University Press, 1998.转引自黄平等：环境规制与企业技术创新相互促进的机理与实证研究”财经理论与实践2010年第1期。一些经济学研究者利用有效成本分析法，证明环境规制削弱企业竞争力的观点。例如，Jaffeetal（1995）认为，政府环境规制会增加企业额外的生产成本负担。这种成本可以分为两种：一种是企业为进行环境管理而降低或削减环境污染所承担的直接成本；另一种是因政府环境规制而导致生产要素价格提高而引起的直接和间接成本的提高。 参见黄平等：“环境规制与企业技术创新相互促进的机理与实证研究”财经理论与实践2010年第1期。同时，Jaffeetal认为，环境规制会降低企业的资源生产率。其理由有以下几点：第一，在环境规制的影响下，企业会投入资本进行环境管理，而这些环节是没有直接生产价值的；第二，环境规制所造成的资本的占用会增加企业的机会成本；第三，环境规制作为一般原则，在一些特定的部门或者企业中所订立的优惠政策，不利于促进企业的环境投资和环境技术创新，削弱企业竞争力。一些学者基于市场是解决问题的最优方法的理论指导下，对环境规制对企业竞争力的影响进行分析。例如，Lanoie 和 Tanguay认为，在市场经济条件下，严格的环境规制或较高的环境标准要求会给企业的生产经营决策带来新的限制条件和约束函数，企业所拥有的增加产量、削减成本、企业创新等机会会受到限制。在市场机制的运行下，环境规制可能会引起企业生产成本的增加或者生产效率的降低。 Lanoie,Paul and Georges A.Tanguay, Dix Exemples de RentabilitFinancire Lisune Saine Gestion Environmentale,Scientific Series,CIRANO(Centre Interuniversitaire de Recherche en Analyse des Organizations),Montral,Fvrier 1998.Lanoie 和 Tanguay还对环境规制刺激企业创新的激励强弱程度进行了研究。他们认为环境规制对企业创新的激励作用强弱主要受三方面因素影响：第一，环境规制对企业创新的作用程度；第二，环境规制促进企业进行创新的时间长短；第三，企业面对环境规制做出的创新活动决策的时间长短。他们通过实证研究证明，现实的环境规制对企业的创新作用较弱，环境规制促进企业进行创新的时间较长，并且，企业在环境规制压力下需要花费较长的时间进行创新活动的分析和决策。 Lanoie,Paul and Georges A.Tanguay, Dix Exemples de RentabilitFinancire Lisune Saine Gestion Environmentale,Scientific Series,CIRANO(Centre Interuniversitaire de Recherche en Analyse des Organizations),Montral,Fvrier 1998.在这种情况下，企业的竞争力就被削弱了。因此当面对严格的环境规制或者较高的环境规制标准时，企业往往不会进行积极的创新，而是被迫实施末端污染治理和从事废物管理实践，环境规制无疑增加了企业的成本从而降低其竞争力。Barbara和Mconnell（1990）研究分析了美国5个严重污染产业的情况，将环境管制对企业生产直接影响进行了量化分析。他们的结论是环境管制对企业的生产具有负的生产率影响。另外，Barbara和Mconnell还测算了环境管制对企业竞争力的间接影响，他们通过对美国5个污染产业核心产品投入品的变化分析，发现政府环境管制只有对两个产业具有正的间接影响，并且，因环境管制而产生的积极影响不足以弥补增加的直接环境成本；在剩余三个产业中，环境规制会直接增加企业防污处理成本，且防污治理成本还存在着递增增加的规律。因此，环境规制无疑会降低企业竞争力。 Barbera A J,McConnell V D.the impact of environmental regulations on industry productiviy: directand indirect effectsJ.JournalofEnvironmen-tal Economics andManagement,1990,18:50-65.转引自：张嫚：“环境规制对企业竞争力的影响”，中国人力资源与环境，2004年第4期.2.2 现代观点2.2.1“双赢”观点 关于环境规制对企业竞争力影响的现代理论观点是由哈佛大学著名战略管理学家Michael Porter 所倡导的。Michael Porter(1990, 1991和 PortervanderLinde (1995)提出的“双赢”观点。Porter认为一个合理的、有效的环境政策可以在提高企业成本的同时，激发规制客体通过创新补偿与先动优势等途径提高生产和环境效益，与不受环境规制的企业相比，形成竞争优势，为企业带来效益。企业早期若积极采取严格的环境标准以刺激生产技术改革或创新，这可以为企业带来“创新”补偿，通过降低企业长期生产成本，或者通过改善企业产品质量，部分或者全部弥补环境规制给企业带来的成本增加，甚至为企业带来积极进行环境规制的净收益。他们认为污染是一种资源低效率使用的一种表现。适当的环境规制政策和环境工具的选择可以引导企业减少环境污染物的排放，刺激企业技术创新，提高资源利用率。企业通过生产环境产品，为其带来产品差异化优势，或者引导企业将废物转变为提供额外收入的可销售产品的途径。这种情况下，企业积极的环境管理可能会减少企业长期生产成本或者提高企业产品销售收入，进而为企业带来环境管理的净收益。总之，“波特理论”认为环境规制与竞争力之间表现为相互补充的关系，被规制企业在环境规制下通过产品创新、技术创新或者其他途径实现“双赢”结果。 “波特理论”认为通过环境规制，改进环境质量通常是企业提高生产效率、进而提高利润率的最佳途径，高标准的环境保护是企业未来竞争优势的源泉。波特指出能够激励企业进行创新，促进企业提高竞争力的环境规制应该具有一下几点特征：第一，环境规制必须能够为企业提供较大的创新空间，将环境保护的创新途径从规制主题部门转移给企业，以保证企业能够具有较高的积极性进行创新；第二，环境规制能够对企业创新产生持续的积极影响，环境规制过程中，应锁定环境规制目标，而不是仅仅将环境规制锁定在某一特定的技术上。并且环境规制能够激励企业通过创新达到甚至超过环境规制目标；第三，环境规制的实施方式，应该由环境规制者和企业之间的合作方式而确定。“波特理论”的提出，开启了环境规制与企业竞争力关系的激烈争论，也奠定了环境规制与企业竞争力关系的现代理论基础。另外，波特指出环境规制有利于企业竞争力的提高，并且这一作用途径，关键取决于企业生产成本结构的构成与改变方式。实践中，环境规制的实施会增加企业生产成本的增加，进而可能使企业对生产成本结构进行重组，或缩小企业生产规模或者购买先进技术型生产设备，提高生产资源的平均生产率。波特认为环境规制对企业创新过程有以下几方面的影响。第一，环境规制提供了关于无效率可能产生的来源、潜在技术改进方面的信息；表明如何消减累赘的材料和减少产品组件；它为产品设计和生产组织简单化指明了方向；第二，通过规制，企业变得更加留意和被鼓励收集关于生产过程和其造成的影响的信息；第三，环境规制减少了环境投资的不确定性；第四，环境规制对创新产生了外部压力；第五，环境规制阻止了企业通过避免环境投资获得竞争优势，使得每一个企业具有公平竞争的环境；第六，即使在规制成本超过了由于创新带来效率提高所获收益情况下，它确保了对环境的尊敬。 Porter,Michael E.And Claas van der Linde,Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship,Journal of Economic Perspectives,Volume 9,Number 4,Fall 1995.97118.。环境规制作为影响企业行为选择的重要外部因素，是激励企业技术创新的重要动力。支持“波特理论”观点的研究，大多围绕环境规制与企业创新之间的关系，对“波特假设”进行验证。Simpson和Bradford认为，在未涉及环境规制之前，企业在技术研究和创新的支出在整个生产支出中所占的比例往往处于较低水平，企业的技术研究和创新能力就会受到无形的限制。同时，在没有环境规制的外在压力下，企业将忽视因创新而带来的效益，只将精力集中在企业当前的经济活动，失去提高企业竞争力的体会。即使企业具有较强的创新精神，能够认识到创新对企业竞争力提高的积极影响，但是，往往因资金和市场环境等原因，缺乏创新动力和条件。因此，环境规制的介入，能够引导和激励企业从事有利于环境保护的创新活动。曲如晓（2001）通过分析环境规制与企业国际竞争力关系的研究，指出正确处理环境规制与企业竞争力的关系，有助于我国企业保持较强的国际竞争力，对于增强企业国际竞争力具有重要的积极意义。张嫚（2001）认为环境保护与经济发展不是矛盾的，而是由