安全生产标准化评审程序.ppt

2024/5/7 周二2024年5月7日全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法要点解读 全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法（安监总管四201184号）中规定了工贸行业企业申请安全生产标准化评审的条件、分级标准、考评程序等内容12024/5/7 周二2024年5月7日（一）关于考评分级管理 安全生产标准化企业分为一级企业、二级企业和三级企业。一级企业由国家安全监管总局审核公告；二级企业由企业所在地省（自治区、直辖市）及新疆生产建设兵团安全监管部门审核公告；三级企业由所在地设区的市（州、盟）安全监管部门审核公告。22024/5/7 周二2024年5月7日（二）关于企业申请条件 申请一级企业的，应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。32024/5/7 周二v 申请二级企业的，申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过1人。（二）关于企业申请条件42024/5/7 周二 申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人。（二）关于企业申请条件52024/5/7 周二 行业评定标准中的企业安全绩效要求高于考评办法中申请条件要求的，按照行业评定标准执行；低于考评办法中申请条件的，按照本条款执行。（二）关于企业申请条件62024/5/7 周二2024年5月7日（三）关于考评程序企业自评企业自评申请评审申请评审评审与报告评审与报告审核与公告审核与公告颁发证书和牌匾颁发证书和牌匾72024/5/7 周二2024年5月7日（三）关于考评程序企业自评企业自评申请评审申请评审评审与报告评审与报告审核与公告审核与公告颁发证书和牌匾颁发证书和牌匾 企业成立自评机企业成立自评机构，按照评定标准的构，按照评定标准的要求进行自评，形成要求进行自评，形成自评报告。自评报告。企业自评可以邀企业自评可以邀请专业技术服务机构请专业技术服务机构提供支持。提供支持。82024/5/7 周二2024年5月7日（三）关于考评程序颁发证书和牌匾申请安全生产标准化二级企业的，经所在地市级安全监管部门同意后，向所在地省级安全监管部门或二级企业评审组织单位提出申请；申请安全生产标准化三级企业的，经所在地县级安全监管部门同意后，向所在地市级安全监管部门或三级企业评审组织单位提出申请。企业自评企业自评申请评审申请评审评审与报告评审与报告审核与公告审核与公告92024/5/7 周二2024年5月7日（三）关于考评程序企业自评企业自评申请评审申请评审评审与报告评审与报告审核与公告审核与公告颁发证书和牌匾颁发证书和牌匾102024/5/7 周二2024年5月7日（三）关于考评程序 评审单位按照相关评定标准的要求进行评审。评审完成后，经申请受理单位初步审查后，将符合要求的评审报告，报送审核公告的安全监管部门；对于不符合要求的评审报告，书 面通知评审单位，并说明理由。评审结果未达到企业申请等级的，经申请企业同意，限期整改后重审；或根据评审实际达到的等级，按本办法的规定，向相应的安全监管部门申请审核。评审工作应在收到评审通知之日起三个月内完成(不含企业整改时间)。企业自评企业自评申请评审申请评审评审与报告评审与报告审核与公告审核与公告颁发证书和牌匾颁发证书和牌匾112024/5/7 周二2024年5月7日（三）关于考评程序企业自评企业自评申请评审申请评审评审与报告评审与报告审核与公告审核与公告颁发证书和牌匾颁发证书和牌匾 评审依据相应的评定标准采用评分的方式进行，满分为100分。一级企业：评审得分大于等于90分（大型集团公司90%以上的成员企业评审得分大于等于90分）122024/5/7 周二2024年5月7日（三）关于考评程序 审核公告的安全监管部门对提交的评审报告进行审核，对符合标准的企业予以公告；对不符合标准的企业，书面通知申请受理单位，并说明理由。企业自评企业自评申请评审申请评审评审与报告评审与报告审核与公告审核与公告颁发证书和牌匾颁发证书和牌匾132024/5/7 周二2024年5月7日（三）关于考评程序 经公告的企业，由评审组织单位颁发相应等级的安全生产标准化证书和牌匾。企业自评企业自评申请评审申请评审评审与报告评审与报告审核与公告审核与公告颁发证书和牌匾颁发证书和牌匾142024/5/7 周二2024年5月7日（三）关于考评程序证书和牌匾由总局统一监制，统一编号。证书样式、牌匾样式如下。企业自评企业自评申请评审申请评审评审与报告评审与报告审核与公告审核与公告颁发证书和牌匾颁发证书和牌匾152024/5/7 周二2024年5月7日（三）关于考评程序证书和牌匾由总局统一监制，统一编号。证书样式、牌匾样式如下。企业自评企业自评申请评审申请评审评审与报告评审与报告审核与公告审核与公告颁发证书和牌匾颁发证书和牌匾企业名称安全生产标准化级企业()颁发国家安全生产监督管理总局监制年月162024/5/7 周二2024年5月7日（四）证书有效期 安全生产标准化企业证书和牌匾有效期为3年。期满前3个月，企业可按规定申请延期，换发证书、牌匾。172024/5/7 周二2024年5月7日（五）等级撤销 取得标准化证书的企业，在证书有效期内发生下列行为的，由原审核单位公告撤销其安全生产标准化企业等级：1.在评审过程中弄虚作假、申请材料不真实的；2.不接受检查、抽查的；3.迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全事故的；4.大型企业集团、上市集团公司一级企业发生较大以上生产安全事故，或所属成员企业10%以上发生死亡生产安全事故的；5.一级、二级、三级企业发生人员死亡生产安全事故，半年内须申请复评，复评不合格的；6.企业再次发生人员死亡生产安全事故的。被撤销安全生产标准化等级的企业，按降低至少一个等级重新申请评审；自撤销之日起满一年的，方可申请被降低前的等级。被撤销安全生产标准化等级的企业，应向原发证单位交回证书、牌匾。182024/5/7 周二2024年5月7日（六）取证后保持 企业取得安全生产标准化证书后，每年应对本单位安全生产标准化的实施情况至少进行一次自我评定，并形成自评报告，及时发现和解决生产中的安全问题，持续改进，不断提高安全生产水平。企业安全生产标准化年度自评报告须按有关规定抄送相应的安全监管部门。192024/5/7 周二对评审单位的要求 评审单位应严格按照相关安全生产标准化评定标准的要求开展考评的相关工作，确保安全生产标准化考评工作的质量，并对评审结果负责。202024/5/7 周二2024年5月7日工贸行业企业安全生产标准化建设流程 企业安全生产标准化建设流程包括策划准备及制定目标、教育培训、现状梳理、管理文件修订、实施运行及完善整改、企业自评和问题整改、评审申请、外部评审等八个阶段。212024/5/7 周二2024年5月7日第一阶段：策划准备及制定目标 策划准备阶段首先要成立领导小组，由企业主要负责人担任领导小组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员，确保安全生产标准化建设所需的资源充分；成立执行小组，由各部门负责人、工作人员共同组成，负责安全生产标准化建设过程中的具体问题。222024/5/7 周二2024年5月7日第二阶段：教育培训 安全生产标准化建设需要全员参与。教育培训首先要解决企业领导层对安全生产建设工作重要性的认识，加强其对安全生产标准化工作的理解，从而使企业领导层重视该项工作，加大推动力度，监督检查执行进度；其次要解决执行部门、人员操作的问题，培训评定标准的具体条款要求是什么，本部门、本岗位、相关人员应该做哪些工作，如何将安全生产标准化建设和企业以往安全管理工作相结合，尤其是与已建立的职业安全健康管理体系相结合的问题，避免出现“两张皮”的现象。232024/5/7 周二2024年5月7日第三阶段：现状摸底 对照相应专业评定标准（或评分细则），对企业各职能部门及下属各单位安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，摸清各单位存在的问题和缺陷；对于发现的问题，定责任部门、定措施、定时间、定资金，及时进行整改并验证整改效果。现状摸底的结果作为企业安全生产标准化建设各阶段进度任务的针对性依据。242024/5/7 周二2024年5月7日第四阶段：管理文件制修订v对照评定标准，对各单位主要安全、健康管理文件进行梳理，结合现状摸底所发现的问题，准确判断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节，提出有关文件的制修订计划；以各部门为主，自行对相关文件进行修订，由标准化执行小组对管理文件进行把关。252024/5/7 周二2024年5月7日第五阶段：实施运行及完善v根据制修订后的安全管理文件，企业要在日常工作中进行实际运行。根据运行情况，对照评定标准的条款，将发现的问题及时进行整改及完善。262024/5/7 周二2024年5月7日第六阶段：企业自评及问题整改v企业在安全生产标准化系统运行一段时间后（通常为3-6个月），依据评定标准，由标准化执行部门组织相关人员，对申请企业开展自主评定工作。272024/5/7 周二2024年5月7日第七阶段：评审申请 企业在自评材料中，应尽可能将每项考评内容的得分及扣分原因进行详细描述，应能通过申请材料反映企业工艺及安全管理情况；根据自评结果确定拟申请的等级，按相关规定到属地或上级安监部门办理外部评审推荐手续后，正式向相应评审组织单位递交评审申请。企业要通过冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统完成申请评审工作。282024/5/7 周二2024年5月7日第八阶段：外部评审v 接受外部评审单位的正式评审，在现场评审过程中，积极主动配合。并对外部评审发现的问题，形成整改计划，及时进行整改，并配合上报有关材料。292024/5/7 周二冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法302024/5/7 周二评审单位管理（一）评审单位是指由安全监管部门考核确定、具体承担安全生产标准化企业评审工作的单位。（二）评审单位应当具备下列条件：1.具有法人资格，没有违法行为记录；2.有与其开展工作相适应的固定工作场所和办公设施，具有必要的技术支撑条件；3.有健全的内部管理制度、评审程序文件、评审档案、质量控制体系、管理制度和评审人员档案等；4.有10名以上通过评审组织单位组织的有关安全生产法律法规、标准规范、文件和标准化等知识的培训,并取得培训合格证书的评审员；5.有与相应评定标准专业技术要求相符、满足评审工作需要、取得评审组织单位颁发聘书的评审专家；6.配备负责安全生产标准化相关日常管理工作的专职工作人员；7.经国家安全监管总局及评审组织单位考核合格。312024/5/7 周二 （三）评审单位开展评审工作时，应当遵守下列行为规范：1.评审单位不得自行或以安全监管部门及其工作人员的名义或以欺骗手段到企业招揽业务；2.与申请企业存在利害关系的，应当回避；3.坚持依法经营，遵守市场竞争规则，不采取欺诈、恶性竞争等不正当手段获取利益；4.做到廉洁自律，坚决杜绝商业贿赂和其他形式的经济违法犯罪行为；5.加强评审人员业务培训，不断提高整体素质和业务水平，保证评审结果的科学性、先进性和准确性，不剽窃、不抄袭他人成果；6.评审单位技术服务收费符合法律法规和有关财政收费的规定，并与申请企业签订技术服务合同，出现违法违规乱收费行为的，取消评审单位资格，并依法追究责任；v7.评审工作资料、申请企业现场勘查记录、影像资料及相关证明材料，应及时归档，妥善保管，并遵守保密协议；v8.认真接受安全监管部门的监督检查，自觉接受社会监督，配合评审组织单位的日常管理及检查；v9.落实评审单位责任，积极服务于基层安全生产工作，帮助企业开展隐患排查和治理，消除事故隐患，为推动和规范企业安全生产标准化建设积极献计献策。322024/5/7 周二评审单位评审工作流程 332024/5/7 周二2024年5月7日 接受授权，移交材料 评审单位收到评审组织单位的授权后，评审组织单位将申请材料移交给评审单位。评审单位应对申请材料进行初步整理和消化。评审前期准备1342024/5/7 周二2024年5月7日 联系企业，签订合同 与申请企业取得联系，确定评审范围，签订技术服务合同，确定现场评审时间及评审工作计划。注意:评审范围应明确，与申请材料保持一致，且应符合考评办法的规定。评审前期准备2352024/5/7 周二2024年5月7日 组建评审组 按照申请企业评审的评定标准中的管理、技术、工艺等要求，配足相应的评审人员，组成评审组。评审组至少由5名以上评审人员组成，其中包括至少2名评审专家；指定1名评审员担任评审组长，负责现场评审工作。评审前期准备3362024/5/7 周二2024年5月7日 准备相关材料 相关文件 现场评审首次会议议程 现场评审末次会议议程 接受现场评审企业声明（提前发给企业）现场评审组人员公正、保密承诺 评审单位保密承诺 现场评审条件重申及确认书评审前期准备4372024/5/7 周二2024年5月7日382024/5/7 周二2024年5月7日392024/5/7 周二2024年5月7日402024/5/7 周二2024年5月7日412024/5/7 周二2024年5月7日盖章422024/5/7 周二2024年5月7日安全绩效及分数432024/5/7 周二2024年5月7日相关表格 首（末）次会议签到表 评审组、申请企业、安监代表 企业现场陪同人员签到表 现场评审记录表 现场评审总结表 组长用、小组用 现场评审得分表 评审档案存档登记表评审前期准备442024/5/7 周二2024年5月7日452024/5/7 周二2024年5月7日462024/5/7 周二2024年5月7日472024/5/7 周二2024年5月7日482024/5/7 周二2024年5月7日492024/5/7 周二2024年5月7日502024/5/7 周二2024年5月7日512024/5/7 周二2024年5月7日 与申请单位确定评审时间 函告申请企业，确定现场评审时间、评审内容、评审组人员组成。根据评审计划安排评审内容，考虑到企业规模等因素，个别项目可能需要分几次进行评审，但应事先与申请企业商定，总的时间要控制在三个月内。评审前期准备5522024/5/7 周二2024年5月7日 工作流程现场评审1首次会议现场分组评审小组分析汇总评审组内部会议形成评审组意见评审组与企业领导沟通末次会议532024/5/7 周二2024年5月7日 工作要求现场评审2首次会议1、宣布现场评审首次会议开始2、介绍现场评审的目的、依据3、介绍安监部门到会领导或代表4、介绍评审组组成人员及分组情况5、条件确认、保密承诺6、企业介绍参会领导及配合人员7、听取企业关于安全标准化创建工作的汇报8、确定现场评审的方法9、确定工作具体安排评审单位主持会议企业主要领导及评审组长必须到场542024/5/7 周二2024年5月7日现场评审现场分组评审1、根据事先工作计划划分评审小组2、依据考评标准开始现场评审每个小组至少配备1名评审员或评审专家每个小组安排1名企业陪同人员现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核 和查证的方法进行 552024/5/7 周二2024年5月7日现场评审小组汇总1、小组讨论2、形成小组意见3、填写小组评审总结表 企业回避562024/5/7 周二2024年5月7日现场评审评审组内部会议形成评审组意见1、组长组织召开评审组内部会议2、汇总各小组评审总结3、对照评定标准，汇总给分点、扣分点、不符合项等4、讨论形成评审组意见5、给出评审结论和等级推荐意见 企业回避572024/5/7 周二2024年5月7日现场评审与企业沟通交流与企业领导就现场评审结论进行充分的沟通，达成一致意见，尤其是在现场评审中发现存在较大原则性问题导致无法通过现场评审的情况下。企业主要负责人参加 评审组长或领队参加582024/5/7 周二2024年5月7日现场评审末次会议1、宣布现场评审首次会议开始2、各评审小组组长宣布小组评审意见3、评审组组长宣读现场评审结论4、评审组组长宣读后续工作安排（整改）确定整改日期和整改验证方式6、企业领导发言7、到场安监部门代表讲话8、会议结束评审单位主持会议企业主要领导及评审组长必须到场参加首次会议的人员应全部参加 592024/5/7 周二2024年5月7日 约定整改完成时间 企业落实整改 通知评审单位复审 评审单位验证后续活动实施1234602024/5/7 周二2024年5月7日几个注意的地方：向企业提交的整改意见必须包括各小组的全部意见；复审方式有两种 材料复审和现场验证 现场验证应有书面材料后续活动实施612024/5/7 周二2024年5月7日 评审报告主要内容编制评审报告11评审组组长及成员姓名、资格2评审日期3申请企业的名称、地址、联系人及联系方式4评审的目的、范围和依据5文件评审综述6现场评审综述7得分情况说明、扣分点、整改措施、验证方式及综述8现场评审结论和等级推荐意见9其他需要说明的情况622024/5/7 周二2024年5月7日632024/5/7 周二2024年5月7日 在编制完成评审报告，评审单位进行内部审核后，由评审单位向评审组织单位提交现场评审材料，包括：评审报告 现场评审结论原件 评审得分表 整改验证材料 评审人员信息提交评审报告12345642024/5/7 周二2024年5月7日 评审完成后，评审组织单位对评审单位的评审相关材料进行审查。审查通过后，向相关安全监管部门提交评审报告和评审评分表等材料。评审报告审核提交65