C12004融资融券业务培训系列课程之一融资融券业务试点概况、业务的准备、交易制度与日常交易管理-87分.docx

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C12004融资融券业务培训系列课程之一:融资融券业务试点概况、业务的准备、交易制度与日常交易管理
87分
一、单项选择题
1. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的要求，客户维持担保比例不得低于（ ）。

A. 50%

B. 130%

C. 100%

D. 150%

2. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（ ）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

A. 证券发行人

B. 客户

C. 证券公司

D. 证券交易所

3. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，获得批准开展融资融券业务的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向（ ）申请换发《经营证券业务许可证》。

A. 中国证券监督管理委员会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 中国证券登记结算有限责任公司

4. 按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A. 30%

B. 20%

C. 25%

D. 50%

5. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的要求，证券公司应当于每个交易日的（ ）前通过交易通信系统向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据。

A. 15:00

B. 20:00

C. 11:30

D. 22:00

6. 按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

A. 业务执行部门

B. 分支机构

C. 董事会

D. 业务决策机构

二、多项选择题
7. 按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，证券交易所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下（ ）措施，并向市场公布。

A. 调整可充抵保证金证券的折算率

B. 调整标的证券标准或范围

C. 暂停特定标的证券融资买入或融券卖出交易

D. 调整融资、融券保证金比例

8. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对发行人的权利包括（ ）。

A. 请求分派投资收益

B. 请求召开证券持有人会议

C. 参加证券持有人会议、提案、表决

D. 配售股份的认购

9. 按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立（ ）。

A. 融资专用证券账户

B. 信用证券账户

C. 信用资金账户

D. 融资专用资金账户

10. 按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，在交易所上市交易的下列证券中，经交易所的认可，可作为融资买入或融券卖出的标的证券的有（ ）。

A. 符合交易所规定的股票

B. 证券投资基金

C. 债券

D. 其他证券

11. 投资者从事融资交易，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司借入的资金。

A. 卖券还款

B. 买券还券

C. 直接还款

D. 直接还券

三、判断题
12. 按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，融券卖出的申报价格不得高于该证券的最新成交价。当天还没有产生成交的，其申报价格不得高于前收盘价。（ ）

正确

错误

13. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（ ）

正确

错误

14. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券及交易所认可的其他证券充抵。（ ）

正确

错误

15. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的要求，证券公司可通过申请新增融资融券专用交易单元或将现有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单元。（ ）

正确

错误