ISO14001：2015内审检查表(按部门审核).doc

ISO14001内审检查表:2015（按部门审核）记录编号： 编号受审部门总经理日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.1总要求是否签署了环境管理体系文件发布令？查阅文管理手册。询问总经理是否清楚环境管理体系的总要求？4.2环境方针环境方针是否制定和审批？查看相关文件。组织活动的性质、规模及其环境影响是什么？是否编制了环境因素识别与评价控制方法。方针是否包含遵守法律、法规和对持续改进和污染预防的承诺？是否形成了环境目标指标的框架？方针采取哪些方式向全体员工传达？取得了怎样的效果。为公众获得环境方针提供了何种方便？何时何地可以获取？ 4.4.1组织结构和职责为实施环境管理体系是否明确了组织结构、职责和权限？是否有EMS组织结构图？总经理是否明确自身职责？是否任命了管理者代表？ 管代的职责和权限是否规定？各部门人员是否明确职责和权限？是否明确各自的职责权限和完成职责与实现环境目标之间的关系？ 4.6管理评审是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？管理评审过程结果是否形成了记录，并有效保持。内审员备注结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门管理者代表日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.3目标、指标和方案环境目标、指标和方案是如何制定的？是否经领导批准？是否形成文件？查相关QEO管理手册等文件。有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？是否具体和量化，并明确了负责人？ 环境目标、指标和方案是否定期评审、修订，体现持续改进的思想？查评审和修订的情况。4.5.3不符合、纠正和预防措施是否建立了纠正和预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查不合格控制程序。在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？ 对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？ 4.5.4内部审核是否编制了内部审核程序，对审核是否进行了策划，实施情况如何？内审过程是否保持客观公正，过程和结果是否形成了记录，并有效保持。内审员备注结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门管协部日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.2法律法规和其他要求是否建立了识别和获取相关法律法规的程序？是否规定了对法规变更信息的跟踪人？是否规定了法规信息内部传递？查看相关文件。查阅相关环境法律清单，查阅相关法律内容和要求是否符合和完整。法律信息如何进行沟通的？谁负责？职工是否意识到不守法的后果？ 公司守法情况如何？各项排放指标是否清楚？有无超标排放？查记录。4.4.2能力、培训和意识是否建立了实施培训的程序？培训需求如何确定？查人力资源控制程序。是否根据培训需求制定了年度培训计划，是否有针对有重要环境影响岗位的操作人员的培训？ 上述培训是否得到有效地实施？对内审员是否进行了培训？应急响应的训练是否进行了培训？对临时工是否进行培训？查员工培训记录。4.4.3信息交流是否规定内外部交流控制？及时询问、接收和答复员工的意见与建议，并保持记录。公司环境方针和环境表现情况是否同社区和周围居民进行信息交流？是否将EMS审核和结果通报公司有关人员？采取何种方式，是否彻底？ 内审员备注结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门管协部日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.4.3信息交流 异常、紧急情况下的信息如何交流？查阅应急准备响应控制程序。同外部相关方的信息交流是否进行？是否参加过政府和环境机构组织的活动？职工是否积极参加过环境保护的志愿活动？4.4.4 文件公司的EMS文件的结构是否明确，与EMS相关的文件有哪些？是否有清单。查管理手册的内容是否满足和完全覆盖ISO14001要求？EMS要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ 表格记录、作业指导书、环境因素清单、环评报告、平面图等是否齐全？有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？ 4.4.5文件控制是否建立文件控制程序？是否明确了制定、评审、修订文件的方法和职责？是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置办法？4.4.6运行控制对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？4.5.3记录控制查阅环境因素调查记录、环境因素清单、环境影响评价准则、环境影响评价记录、重大环境因素清单、关键设备台帐等。紧急处理过程的记录、应处置报告书、响应程序训练记录、程序修改记录、环境管理体系内部审核计划、内审记录、不符合项报告、内部审核报告等。记录是否形成清单，各类记录是否统一编号、有保存期限，受控管理。内审员备注结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门财务部日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.1环境因素询问部门负责人目前有哪些环境因素和重要环境因素。4.3.2法律、法规与其他要求本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？主要涉及的环境标准有哪些？4.3.3目标、指标和方案为实现公司目标、指标和管理方案而提供费用情况？核查管理方案一览表实施费用记录。4.4.6运行控制对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？内审员备注结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门设备科日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.1环境因素询问部门负责人目前本部门哪些环境因素和重要环境因素？ 4.3.2法律、法规与其他要求询问本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？目前公司执行的环境标准有哪些？本部门对法规信息如何进行沟通？4.4.3信息交流本部门涉及到什么信息交流？信息交流活动？查交流记录。部门内部人员通过什么渠道了解和反馈环境方面信息？4.4.6运行控制设备材料部对可施加影响供应商等相关方管理情况如何？各类化学品采购、运输是否符合相关要求？各类施工设备和工具器具是否都能有效配置，并能加强维护保养，防止对环境产生不良影响。内审员备注结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门业务部日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.1环境因素询问部门负责人目前本部门哪些环境因素和重要环境因素？ 4.3.2法律、法规与其他要求询问部门负责人目前本部门有哪些适用的法律法规和其他要求？ 询问部门负责人目前公司执行的环境标准有哪些？ 4.4.3信息交流部门内部人员通过什么渠道了解和反馈环境方面信息？4.4.6运行控制对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？对业主和上级主管部门等可施加影响相关方的控制情况如何。内审员备注结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门生产处日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.1环境因素询问负责人项目部有何重要环境因素？从环境因素汇总表或识别表中核对。4.3.2法律法规与其他要求问本部门适用的环保法律法规及其他要求有哪些？4.3.3目标、指标和方案为实现部门有关目标制订了怎样的管理方案？检查管理方案一览表。询问部门各方案完成情况如何？查阅管理方案文件和实施效果记录。4.4.6运行控制本项目部的重要环境因素有哪些，与其相关的运行活动是否确定？查重要环境因素清单。是否向材料供方通报了其提供的产品和服务中环境因素的信息？ 与环境运行有关的直接责任者是否实施其职责，并进行记录，询问并查阅有关运行的记录。是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、污水等日常排放情况进行了检查和记录？是否对废弃物进行有效管理并形成相应记录？内审员备注结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门生产处日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.4.6运行控制是否能源资源节约日常运行进行检查和记录？4.4.7应急准备与响应是否明确了哪些设备和作业可能发生有重要环境影响事故？相关岗位人员是否知晓？检查作业指导书。可能发生的事故或紧急状态是什么？以住是否发生过、一旦发生会产生怎样的环境影响？现场询问。询问应急响应是否有明确的方法、措施和组织？是否有资源保证？有无与相关部门联络的规定？有无对程序进行定期演练的规定？如何规定的，是否经过演练，效果如何？是否建立演练记录？ 是否明确规定当事故或紧急情况发生后要对程序进行修订？ 内审员备注结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门品保处日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.1环境因素是否建立了环境因素识别和评价程序？是否依照程序实施？识别的范围和对象、是否有环境因素清单？ 用什么方法和怎样识别的？询问识别的过程、采用的方法、收集的原始资料。询问部门负责人目前本部门哪些环境因素和重要环境因素？识别环境因素是否考虑了三种状态、三种时态？应考虑的主要方面是否有遗漏？是否考虑到对其施加影响的环境因素。环境影响评价是如何进行的？有无重要环境因素清单？评价是否合理？对新项目和变化是否进行了了评价和事前评价？环境因素的信息能否及时更新？是否按规定实施更新？查文件和更新的记录情况。在制定环境目标时是否考虑了重要环境因素？哪些重要环境因素列入目标？ 4.3.2法律、法规与其他要求询问部门负责人目前本部门有哪些适用的法律法规和其他要求？ 询问部门负责人目前公司执行的环境标准有哪些？内审员备注结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门总务部日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.3.3目标、指标和方案环境管理目标、指标和方案是如何制定的？目标、指标和方案是否经过充分论证和批准？实地查阅相关方案并询问制定和论证情况。环境管理目标、指标和方案内容是否合理？是否明确了责任人、时间和实现目标指标的措施和方法？实地检查并查阅文件。查噪声治理方案。由谁负责目标、指标和方案实施的监督？如何验证方案的实施效果？实地检查。环境管理目标、指标和方案是否有一个评审方案的过程？有关人员是否参与方案的制定？查阅相关文件。什么情况下修订环境管理目标、指标和方案？查阅修订后相关方案的执行情况。查QEO管理手册。4.4.5文件管理询问是否制订了部门受控文件清单，检查部门文件管理情况4.4.6运行控制重要环境因素有哪些，与其相关的运行活动是否确定？查重要环境因素清单。是否向各相关方通报了其提供的产品和服务中环境因素的信息？ 与运行有关的直接责任者是否实施其职责，并进行记录，询问并查阅有关运行的记录。是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、污水等日常排放情况进行了检查和记录？是否对废弃物进行有效管理并形成相应记录？是否能源资源节约日常运行进行检查和记录？内审员结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门总务部日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.4.7应急准备与响应是否明确了哪些设备和作业可能发生有重要环境影响事故？相关岗位人员是否知晓？检查作业指导书。可能发生的事故或紧急状态是什么？以住是否发生过、一旦发生会产生怎样的环境影响？现场询问。询问应急响应是否有明确的方法、措施和组织？是否有资源保证？有无与相关部门联络的规定？有无对程序进行定期演练的规定？如何规定的，是否经过演练，效果如何？是否建立演练记录？ 是否明确规定当事故或紧急情况发生后要对程序进行修订？ 4.5.1监测和测量是否建立保持监测和测量程序该程序，是否包括了以可能具有重要环境影响的关键活动的关键特性进行监测和测量的规定？并保证活动受控。该程序中是否包括目标指标和管理方案完成情况的监测？是否执行？程序中是否包括对环境管理体系日常动作的检查是否检查运行控制程序的运行？结果如何？是否检查应急准备和响应程序的执行情况？ 有无定期评价法规要求符合情况的规定？评价工作何时由谁进行的？评价结果是否及时向有关方通报？ 测定值异常时如何处置？由谁向谁报告？出现异常情况后是否采取了处置措施？内审员结论栏：打表示符合，打表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号： 编号受审部门总务部日 期标准条款审核内容与方法审核记录结论4.5.1监测和测量监测设备是否有校准规定或程序？哪些设备必须按规定校准？是否按程序要求保存相关记录？4.5.2合规性评价是否建立了合规性评价控制程序其内容规定是否符合标准和公司实际要求？ 是否对公司的环境行为和绩效进行了合规性评价，查看评价记录。4.5.3不符合、纠正措施和预防措施是否建立了纠正和预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查不合格控制程序。在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？ 对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？ 4.5.3不符合、纠正措施和预防措施是否建立了纠正和预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查不合格控制程序。在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？ 对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？ 内审员结论栏：打表示符合，打表示不符合。13 / 13