银行IT外包商基本情况汇总报告(模板)模版.docx

信息科技外包商基本情形汇总报告申请A级准入资质的外包商,及招行银行认为需要提供相应信息的外包商需提交本报告。 公司保证下述提供数据和资料文件资料的真实、有效、完整。公司公章:日期：一. 基本信息1.1 外包商基本信息及基本资料文件外包商名称外包商名称公司网址公司网址设立日期设立日期法人代表法人代表公司性质公司性质注册资本注册资本股东构成股东构成公司办公地址公司办公地址联系人联系人联系人电话联系人电话营业执照（副本）编号组织机构代码证编号税务登记证编号1.2 历史合作项目项目名称项目起止时间项目承接处室合作项目名称项目的起止时间,正在进行的项目填写开始时间项目承接处室1.3 监管评估是否出现在监管机构的黑名单中最近三年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚是否存在未决诉讼1.4 关联公司或附属机构信息关联公司或附属机构是否存在经营危机1.5 主要客户群体主要客户群体二. 外包商内部监控和管理能力2.1 外包商内控评估报告依据有关银监会IT外包风险管理指引，外包商每季度应对自身风险监控情形进行评估，评估报告内容如覆盖以下2-2内容，则将评估报告内容总结摘抄到各相应章节2.2 外包商的组织结构内部监控部门,如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门2.3 IT制度体系建设外包商是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度,列示制度名称2.4 培训体系建设外包商是否对其职工或员工定时开展技术技能以及安全防范有关的培训，列示培训计划或培训材料2.5 外包商人员离职率外包商的主要提供业务人员的离职率2.6 外包商项目管理体系项目过程中的项目管理(PM)体系，包括例会、沟通渠道等外包商的服务质量监控方法2.7 T风险评估工作报告包括对公司自身的T风险评估及提供外包项目的IT风险评估三. 外包商延续经营状况3.1 财务情形(描述及原始数据） 近三年的营业收入及财务报表最近的税务机关审核通过的纳税申报表主要的银行长短期贷款明细3.2 财务情形综述 财务状况调查的出发点，以确保外包商可以提供延续经营能力为主. 外包商收入、利润来源及构成2. 外包商主营业务成本构成情形，公司管理费用构成情形3.外包商主要支出的构成情形4. 外包商业务收入占总收入的比例5. 外包商的净资产收益率、固定资产周转率、毛利率、资产负债比等财务指标6. 对外包商未来主要收入和支出有重大影响的因素7. 是否按时归还借款本息8近三年净利润以及营业额类别财务指标数值偿债能力资产负债率现金比率盈利能力销售净利率应收账款周转率注：需分别填写近三年上表中的财务指标数值。