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高速公路有限公司工程监理管理办法

第一章 总 则
第一条 为规范工程监理行为，确保x高速公路有限公司公路工程项目的顺利实施，根据x运输部颁发的《公路工程施工监理规范》、《公路工程质量管理办法》、《公路工程国内招标文件范本》等有关规定，结合工程实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于参与本工程项目实施的建设单位（x高速公路有限公司，以下简称“项目公司”）、监理单位（以下简称“总监办”）。
第三条 工程监理管理，必须遵守合同协议书、招标文件、投标文件等有关规定，严格执行本办法。
第四条 监理单位应严格监理，确保工程项目实体质量的一次性抽检合格率，各分项工程一次性抽检合格率不得低于《x高速公路投资有限公司关于印发建设项目工程质量一次性抽检管理办法》xx号文件和监理合同中的规定（相同指标取高值为合格标准）。
第二章 监理工作管理
第五条 监理工作管理实行分级负责制，项目公司统一领导、检查和督促监理管理工作，工程管理部与质量安全部具体负责监理管理工作。
第六条 项目公司监理管理职责
（一）负责制定和修订监理管理办法。
（二）负责监理招标和合同签订工作，协助审查监理补充协议。
（三）对监理管理工作进行检查和指导，具体包括：
1.对监理合同进行交底，并在合同执行过程中对有争议的合同条款负责解释。
2.开工后一个月内对总监办的监理管理工作制度建立情况进行检查、验收。
3.每季对总监办的监理管理职责履行情况进行一次综合检查、考核。
4.不定期地对总监办在工程质量、进度和投资等方面控制工作进行检查。
（四）负责审批总监人员变更、监理工作范围变更、合同工期变更和索赔等。
（五）对监理工作存在的重大问题进行通报和处罚，并责令整改。
（六）审查、批准监理工作大纲和实施细则。
（七）审查、批准现场监理机构的监理工作组织。
（八）指导、督促现场监理机构建立质量安全保证体系和各项工作制度。
（九）对监理人员到岗和变更进行管理。
（十）依据监理合同，对监理单位设施、设备进行检查，对违反合同规定的监理行为进行处理。
（十一）依据施工准备期、施工期和交（竣）工、缺陷责任期不同的工作要求，对监理单位在进度监理、质量监理、费用监理、施工安全和施工环境保护等监理职责和监理行为进行管理，对错误监理行为进行纠正，并依据合同进行处罚。重点工作内容包括：
1.人员管理：对监理人员到岗情况每月至少检查一次，并对人员变动情况进行考核、登记；对合同规定总人月范围内阶段性监理人员计划调整进行审批，对人月制合同费用进行审核。
2.进度监理：每月对总监办的进度控制工作情况进行一次检查，检查内容主要包括对承包人提交的各种进度计划审批与调整、计划管理措施落实和计划完成等情况。
3.质量、安全和环保监理：每月对监理试验室的仪器设备完备性、运转状况、检测频率和试验资料进行抽查，关键项目的抽查率不得低于50％；对分项、分部工程开工审批情况进行抽查，对监理人员现场监理情况进行巡查；对质量活动组织开展情况进行跟踪检查，对质量事故和质量问题整改落实情况进行检查。
4.费用监理：在工程量清单调整、设计变更和计量支付日常审批过程中，对总监办审查的及时性、规范性、正确性等工作质量进行审查，每月组织专项活动进行检查。
5.监理文件与资料管理：每月对监理日志、工作台帐等监理记录进行一次检查，对监理月报内容进行抽查、核实。
6.对隐蔽工程监理旁站情况进行明查暗访。
7.开展项目公司认为重要的其它专项检查管理活动。
（十二）负责监理合同变更和索赔的审查，提出书面意见报上级部门审批。
（十三）负责监理费用支付。监理费用按招标合同金额总额控制并实行“优监优酬”，超出部分报上级部门审批。
（十四）负责根据日常监理管理中掌握的情况，根据《x高速公路有限公司质量检查与评比实施细则》和《x高速公路有限公司安全生产检查与评比实施细则》的规定和项目公司其它管理制度，每个季度对监理单位的工作质量进行考核评定，并据此进行奖惩和信用评价。
第七条 监理单位必须建立健全以下基本的监理工作制度（可根据具体情况增加），并保证有效实施。
（一）设计文件、图纸和复测资料的复查及施工图核对、优化制度。
（二）技术交底制度和承包人技术交底复审制度。
（三）开（复）工报告审批制度。
（四）变更设计制度。
（五）材料、构配件检查、复验制度。
（六）隐蔽工程检查制度。
（七）随工检查和旁站监理制度。
（八）工程质量事故报告和处理制度。
（九）监理日志、例会及档案管理制度。
（十）监理工作台帐制度。
（十一）监理工作报告制度。
（十二）总监理工程师现场巡查制度。
（十三）监理人员岗前培训、持证上岗制度。
（十四）监理工作考评制度。
（十五）监理工程师监理情况登记制度。见附件１。
（十六）监理人员违纪、违规、失职警示制度。见附件２。
（十七）项目公司巡视制度。见附件３。
第八条 监理单位应建立资料整理归档制度，监理资料最少包含以下部分：
（一）建设工程土建施工合同，工程监理规划、监理实施细则等。
（二）设计文件、标准图和设计交底及会审记录。
（三）设计、施工规范，验收标准及有关工法。
（四）本监理标段范围内的质量、进度、计量支付、变更设计、工程施工记录台帐。
（五）本监理标段范围内人、机、料台帐。
（六）各单位工程试验报告、检验单、检验评定表。
（七）监理工程师书面指令。
（八）会议记录、纪要，电话记录。
（九）上报下发的文件、通知等。
（十）施工日志情况汇总，工程监理月报。
第九条 监理人员工作要求
（一）各监理人员生活要廉洁，工作要以数据为凭、文字为据。
（二）监理人员必须参加过x运输部、省一级组织的公路工程监理人员上岗培训，经考试合格者，并取得上岗证。
（三）各总监办下设的各专业工程师、现场监理员、后勤人员数量要严格履行投标承诺并满足日常施工的正常开展。现场监理人员应该做到年龄结构合理、专业配套、素质较高。
（四）现场仪器、设备等的配置数量、型号等各项指标，应履行投标承诺。
（五）现场监理工作应严格规范管理，各级监理人员在施工现场一律佩戴“xxx高速公路监理证”（胸卡），胸卡统一采用底白色黄皮镶边10cm（长）×7cm（宽）。
（六）严禁监理人员委托承包人代行隐蔽工程检查。
（七）原则上不允许更换监理人员，尤其不准更换监理骨干人员。若有特殊情况，必须报业主审批后方可更换。
第十条 监理人员工作守则
（一）维护国家、集体和项目公司的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。
（二）认真贯彻执行有关工程建设的政策法规，行使监理合同赋予的权利，履行合同义务。
（三）努力学习，不断提高业务能力和专业水平。
（四）不能在施工、材料设备生产供应单位兼职。严禁向所在监理标段介绍施工队伍，指定建筑构配件、设备、材料的生产厂家。
（五）坚持原则，秉公办理，不收承包人礼品、礼金。
（六）不泄漏监理工程各方认为需要保密的事项。
（七）坚持独立自主开展工作，严格监理，平等待人，谦虚谨慎，热情服务，处理问题有理、有利、有节。
第三章 奖 惩
第十一条 监理单位控制有效、调控得力、工程费用节省，促使承包人（即施工单位）如期保质完成合同内容，业主将给予适当奖励，有关办法另行制定。
（一）监理单位要保证配备设备的规格、性能及监理人员的数量、资质不低于监理合同的规定。否则，每发现一例，没收监理单位1万元的履约保证金，并要求在3天之内整改、完善。
（二）监理人员不得随意离开工地现场，一般监理人员请假5天以内，专业监理工程师以及专业监理人员请假3天以内，在安排相应人员顶替工作后，由总监理工程师审批，并报合同部备案；一般监理人员、专业监理工程师或专业监理人员请假超过上述规定的，在安排相应人员顶替工作后，由合同计划部审批；正、副总监理工程师请假3天以上，在安排相应人员顶替工作后，由指挥部领导审批；正、副总监理工程师不能安排同时请假。监理单位在投标时应考虑到必要的节假日及夜间加班费用。监理人应保证每个监理人员每个月在工地的实际工作天数与当月的日历天数（包括节假日天数）之差不大于8天，否则，发包人在支付时扣减相应的监理费用。请假人员返回工地后要及时以电话或报到的方式按请假条中相关要求向合同计划部办理销假手续。
（三）监理人应配足人员，按合同文件中监理人员工作计划安排表全勤出工，若因探亲、休假、学习培训、病事假等，需要离开工地的时间超过8天的，监理人须提前3天以上另派经业主同意的合格人员进行补充，以办理工作移交和保证监理工作的连续性来满足工程需要。对当月在岗人数达不到合同规定人数的90%以及违约的监理人，发包人有权拒付当月的监理服务费。监理人在技术建议书中列明的主要人员必须是具体在本工程服务的人员，并且能自始至终在本工程服务（除非是该名人员被业主驱逐，或经申请被发包人特殊批准外）。
（四）若监理人在签订合同、进场或履行合同时更换专业监理人员、专业监理工程师及以上人员（含被发包人清退出场的专业监理人员、专业监理工程师及以上人员），监理人除应更换补充令发包人满意的合格人员并取得发包人的特殊批准外，还应向发包人支付违约金。更换总监办监理人员违约金按总监理工程师20万元/人次、副总监理工程师14万元/人次、处室主任10万元/人次、专业监理工程师6万元/人次、专业监理人员2万元/人次计算。
（五）全体监理人员应严格监理，对每个工程管理部位、每个工序进行现场检验、抽查，对重要工程管理部位、重要工序、工艺和隐蔽工程应全过程旁站。监理人员不在应旁站的施工现场，每发现1次，没收监理单位1000元的履约保证金。个人累计3次，则要求监理单位在3天之内撤换当事人。
监理在接到检验申请单后，必须在约定时间的2小时内进行现场检验，及时指出影响工程质量的各种现象和因素。若无特殊情况超过规定时间，每延误1次，给监理单位1次警告，累计3次警告，没收1000元的履约保证金，如属于监理人员个人原因要求监理单位在3天之内撤换当事人。
（六）在合同执行期间，由于监理工程师未能在合理的时间内，发出进一步工作需要的图纸或指示，造成承包人进度延误或中断施工，致使指挥部增加费用支出或工期延误；或由于监理的原因造成监理工程师对承包人所下达的指令不能按期落实导致进度缓慢，工期延误，工程质量低劣，每发生1次，没收监理单位1000元的履约保证金。
（七）监理抽样频率（包括平行试验的频率）达不到要求或弄虚作假，经检查核实，没收监理单位1000元/次的履约保证金，同时要求补做有关试验；试验资料有误，或资料整理达不到要求，没收监理单位1000元/次的履约保证金，并要求在3天之内更正有误的有关资料。
（八）承包人报来计量的工程数量与实际不符，监理工程师未作复核或更正，每发生一次，对监理组进行警告，累计3次警告，要求监理单位在3天内撤换计量工程师并没收监理单位1万元的履约保证金；属弄虚作假、故意多计重报者，每发生1次，除按上述时限撤换计量工程师外，并没收监理单位2万元的履约保证金。
（九）项目公司在日常的检查中，在同一施工段两次发现同样问题的给予批评，第三次发现给予通报批评并没收1万元履约保证金。
（十）对未在规定时间内（每月25日前）上报监理月报及其它规定需要上报的数据报表等行为视为违约，按每滞后一天没收1000元履约保证金进行处罚。
（十一）对检查中发现监理单位采用承包人代为编制或与实际情况不符等虚假资料的，每发现一次没收监理单位1万元的履约保证金。
（十二）为加强工程质量和安全的监理控制工作，强化监理单位的质量和安全责任，对质量监理和安全监理的具体要求和相应奖惩根据《x高速公路有限公司质量检查与评比实施细则》和《x高速公路有限公司安全生产检查与评比实施细则》的规定执行。
（十三）上级x主管部门或区x质量安全监督局对工程质量进行检查，主要抽检项目为《公路工程质量检验评定标准》（JTG F80/1-2004）中各分项工程实测项目的。对土建工程抽检合格率达到90%（含90%）以上的实测项目，不予扣减监理费用；对合格率低于90%的实测项目，按以下规定扣减监理费用：
1.对关键项目（即涉及结构安全和使用功能的重要实测项目），若季度考核评价合格率低于90％，或检测值超过规定极值，每个关键项目扣减8万元/项的监理费用。列入本考核办法的关键项目具体有：
（1）路基工程：压实度、弯沉；结构物混凝土或砂浆强度；防护工程锚杆抗拔力、锚索张拉应力。
（2）路面工程：混凝土弯拉强度、压实度、厚度。
（3）桥梁工程：混凝土强度、结构断面尺寸；受力钢筋间距、保护层厚度；预应力张拉应力值、张拉伸长率。
（4）隧道工程：混凝土强度；锚杆数量；钢支撑安装间距；衬砌厚度、主筋间距。
2.对非关键项目，监理工作季度考核评价时，每个检测项目合格率按下述要求进行扣减监理费用：
（1）对抽检合格率在80%～90%之间的实测项目，扣减1万元/项的监理费用。
（2）对抽检合格率在60%～80%之间的实测项目，扣减2万元/项的监理费用。
（3）对抽检合格率在60%以下的实测项目，扣减3万元/项的监理费用。
第四章 附 则
第十二条 高速公路x安全设施、房建工程、绿化工程和监控、通信、收费系统机电工程、环保工程等其它项目监理管理参照本办法执行。
第十三条 本办法由x高速公路有限公司负责解释和修订。
第十四条 本办法自颁布之日起施行。
附件:1.监理人员登记证
2.x高速公路有限公司监理人员违纪违规、失职警示卡
3.x高速公路有限公司工程管理巡视记录
4.xxx高速公路项目总监办总（副总）监理工程师请假条
5.xxx高速公路项目总监办处室主任工程师请假条
6.xxx高速公路项目总监办专业监理工程师请假条

附件１

xxx高速公路
土建施工监理 总监办

监理人员登记证

监理单位：

填报日期：

监理人员监理情况登记证
编号:
姓 名

性 别

照
片
籍 贯

技术职称

毕业院校及时间

专 业

监理证号

发证机关

工作单位

单位地址

总监理办
评定意见

业主评定意见

备注：
1.本记录证作为季度、年度考评的依据。
2.本记录证随监理证同时携带。
3.每年度必须签注监理情况结论，并由项目公司工程管理部或质量安全部签署意见。
4.本记录证作为监理人员个人档案之一。
5.阶段监理情况评语，由总监办高级监理工程师填写。

监理人员监理情况记录
监 理 人 员 监 理 情 况
年 月 日 至 年 月 日
阶段监理情况评语：

总监办总监监理工程师：
项目公司：

附件２

x高速公路有限公司
监理人员违纪违规、失职警示卡
黄牌 红牌
姓名

性别

监理证号

监理单位

监理标段

监理人员违纪、违规、失职事实记录

填发单位： 监理部负责人签字： 日 期：
备注：
1.本警示卡由项目公司工程管理部或质量安全部填发并备案。
2.本警示卡同时抄报总监办的上级主管部门。

附件３

x高速公路有限公司
工程管理巡视记录
编号：
承 包 人

记录编号

监理合同段

现场监理
工 程 师

巡视人员

巡视时间

承包人现场负责人：
巡视工程地段、部位
存在问题
处理意见

巡视人签字： 工程管理部（质量安全部）负责人签字： 日 期：

附件4

xxx高速公路项目
总监办总（副总）监理工程师 请 假 条
单位名称：
姓 名

职 务

联系电话

事由：
假期工作 安排人员姓名

职务

联系电话

请假时间
从 年 月 日起至 年 月 日止 (共 天)
销假时间
　年 月 日
合同计划部

业主审批意见
合同计划部
年 月 日
公司 分管领导
年 月 日
备 注

注：1.假期结束后需到项目公司合同计划部销假。
2.离开工地期间请做好工作安排，并指定临时负责人，便于工作开展。
3.请假条一式两份，一份交项目公司合同计划部，一份存总监办。

附件5

xxx高速公路项目
总监办处室主任工程师
请 假 条
单位名称：
姓 名

职 务

联系电话

事由：
假期工作 安排人员
姓名

职务

联系电话

请假时间
从 年 月 日起至 年 月 日止 (共 天)
销假时间
　　　 年 月 日
合同计划部

审批意见
总监理 工程师
年 月 日
项目公司 合同计划部
年 月 日
备 注

注：1.假期结束后请到项目公司合同计划部销假。
2.离开工地期间请做好工作安排，并指定临时负责人，便于工作开展。
3.请假条一式两份，一份交项目公司合同计划部，一份存总监办。

附件6
xxx高速公路项目
总监办专业监理工程师
请 假 条
单位名称：
姓 名

职 务

联系电话

事由：
假期工作 安排人员
姓名

职务

联系
电话

请假时间
从 年 月 日起至 年 月 日止 (共 天)
销假时间
年 月 日
审批部门

总监理工程师 审批意见
年 月 日
备 注

注：1.假期结束后请与审批人销假。
2.离开工地期间请做好工作安排，并指定临时负责人，便于工作开展。
3.请假条一式两份，一份存总监办，一份报项目公司合同计划部备案。