某大型公司管理体系内部审核报告.doc

2***年 内 部 质 量 审 核 报 告
受审核部门
公司有关领导及所属有关单位、部门
受审部门
负责人
详见审核签到表
审核组组长
王**
审核日期
2***.9.19~2***.9.28

审核
目的
1、综合评价公司质量管理体系的符合性和有效性；
2、评价是否符合产品实现策划的安排及组织所确定的质量要求；
3、为公司质量管理体系得到有效实施与保持，并作为管理评审的输入，为持续改进提供依据；
4、为北京中设质量体系认证服务公司监督审核做好准备。
审核
范围
公司领导层；机关有关部门；各工程处；勘察测绘院；中心试验室；各驻外分公司。
审核
准则
GB/T19001—2008 idt ISO9001:2008标准；
公司质量管理体系文件；
国家法律法规；
与产品有关其他要求
审核组成员
第一组： 第二组：
第三组： 第四组：
本
次
审
核
综
述

本
次
审
核
综
述
按照公司年初制定的内部质量审核计划，公司总工办8月份即开始进行了本年度内部质量审核的策划。8月23日下发了鲁正建质[2***]第7号文，将审核计划及时下发至公司所属各单位、部门，为本次审核工作做了充分的准备。公司领导高度重视本次内审工作，聘任了10名经验丰富的内审员和2名技术专家组成四个审核小组，由公司管理者代表任审核组长。内审组首先于2***年9月19日（因人员和工作安排上的原因，审核实施推迟一周）集中进行了内审相关知识的学习与交流，并讨论确定了由总工办编制的本次内部质量审核检查表，自2***年9月20日~9月28日分四个审核小组对公司所属各单位实施了内部质量审核。
为适应公司改制后发展的需要——驻外机构一体化经营——因而现场审核增加了昆明、上海、郑州、武汉四个分公司。本次审核严格按GB/T19001—2000标准及公司质量管理体系文件要求进行，以查看相关质量记录、技术资料及现场调查走访为主，提问与交谈为辅，围绕公司质量方针的贯彻和质量目标（分解目标）的落实情况展开工作。本次审核共抽查岩土工程勘察项目资料16份，岩土施工项目资料17份，岩土设计项目资料1份，现场审核岩土工程勘察项目2项，岩土施工项目6项，审核了6个工程处（勘测院）和中心试验室，涉及34个科室和总公司５个管理部门，对128人进行了口头提问／交谈，较全面地掌握了公司质量管理体系运行情况。公司领导、有关部门负责人及各工程处领导均高度重视本次审核活动，作了大量的准备工作，同时广大职工也积极配合审核组的审核取证工作，为本次审核工作的顺利完成打下了良好的基础。
质
量
管
理
体
系
评
价
意
见

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1、质量管理体系与标准的符合性、适宜性
公司自2003年换版换证，当年认证机构的文审意见在文件编写过程中就进行了修改；现场审核时又提出进一步的文审意见，同年11月20日公司以鲁冶勘质字11号文通知进行了局部的修改，重点修改了质量手册。2004年未进行修改，但考虑到公司面临2***年改制，提出了进行文件修改的意见，为此公司还追加了一次管理评审。2***年已对作业文件进行了修改，且召开了一次文件修改的论证会，现已基本完成报批稿。个别文件已得到试行，如分级管理办法和岩土工程勘察纲要等。程序文件的修改因考虑其适宜性问题和公司下一步的发展需求仍在策划当中。
2、公司质量管理体系有效性
2.1质量方针及质量目标的实施，最高管理者和员工的质量意识
公司最高管理者及领导班子成员重视质量管理、质量意识较强，各二级单位的领导班子同样重视质量工作，认真对待，通过各种方式或各自的特点，进一步提高员工满足顾客要求和法律法规要求重要性的认识，通过教育和培训，使全体员工对公司质量方针的理解和实施有进一步的提高。
公司于3月份在青岛召开的质量例会上对去年的质量目标完成情况进行了考核，同时下达了今年的分解目标，各二级单位再把质量目标逐级分解下去，经8月份的半年质量例会检查证明，形象进度基本满足要求。公司认为在公司总体质量目标的基础上，实行每年分解质量目标并进行考核的办法，符合我公司的实际，同样也符合标准的要求。
2.2资源满足要求的能力（包括人力、基础设施和工作环境）
为确保公司人力、基础设施和工作环境等资源满足质量方针和质量目标实现的要求，公司今年新增大专以上毕业生38人，引进专业技术人才2人，聘任专业需求的人才5人（次）；新增笔记本电脑3台，新增交通车辆6辆，设备投资增加245万元，研制GYZ—30型大口径全液压回转钻机一台。目前，公司实有员工746人（不含聘用人员），各类专业技术人员约占60％，高级工程师55人，工程师130人，国家注册岩土工程师13人，注册一级建造师10人，二级建造师23人，一级项目经理40人，二级项目经理50人。各类勘察、施工、检测设备800余台套。技术人员人均拥有一台微机，公司网站及局域网运行正常。配备有适宜的绘图、打印、复印、通信等设备及其所需软件。现有办公用房总面积约6820m2 , 办公设施和工作环境较好。根据公司业务发展的要求，对供方的评价和选择进行严格的控制，资源能够满足当前岩土工程勘察、设计、治理、检测和水文地质勘察任务的要求。
2.3产品实现过程的控制
公司建立的质量管理体系所覆盖的岩土工程、水文地质勘察产品，基本全部形成了程序文件和作业文件，从工程项目要求的确认即进行评审，对产品实现进行策划，对生产和服务的提供以及过程的确认均进行了有效的控制，对产品交付和交付后的活动，质量体系文件均能得到很好的执行，各过程基本处于受控状态，质量管理体系运行持续有效。
但从内审发现来看，我们对工程勘察项目进行的与产品有关要求的评审和产品实现的策划活动，仍然存在着重形式而少内容，缺乏针对性，对生产和服务的指导性较差的问题，从业绩改进的要求来看，尚须加大该方面的工作力度。
2.4 产品实物质量的稳定性、满足顾客和适用法律法规要求、顾客满意信息
本次内审证明，公司所属各生产经营单位一年来未发生产品质量,安全事故，无顾客投诉现象。 产品质量比较稳定，能够满足顾客和适用的法律法规要求。通过查阅各2级单位顾客满意度调查材料，证明顾客对我公司的产品质量和服务质量是满意的。从地方政府有关部门开展的质量检（抽）查获得的信息来看，我公司的产品质量是稳定的。
一年来，继本年荣获全国守合同重信用企业后，我公司分别获中央企业先进集体，全国客户满意施工企业；三处荣获年度富民兴鲁劳动奖状,青年文明号等光荣称号。技术成果获全国冶金行业优秀勘察设计一等奖二项，二等奖一项（省优待评），省部级优秀QC小组活动成果7项。
2.5质量管理体系的持续改进
公司非常重视质量管理体系的持续改进，公司每年召开两次质量例会，年初例会的重点是对上年度的质量目标完成情况进行评价，落实本年度的质量目标，开展工程创优的评选和QC小组成果发布；年中的质量例会主要是分析解剖半年来的质量体系运行控制情况及目标完成的形象进度完成情况。春季一般安排一次内部检查，秋季有内审和管理评审。每年基本保持四次大型活动。每个月都收集各工程处的质量信息回报，随时掌握质量管理体系的运行动态，牢牢抓住改进的机会，每次活动可以认为是一次充分改进的机会。另外，我们始终关注着体系文件的适宜性，在符合性的前提下，有效改进其可操作性。
纠
正
措
施
和
预
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正
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预
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施

本次内部质量审核涉及总公司所属各单位/部门及与质量管理体系有关的各岗位人员及项目部，在审查中也发现了一些不规范的做法或不符合质量体系文件要求的行为，各审核组已就审核中发现的问题与受审核部门进行了充分的沟通。本次审核共开据不合格报告29份，其他问题作为观察项进行了分析归纳一并提出（不合格报告汇总及分布情况详见附件1）。
对本次内部质量审核不合格报告按单位进行划分如下：第一工程处2项，第二工程处2项，第三工程处2项，第四工程处2项，岩土工程处3项，勘测院2项，中心试验室1项；总公司机关3项，驻外机构12项。
不合格报告按标准条款划分如下：4.2.3文件要求方面3项，4.2.4记录要求方面5项，6.2.2能力、意识与培训方面2项，7.1产品实现策划方面6项，7.2与产品有关的要求的评审方面2项，7.5.1生产和服务提供控制方面1项，7.5.3标识和可追溯性方面3项，7.6监视和测量装置的控制2项，8.2.4产品的监视和测量方面4项，8.4数据分析1项。
内审中存在的主要问题汇总如下：
1、关于认证的认识问题：我们是为了取证而取证，还是为了运用现代质量管理的方法来加强管理提高我们的管理水平，练内功还是走形式应该明确。质量体系的八项原则第二条就是领导作用，领导层至少应该指导办事机构做什么、怎么做？这次审核包括公司、三处、四处、勘测处、还有6个驻外分公司的经理未受到审核。
2、人力资源和持证上岗问题：这个问题去年作为观测项很严肃地提出来，中设认证机构也提出过交换意见，但是作为培训计划、计划实施情况、培训情况的记录不充分，采取教育培训和其它措施来保证资源获得的途径和效果的评价基本没有；持证上岗问题各工程处都存在，驻外机构更严重。如何来管理解决这些问题，不能年年不见效果。另外是机构设置上的有岗无人如勘察院的总工、二处的生产科长等；以及人岗不符，如有的处总工办主任长期在项目上、生产科长长期在工地上等等。
2、档案管理：①所有生产单位都存在归档资料滞后和不全的问题，资料室或档案室也难满足要求，驻外公司的问题更严重。②对标准（国家标准、规范、内部体系标准）标识发放记录也存在一定问题。
3、产品实现的策划记录的深度不符合要求。作为生产管理的科室成了重点抓安全的机构，对生产工艺技术研究不是作为重点，对通过提高工效而提高效率从而提高效益的做法不够。设备管理的进场记录、检验状态、维修状态记录不完善。
4、与顾客有关要求的评审，只简单地评价顾客的要求，对于法律法规地相关要求、隐含的要求和组织附加的要求则评审不足；对供方的选择、评价记录不充分；对投标书的审核审定等做的不够好。
经营科对于评审项目决定不投标/不签合同的记录应保持，对供方评价的资料应保持，特别是无证无资质的个体企业更应进行详细的评价，不能只填一张表了事。
5、土工试验室集中的问题是记录不齐全，日期混乱，签名不全，无接收记录和送样记录。
6、不合格的记录问题：对过程不合格不作记录、不反馈，纠正措施机会丧失。
7、质量信息的收集、反馈、利用问题：应在以下三个方面得到加强
①产品形成过程；②管理过程；③监视和测量过程。
8、文件控制：应按发放登记台帐进行全面的控制。
9、特殊项目或程序文件没有规定如何进行管理的项目，要编写质量计划。
10、我们认证的产品岩土工程设计今年的工程很少，水文地质勘察0项，产品集中在岩土工程勘察、施工治理两大块，我们的路子有越走越窄的趋势。
11、持续改进机制，适应市场的程度，即体系的充分性、有效性、适宜性：质量体系仅是公司管理总体的一部分，它需要依赖总体，不能单独存在，应在符合性的前提下，增强适宜性。
针对本次审核中发现的问题和不合格项，公司提出如下纠正和预防措施，以确保公司质量管理体系的持续有效运行和年度监督审核顺利通过，要求公司所属各单位/部门认真执行：
1、组织本单位/部门结合本次审核中发现的问题和不合格报告充分开展自查活动，找出本区域质量管理的薄弱环节并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发生。
2、有关责任部门针对本次内审中开据的不合格报告认真进行原因分析，及时进行纠正，并制定相应的纠正措施，限期进行整改，并报公司总工办予以确认（2***年10月15日前报公司总工办）。
3、总工办负责对内审不合格报告进行跟踪验证，确认整改效果，督促责任部门严格按照体系文件要求进行整改。
4、各部门应将工作的重点放在确保公司质量管理体系运行的各个过程流程顺畅，促进公司质量管理体系的持续有效运行。
本次内部质量审核活动采用抽样调查的方法，加之人员、时间等因素的限制，所以具有一定的风险性。对于开据不合格报告的部门应认真对待不合格报告，按要求进行整改，同时对于未检查到或未查出问题的部门也不能掉以轻心，也应组织开展自查活动，发现问题及时纠正。
本报告将作为管理评审的输入内容之一，为管理评审会议提供输入，同时作为公司质量管理体系运行情况的证据，为公司质量管理体系持续改进提供输入。
内
部
审
核
结
论
经过四个审核小组8天的现场审核以后，于9月28日召开本次会议，公司领导班子参加了这次会议。会议充分讨论后认为：公司质量管理体系能够持续满足GB/T19001－2000标准要求，岩土工程勘察、岩土工程设计、岩土工程治理、岩土工程检测和水文地质勘察等产品质量稳定，满足顾客和法律法规要求，未发现有质量、安全事故和顾客投诉，顾客对产品质量和服务满意。持续改进机制较为完善，质量管理体系运行持续有效，认证证书使用规范。
审核组长

日期

批准人

日期

报告分发部门、人员
a)公司总经理、管理者代表、总工程师、副总经理；
b) 受审核大单位、机关各部门；

9

2***年度内审不合格项分布表

部门

标准条款号
领导层
综合办
总工办
市场部
工技部
一

处
二

处
三

处
四

处
岩土处
勘测院
试验室
分公司

合

计
上海
武汉
昆明
郑州
西安
南宁
徐州
青岛
菏泽

4.2.3文件要求

1

1

1

3
4.2.4记录要求

1

1
3

5
6.2.2能力、意识与培训

1

1

2
7.1产品实现策划

1

1

1

1
1

1

6
7.2与产品有关的要求的评审

1

1

2
7.5.1生产和服务提供控制

1

1
7.5.3标识和可追溯性

1
1

1

3
7.6监视和测量装置的控制

1

1

2
8.2.4产品的监视和测量

1

1

1

1

4
8.4数据分析

1

1

合 计

1
1

1
2
2
2
2
3
2
1
2
4
1

1
1
1
1
1

29

5771001803090012095 579036822859633082
5771001803090012386 576137399735760696
5771001803090013594 578077579902515512
5771001803090012387 577164982601818051
5771001803090012138 572131192158918326
5771001803090012359 579036822361076053
5771001803090012356 576135286143791742
5771001803090012355 575087869704693279

17088100343355274 101229944325833379
17088100343355275 101866732938832008
17088100343356107 101581152501500522
17088100343356108 101000180059871732
17088100343354295 101074194142687017
17088100343356184 101878660869628802
17088100343356185 101775831174086674
17088100343356109 101086014373572846
17088100343356110 101152207216014916
17088100343355237 101027041605702709
17088100343355238 101229364861425414
17088100343356169 101862204402635718
17088100343354928 101760654089788804